SDIC Capital Co., Ltd — Governance Information 2007

Jun 29, 2007

中纺投资发展股份有限公司

公司治理专项活动自查报告和整改计划

一、特别提示：

公司经自查，在公司治理方面存在以下有待改进的问 题：

• 1、需加紧建立董事会专门委员会；

2、需进一步完善内控管理制度；

• 3、需进一步规范关联交易； 4、需进一步加强投资者关系管理工作。

• 二、公司治理概况 1、组织架构

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》 等法律、行政法规、规则要求，不断完善公司法人治理结构， 建立现代企业制度、规范公司运作。公司高度重视公司的独 立性，严格做到“五分开”，与控股股东、关联人严格遵守 有关法律、规章、公司章程，杜绝违反上市公司规范运作的 现象发生。股东单位做到不干预公司日常经营活动，并主动 指导、落实各项政策要求，截至目前，公司信息披露、规范 运作等工作均严格按照有关法律法规要求运行。

公司董事会成员中三分之一为外聘独立董事，拥有专业 资深经验，为公司业务发展提供了宝贵的独立意见。 公司股东大会、董事会通过分级授权提高决策效率，注

1

重发挥独立董事的作用，严格按照法律法规、上市规则、公 司章程，通过《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《总经理工作细则》，《独立董事工作制度及 细则》等制度履行各项审批程序。管理层根据《总经理办公 会议规则》民主集中决策管理，针对经营环境变化和企业规 模发展，公司对有关决策程序及制度及时修订，以提高管理 效率和管理水平。

公司依照两法、公司章程和其他有关规定、决议严格按 照三会机制履行职权，保证经营层、总经理、董事会、股东 大会在各自的授权范围内充分工作，并按规定申报、批准， 保证公司规范运作。公司在努力抓好治理结构建设的同时， 充分保持股东大会、董事会、监事会和高管人员的协调和良 好沟通，同时发挥其相互的制衡和约束作用。使得公司的运 营有法可依有章可循，规避系统性风险，也保证了公司的健 康发展。

2、内控及各项管理制度

公司根据国家有关规定和公司的实际情况，建立了较为 完善的财务内控制度，并根据公司的发展情况适时调整、制 定相应的财务管理制度，对公司发展起到了积极的作用。

公司通过对部门的明确授权，明晰职责，确保规章快速、 准确、严格的执行，并根据执行中出现的新情况，及时研究、 修正，保证规章的有效性、可操作性。

公司始终注重内控制度的完整性、合理性和实施的有效

2

性，相继出台、修订了涉及财务管理、行政管理、人事管理 等各方面的制度和规范并严格履行。公司通过对已有内控制 度阶段性评估，开展系统的修改和完善工作。目前，根据《公 司法》、《证券法》已修订内控制度包括《贷款、担保管理（暂 行）办法》，《资金审批管理办法》、《费用审批管理办法》、《预 算管理办法》、《进出口贸易管理办法》、《投资管理办法》； 第二阶段将修订和完善的内控制度包括《财务管理基本制 度》、《会计核算基础工作管理规定》等。

公司制定并严格执行《信息披露管理办法》，明确公司 信息披露主管人员为董事会秘书，信息披露职能部门为董事 会办公室，任何知情人负有保密责任，必要及重要信息第一 时间公告。公司按照证监局、会计事务所等相关机构对公司 工作提出的建议、要求，结合工作中反映的问题，强化信息 披露的重要性和执法的严肃性，落实重要信息的内部报告制 度，促进公司规范运作。公司重视投资者关系管理工作，充 分尊重股东的知情权，设专门部门做好各类信息交流工作。 三、公司治理存在的问题及原因

1、需加紧建立董事会专门委员会；

公司于 2006 年底换届组成新一届董、监事会，尚未建 立董事会战略、审计、提名、薪酬专门委员会，根据公司发 展，公司将尽快建立有关委员会以加强决策专业性、降低决 策风险，保护广大股东利益。

