SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Governance Information 2012

Jan 19, 2012

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 限制性股票激励计划实施考核管理办法

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

限制性股票激励计划实施考核管理办法

为保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司法人治理结 构，形成引导公司长期发展的良性均衡的价值分配体系，激励公司高级管理人员、 中层管理人员、核心技术（业务）人员诚信勤勉地开展工作，确保公司未来业绩 稳步提升，保证公司未来发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和结合 公司实际情况，特制定本考核管理办法。

1 总则

• 1.1 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对象 的工作业绩进行评价，实现股权激励与本人工作业绩、工作态度紧密结合。

• 1.2 本办法适用于公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员 中的限制性股票计划激励对象。

2 职责权限

• 2.1 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项考 核工作。

• 2.2 公司人力资源部、投资者关系管理部、财务中心等相关部门负责协助相关 考核工作，包括相关数据的搜集和提供。相关部门应积极配合并对提供数 据的真实性和可靠性负责。

• 2.3 公司董事会负责本办法的审批。

3 考核体系

3.1 考核对象

公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员中的限制性股票 计划激励对象。

• 3.2 考核内容

考核内容由年度考核、周考核、关键事件考核构成。

• 3.2.1 年度考核

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

1

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 限制性股票激励计划实施考核管理办法

年度考核的考核周期为激励对象解锁限制性股票前一个会计年度，股权激励 期间每年度一次,由被考核人自评和直接上级评价组成。主要用于考核激励对象 年度绩效目标或关键工作任务的达成情况，年度绩效目标、关键工作任务的具体 内容、权重等由公司董事会薪酬与考核委员会在激励对象的《年度工作目标责任 书》中予以明确。《年度工作目标责任书》模版如下：

		年度工作目标责任书	年度工作目标责任书
年度目标/关键业绩指标	权重	评价标准/要求	达成情况自评(权重30%)	达成情况上级评价权重70%)	实际得分
		总分合计:
备注：

3.2.2 周考核

周考核的周期为每周一次，分为行政考核指标、周工作绩效和工作态度 考核指标。

• 3.2.2.1 行政考核指标主要通过对受激励对象参加培训、集体活动、遵守规章 制度等指标的考核，衡量受激励对象的职业素养，以人力资源部统计的数 据为准。

• 3.2.2.2 周工作绩效和工作态度考核指标用于考核激励对象在完成年度工作目 标过程中所体现的工作表现、工作态度，由直接上级评价。

• 3.2.3 关键事件考核

• 关键事件考核主要用于考核激励对象在工作期间是否发生重大差错或失误， 而给公司造成数额较大的经济损失，或收受回扣、贪污等重大违纪行为。

• 3.3 工作变动考核办法

• 3.3.1 激励对象在考核期内发生岗位变动的，考核关系跟随岗位变动而调整。 评定结果需要综合变动前及变动后的考评情况。

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

2

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 限制性股票激励计划实施考核管理办法

3.4 考核程序

• 3.4.1 公司董事会薪酬与考核委员会工作小组根据公司年度经营目标、管理目 标、激励对象个人年度计划等内容对考核对象当年度的考核指标做出设定和说 明，并签订《年度工作目标责任书》，经总经理办公会审核后，报董事会薪酬与 考核委员会备案。

• 3.4.2 根据公司实际情况的变化和工作的需要，调整年初制定的《年度工作目 标责任书》时须经公司总经理办公会审核后上报薪酬与委员会备案。

• 3.4.3 公司董事会薪酬与考核委员会负责具体考核操作，统一制作表格，参与 评分，考核结果保存。

• 3.4.4 公司董事会薪酬与考核委员会应在考核结束后七个工作日内向被考核者 通知考核结果。如被考核者对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决， 如果沟通后仍不能达成一致，被考核者可以向公司董事会薪酬与考核委员会提出 申诉。薪酬委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复，该 答复即为激励对象的最终考核结果。

• 3.4.5 公司董事会薪酬与考核委员会负责对最后得分进行核查、分析、形成绩 效考核报告上报董事会。

4 考核结果的应用

4.1 考核结果的确定

• 4.1.1 三项考核内容必须全部合格考核结果视为合格，若出现一项为不合格则 考核结果视为不合格。

• 4.1.2 年度考核成绩达到60分及以上的为合格，60分以下为不合格。

• 4.1.3 周考核成绩年度累计达到0分及以上的为合格，0分以下为不合格。

• 4.1.4 关键事件考核项目未发生所描述事件的为合格，发生的为不合格。

• 4.2 考核结果的应用

• 4.2.1 作为限制性股票激励计划的解锁依据。

• 4.2.2 考核结果为不合格的员工，公司将根据激励计划的有关规定，回购及注 销本期或全部尚未解锁的限制性股票。

5 考核记录管理

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

3

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 限制性股票激励计划实施考核管理办法

5.1 考核结果归档

考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存，考核记录的保存期不低于4

• 年。为保证考核记录的有效性，考核记录不允许涂改。若要修改或重新记录，须 由当事人签字。

• 5.2 考核指标和结果的修正

考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响

较大的考核指标和考核结果进行修正。

6 附则

• 6.1 本办法由公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、解释及修订。

• 6.2 本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

董事会

2012年1月18日

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

4