SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Jun 21, 2021

证券代码：300188 证券简称： 美亚柏科 公告编号：2021-35

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予部分第一个行权期已授予未行权股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“公司”或“美亚柏科”）

根据公司2018年年度股东大会的授权，公司2021年6月18日召开公司第四届 董事会第二十四次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激 励计划首次授予部分第一个行权期已授予未行权股票期权的议案》，现将具体内 容公告如下：

一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的程序简述

1、2019 年3 月28 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《<2019 年股票期权与限制性股票激励计划(草案）>及其摘要》(以下简称“《激励计划 （草案）》”)、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以 下简称“《股权激励考核管理办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理股 权激励计划相关事宜的议案》等事项；公司第四届监事会第六次会议审议了上述 事项，并对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核实；公司独立董事 就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股 东利益的情形发表了同意的独立意见。

2、2019 年3 月30 日至2019 年4 月8 日，公司对首次授予激励对象的姓名 和职务在公司内部OA 办公系统及内部邮件系统进行了公示。监事会对公示情况 发布了核查意见，并于2019 年4 月9 日，发布了《监事会关于2019 年股票期权 与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2019 年4 月18 日，公司2018 年年度股东大会审议通过了《<2019 年股 票期权与限制性股票激励计划(草案）>及其摘要》、《2019 年股票期权与限制性 股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励 计划相关事宜的议案》等事项。

4 、 2019 年 5 月 16 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会 第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》和《关于向激励对象首次授 予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 监事会对首次授予部分激励对象调整后的名单进行核实并发表了核查意见。

5 、 2019 年 6 月 6 日，公司发布了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激 励计划首次授予登记完成的公告》， 2019 年 6 月 11 日完成了本激励计划股票期 权和限制性股票首次授予工作。

6 、 2019 年 7 月 17 日公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第 九次会议， 2019 年 8 月 2 日公司召开第一次临时股东大会，审议通过了《关于 注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。该部分股票期权 / 限制性 股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销 / 回购注销手续。

7 、 2019 年 9 月 29 日公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会 第十一次会议， 2019 年 10 月 16 日召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过 了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。该部分股票期 权 / 限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销 / 回购 注销手续。

8 、 2020 年 1 月 23 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和监事会第十 四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年股票期权与限制性股票激 励计划预留权益的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对 预留权益授予部分激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

9 、 2020 年 2 月 25 日，公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分限 制性股票授予登记完成的公告》； 2020 年 2 月 26 日，公司发布了《关于 2019 年 股权激励计划预留部分股票期权授予登记完成的提示性公告》， 2020 年 2 月 26 日完成了本激励计划预留部分股票期权和限制性股票授予工作。

10、2020 年3 月27 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事 会第十五次会议，2020 年4 月21 日召开2019 年年度股东大会，审议通过了《关 于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，该部分股票期权 / 限制 性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销 / 回购注销手续。

11、2020 年6 月1 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第 十七次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对 相关事项发表了独立意见。2020 年6 月16 日, 首次授予部分限制性股票第一个 解锁期解锁股份上市流通、首次授予部分股票期权第一个可行权期可行权。

12 、 2020 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事 会第十八次会议， 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，并在报纸上 刊登了《关于回购注销限制性股票的减资公告》。

13 、 2020 年 11 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事 会第二十次会议， 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，并在报纸上刊登 了《关于回购注销限制性股票的减资公告》。

14 、 2021 年 3 月29日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事 会第二十一会议， 2021 年 4 月 20 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，并在报纸上刊登了《关 于回购注销限制性股票的减资公告》。

15 、 2021 年 6 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事 会第二十三会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分第二个可行权 / 解除限售期条件成就的议案》、《关于公司 2019 年股 票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个可行权 / 解除限售期条件成就 的议案》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注 销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期已授予未 行权股票期权的议案》和《关于调整股票期权行权价格的议案》等事项。公司独 立董事对此发表了同意的独立意见。

二、本次股票期权注销的具体情况

2020 年6 月1 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个可行权/解 除限售条件成就的议案》,首次授予部分第一个行权期可行权的激励对象共902 名，可行权期权数量为1,754,080 份，行权期限为2020 年6 月16 日至2021 年

5 月14 日止，本次行权采用自主行权模式。

截至上述行权期届满之日，尚有132 名激励对象持有的232,782 份股票期权 未行权，根据本次《激励计划（草案）》、《上市公司股权激励管理办法》等相关 规定，公司董事会决定注销本次激励计划首次授予部分第一个可行权期内132 名激励对象持有尚未行权的232,782 份股票期权。

根据公司2018 年年度股东大会授权，本次注销事项经公司董事会审议通过 即可，无需提交股东大会审议。

三、本次注销股票期权对公司的影响

公司本次注销股票期权事项符合《激励计划（草案）》、《上市公司股权激励 管理办法》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性重大影响。

四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

公司对本激励计划首次授予部分第一个可行权期到期尚未行权的股票期权 进行注销，符合《激励计划（草案）》、《上市公司股权激励管理办法》等相关规 定，同意本次注销事项。

五、监事会意见

公司根据本次《 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《上市公 司股权激励管理办法》的相关规定及 2018 年年度股东大会的授权，对本次激励 计划首次授予部分股票期权第一个行权期届满，尚未行权的股票期权进行注销， 审议和决策程序符合相关法律法规要求，不存在损害股东利益的情形，同意公司 将该部分股票期权进行注销。

六、独立董事意见

经核查，公司根据本次《激励计划》，对截至2019 年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予第一个行权期届满之日，激励对象持有的尚未行权的股票期 权进行注销。决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。我们一 致同意本次注销股票期权事项。

七、律师事务所的法律意见

本所律师认为，除尚需提交公司股东大会审议批准外，公司本次注销已获得 现阶段必要的批准和授权，本次注销股票期权涉及的注销原因和数量以及本次回 购注销限制性股票涉及的回购原因和数量、回购价格和定价依据、回购资金来源 均符合《公司法》《管理办法》《激励计划》的有关规定，公司尚需按照《公司法》 的相关规定履行相应的减资程序和股份注销手续，并就本次注销及时履行信息披 露义务。

八、备查文件

• 1 、第四届董事会第二十四次会议决议的公告；

• 2 、第四届监事会第二十三次会议决议的公告；

• 3 、独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

• 4 、关于美亚柏科注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票之法律意见

书。

特此公告。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司董事会

2021 年 6 月 21 日