2、需进一步完善内控管理制度；

3

公司虽然已建立了较为完善、有效的内控制度体系，但 随着国家经济发展、证券市场发展和公司发展的变化，生产 经营资金规模、管理需求不断提高，公司内控制度不断面临 新的调整需要。在稳健经营的前提下，为加强有效决策，需 不断完善公司内控管理制度。

• 3、需进一步规范关联交易；

由于国家对羊毛进口实行配额许可证管理并由核定公 司经营，使得公司的该部分业务需与股东单位发生关联交 易，公司及时按照有关规定披露年度日常关联交易情况，并 将随着国家进出口政策的变化逐步减少相关关联交易。

• 4、需进一步加强投资者关系管理工作。

作为公众公司，公司及时履行信息披露义务，在中国证 监会指定媒体、交易所网站、公司网站披露有关信息，通过 专门部门负责投资者咨询、来访。但随着信息的普及化多样 化，公司需进一步通过多种形式及时主动做好投资者关系管 理工作，加强投资者对公司的认知、了解，建立良好的投资 关系，树立公司良好的市场形象。 四、整改措施、整改时间及负责人

公司高度重视公司治理专项活动，按照证监会、上海证 监局的工作部署，组成了公司治理专项活动领导小组，组织 总部及下属企业有关部门按要求开展工作，并结合中介机构 评估意见梳理自查问题及落实整改工作。

1、需加紧建立董事会专门委员会；

4

公司董事会将尽快探讨、拟定建立专业委员会的工作细 则及人员构成，并通过与股东单位、广大投资者、监管机构 充分交流，计划在 2007 年下半年启动该项工作。

负责人：董事长常俊传。

• 2、需进一步完善内控管理制度；

公司作为投资控股型上市公司，完善的对外投资管理及 财务内控制度是公司稳定运营的基础保障，公司将按照财政 部、证监会有关制度、会计专业机构有关意见在 2007 年 10 月底前进一步完善公司有关制度，并落实执行和监督。 负责人：总经理童剑峰。

• 3、需进一步规范关联交易；

随着国家进出口政策的变化，公司将逐步减少与股东单 位之间的关联交易，同时严格按照证券监管部门的要求进一 步规范关联交易。

负责人：总经理童剑峰。

• 4、需进一步加强投资者关系管理工作。

公司作为上海上市公司，根据广大投资者的信息要求， 于 2007 年 7 月起增加上海证券报作为公司指定信息披露报 纸。并将通过不定期投资者拜访、宣讲等活动增加投资者联 系。

负责人：董事会秘书鲍勤飞

五、有特色的公司治理做法

公司较早建立了独立董事制度，历届董事会成员中独立

5

董事的构成合理，既有纺织行业背景的专家，又有丰富企业 管理经验的专业人员，在保证独立董事勤勉尽责和独立性的 同时，确保公司重大决策的正确和高效

六、公司无其他需要说明的事项

以上是公司自查报告及整改计划，希望监管部门及广大 投资者对我公司的治理工作进行监督、指正。欢迎广大投资 者对公司治理情况进行评议并提出宝贵意见和建议。

联系地址：上海市延安西路 1228 号嘉利大厦 33 层 北京市朝阳区惠新西街 19 号 10 层

邮政编码：200052

邮箱：600061@sinotex-ctrc.com.cn

联系人：鲍勤飞、沈强 联系电话：021-62818687、010-52021966

中纺投资发展股份有限公司 二○○七年六月二十九日

附件：

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中纺投资发展股份有限公司

“加强上市公司治理专项活动”自查事项

公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行 政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对以下问题进 行了自查：

一、公司基本情况、股东状况

（一）公司的发展沿革、目前基本情况；

中纺投资发展股份有限公司于一九九七年以募集设立方式创立，1997 年4 月25 日，经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]154 号文和证监发字 [1997]155 号文批准，公司在上海证券交易所上网发行27,000,000 股社会公众 股A 股，同时向公司职工配售3,000,000 股职工股。1997 年5 月19 日，公司社 会公众股A 股在上海证券交易所挂牌上市，公司简称：中纺投资，股票代码： 600061。同年11 月19 日，公司职工股在上海证券交易所上市流通。共计上市流 通3000 万股，占总股本的27.27%。

公司主要经营纺织原材料、纺织新型材料、纺织品、特种纤维、跨行业新材 料的研究开发、生产、销售、进出口、保税业务、实业开发和投资、自营和代理 各类商品及技术的进出口业务。

目前，公司整体业务主要分布在高性能及差别化纤维、毛纺原料、羊绒、新 型化工材料行业四个领域。经过多年的业务建设，主要产品包括高强PE 纤维、 涤纶锦纶纤维、羊毛及新型纤维素纤维、羊绒制品加工、弹性聚醚酯等。具有年 产高强PE500 吨，锦纶单丝5000 吨，涤纶长丝37000 吨，年销售毛纺化纤产品 23900 吨，生产羊绒粗纺180 吨，精纺、半精纺100 吨，弹性聚醚酯120 吨的能 力。

公司现有限售条件股东五家，中国纺织物资（集团）总公司、中国丝绸进出 口总公司、澳大利亚CTRC 股份有限公司、陕西省纺织工业供销公司，合计持股 占总股本的55.01%，均为上市发起持股至今，其中第一大股东中国纺织物资（集 团）总公司持股占总股本的35.99%。

公司上市之初总股本为11000 万股，截止2005 年12 月31 日,公司总股本 为37311.56 万股。公司于2006 年上半年开始酝酿股权分制改革工作，于2006

7

年7 月3 日通过股东大会决议，以2006 年7 月20 日为股权登记日实施股权分置 改革方案，复牌日及对价股份上市日为2006 年7 月24 日。方案实施完毕后，流 通股股东每10 股增加5.86455 股。公司资产、负债、所有者权益、净利润等财 务指标不因股权分置改革方案的实施而发生变化。股权分置改革方案实施后，公 司总股本增加至429,082,940 股。公司募集设立之初总资产为3.844 亿元，所有 者权益1.178 亿元。至2006 年12 月31 日，公司总资产已达7.67 亿元，所有者 权益5.09 亿元。至2007 年7 月24 日，有条件限售股份将可以逐步上市流通。

• （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制

人；

国务院国有资产监督管理委员会 100% 中国纺织物资（集团）总公司 35.99% 中纺投资发展股份有限公司

• （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影

响；

股份情况表

	股份情况表
		单位：股
	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	236,043,080	55.01
1、国家持股
2、国有法人持股	198,215,069	46.19
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股	37,828,011	8.82
境外自然人持股
二、无限售条件股份
1、人民币普通股	193,039,860	44.99
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	429,082,940	100.00

有限售条件股东情况

单位：股

股东名称	股东性质	持股比例	持股总数	持有有限售条件 股份数量	质押或冻结的股 份数量

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中国纺织物资（集 团）总公司	国有股东	35.99	154423617	154423617	无
中国丝绸进出口总 公司	国有股东	8.82	37828011	37828011	质押 18914005 股，占公司总股本 的4.4%
澳大利亚CTRC 股份 有限公司	外资股东	8.82	37828011	37828011	无
陕西省纺织工业供 销公司	国有股东	1.39	5963441	5963441

公司按照公司治理结构以股东大会、董事会、监事会分层决策，相互监督

制约。

（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请 说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞 争、关联交易等情况；

无该类情况。

• （五）机构投资者情况及对公司的影响；

公司无长期机构投资者，不参与三会活动。

• （六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006

• 年修订）》予以修改完善。

公司已于2006 年对公司章程严格按照《上市公司章程指引（2006 年修订）》 予以修改完善并经股东大会通过生效。

二、公司规范运作情况

（一）股东大会

• 1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；

是

• 2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；

是

• 3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权； 是

• 4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开

• 的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；

无

• 5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，

• 请说明其原因；

无

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• 6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披

露；

是

• 7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情

• 况？如有，请说明原因；

无

• 8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。 无

（二）董事会

• 1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则； 有

2.公司董事会的构成与来源情况；

公司董事会成员九人，其中外部独立董事三人、第一股东董事二人、第二 股东董事一人，第三股东董事一人，公司高级管理人员董事两人。

• 3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监

• 督的情形；

董事长常俊传：女，55 岁，大学文化，高级工程师。历任纺织工业部设计 院助理工程师、纺织工业部人事司干部、副处长、处长、副司长、中国纺织总会 人事劳动部主任，历任中纺投资发展股份有限公司第二、三届董事会董事长。现 任本公司第四届董事会董事长。

现任第一大股东中国纺织物资（集团）总公司总经理。

不存在缺乏制约监督的情形。

• 4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是

• 否符合法定程序；

是，由股东单位提名，经股东大会选举通过。

5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况； 各董事勤勉尽责，履行职责，积极参加董事会会议并充分发表意见，无缺 席董事会会议的情况。

• 6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面

• 发挥的专业作用如何；

公司独立董事熟悉财务、证券市场，关联董事熟悉公司行业情况，在公司

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重大决策以及投资方面能够发挥专业作用。

• 7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司

• 是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；

兼职董事4 名，占 %，在董事和公司存在利益冲突时，关联董事回避表决。 8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；

是

• 9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定； 是

• 10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员

会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；

无

• 11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；

是

• 12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况；

无，未参会者均有授权委托书。

• 13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；

无

• 14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪

• 酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用； 是

• 15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响； 无

• 16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员

• 的配合；

是

17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰 当处理；

无

18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3 次未亲自参会的情

况；

无

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• 19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；

是，工作尽职尽责

• 20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得

到有效监督。

• 是，根据授权金额按公司内控制度监督使用。

• （三）监事会

• 1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；

是

• 2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；

监事五人，其中第一股东监事一人，第二股东监事一人，公司监事一人，

职工监事两人，职工监事均由企业提名选举产生。

• 3.监事的任职资格、任免情况；

按法定程序、公司章程履行程序。

• 4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；

是

• 5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；

是

• 6.监事会近3 年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司

• 财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规 行为；

否

• 7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；

是

• 8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。

是

（四）经理层

• 1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；

是

• 2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否

形成合理的选聘机制；

由董事长提名，董事会决议产生。

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• 3.总经理的简历，是否来自控股股东单位；

总经理童剑峰：男，38 岁，硕士，工程师。历任中国纺织物资（集团）总 公司投资开发部干部、项目经理，上海中纺物产发展有限公司副总经理、总经理， 中纺投资发展股份有限公司副总经理、常务副总经理、总经理，中纺投资发展股 份有限公司第三、四届董事会董事，不来自控股股东单位。

• 4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；

是

• 5.经理层在任期内是否能保持稳定性；

是

• 6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，

• 是否有一定的奖惩措施；

是

• 7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理

• 层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；

经理层不存在越权行使职权的行为，董事会与监事会能够对公司经理层实 施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向

• 8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确； 是

• 9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大

• 利益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；

• 经理层等高级管理人员能够忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利

• 益。

10.过去3 年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况， 如果存在，公司是否采取了相应措施。

无

（五）公司内部控制情况

• 1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效

地贯彻执行；

主要包括：财务方面包括货币资金、存货、应收应付、采购销售、固定资 产等内部会计控制制度，预算、贷款、担保、进出口业务、资金审批等管理制度。 上述制度在公司内部得到有效执行。

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• 2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全； 是

3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效 执行； 是

• 4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；

• 是，严格按制度执行。

• 5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持

• 独立性； 公司内部管理制度按照上市公司的内控管理要求制定。

• 6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司

• 经营有何影响； 是，无影响

• 7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否

• 存在失控风险；

公司对分支机构、异地分子公司在制度上对资金、人事等方面进行有效控 制管理，不存在失控风险。

• 8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险； 公司在业务制度中建立有风险防控措施，可以控制突发性风险。

• 9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；

公司无审计部门，通过部门和岗位设置实现内部稽核、牵制和控制。通过 历次年度审计的情况看，内控体系是有效的。

• 10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对

• 保障公司合法经营发挥效用如何；

公司无专职法律事务部门但聘请了常年法律顾问，重大合同经部门及分管 领导审定后由常年法律顾问审定，未发生过重大合同纠纷。

• 11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，

• 公司整改情况如何。

年度审计时，审计师会针对公司的内部管理提出建设性意见，公司根据书 面意见组织相关人员与审计人员进行充分沟通，制定改进措施并落实。 12.公司是否制定募集资金的管理制度；

是

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• 13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；

公司前次募集资金已经使用完毕，从目前情况看，由于市场变化，以及技 术攻关实施进度等方面的原因尚未达到计划效益。

• 14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，

• 理由是否合理、恰当；

无变更

• 15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公

• 司利益的长效机制。

无具体制度，但公司严格执行监管部门在该问题上的有关规定。 三、公司独立性情况

• 1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及

• 其关联企业中有无兼职；

姓名	任职的股东名称	在股东单位担任的职务
常俊传	中国纺织物资（集团）总公司	总经理
其他人无该类兼职情况

• 2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；

是

• 3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，

• 是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；

公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构具有独立性，不存 在与控股股东人员任职重叠的情形

• 4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户

• 的情况；

公司发起人投入股份公司的资产的权属明确，不存在资产未过户的情况。 5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东； 是

• 6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立； 是

• 7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否

• 独立于大股东；

公司商标注册、工业产权、非专利技术等无形资产独立于大股东。

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• 8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；

公司财务会计部门、公司财务核算独立

• 9.公司采购和销售的独立性如何；

公司采购和销售独立

10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的 独立性产生何种影响；

公司与控股股东或其关联单位无资产委托经营，对公司生产经营的独立性 无影响；

11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营 的独立性影响如何；

公司对控股股东或其他关联单位无依赖性，对公司生产经营的独立性无影

响；

12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争； 公司与控股股东存在纺织品贸易同业竞争；

13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些 方式；关联交易是否履行必要的决策程序；

公司与控股股东及其控股子公司有纺织品贸易关联交易，通过订立合同市 场定价。

14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立 性有何种影响；

不超过主营业务利润的5%，对公司生产经营的独立性无影响。

15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防 范其风险；

无依赖

16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。

是

四、公司透明度情况

1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制

度，是否得到执行。

公司建立了信息批露事务管理制度，目前正在按 《上市公司信息披露管理 办法》建立和完善信息披露事务管理制度。

16

• 2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近

• 年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非 标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；

公司制定了定期报告的编制、审议、披露程序公司近年来定期报告及时披 露，无推迟的情况，年度财务报告无被出具非标准无保留意见。

• 3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情

• 况如何；

含于《上市公司信息披露管理办法》，正在制定完善中

• 4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；

董事会秘书按照公司章程及有关制度享有职权，知情权和信息披露建议权 有保障；

• 5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行

为。

信息披露工作保密机制完善，无泄漏事件或发现内幕交易行为。

• 6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况； 无

7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范 而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意 见进行了相应的整改；

公司近年来接受过监管部门的现场检查，已及时按整改意见进行了相应的 整改；

• 8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施； 无

• 9.公司主动信息披露的意识如何。

公司注意主动信息披露工作

五、公司治理创新情况及综合评价。

• 1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不

• 包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）

无

2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分置 改革过程中召开的相关股东会议。）

17

无

• 3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；

无

• 4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作

• 制度，具体措施有哪些；

公司积极开展投资者关系管理工作,制定有投资者关系管理工作制度。

• 5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；

• 是，公司经常性开展企业教育。

• 6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施

股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；

公司建立有绩效评价体系，未实施股权激励。

• 7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理

• 制度有何启示；

无

• 8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。

公司积极借鉴先进企业经验，完善公司治理结构。

中纺投资发展股份有限公司

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