SDIC Capital Co., Ltd — Board/Management Information 2019

Jul 5, 2019

==> picture [390 x 79] intentionally omitted <==

国投资本股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会 会议资料

国投资本股份有限公司

二〇一九年七月十八日

1

目 录

国投资本股份有限公司关于换届选举董事的议案 ........ 3 国投资本股份有限公司关于换届选举独立董事的议案 .... 7 国投资本股份有限公司关于监事会换届选举的议案 ..... 10

2

议案一：

国投资本股份有限公司 关于换届选举董事的议案

各位股东：

鉴于公司第七届董事会任期将届满，根据《公司法》、《公 司章程》规定应进行董事会换届选举。根据法律法规及制度 对董事候选人提名的规定，董事会提名委员会对符合条件的 股东提名的董事候选人进行了任职资格审查，并征询相关股 东意见，征求董事候选人本人意见后，认为下述被提名人符 合董事任职资格，确定为本次换届选举董事人选：

提名叶柏寿先生、邹宝中先生、杨魁砚先生、葛毅先生、 周云福先生、李樱女士为公司第八届董事会非独立董事候选 人，自本议案经股东大会审议通过之日起，任期三年。

通过对上述6 名董事候选人的个人履历等情况的审查， 董事会未发现其有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公 司董事的情况，以及被中国证监会认定为市场禁入者并且禁 入尚未解除的情况。上述候选人均具备担任公司董事的资格， 符合担任公司董事的任职要求。

根据有关规定，为了确保董事会的正常运作，第七届董 事会的现有董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职 责，直至新一届董事会产生之日起，方自动卸任。

3

公司三名独立董事已事前审阅并认可此议案。

本议案相关内容已经公司七届二十七次董事会审议通 过，现提请股东大会予以审议。

附件：董事候选人简历

国投资本股份有限公司

董事会

2019 年7 月18 日

4

附件：

董事候选人简历

1．叶柏寿先生，1962 年出生，大学本科学历，现任国 家开发投资集团有限公司副总经济师，国投资本董事长（法 定代表人）。曾任国家开发投资集团有限公司财务会计部主 任,国投电力控股股份有限公司监事会主席等职务。

2．邹宝中先生，1962 年出生，大学本科学历，现任国 家开发投资集团有限公司专职股权董事。曾任中国成套设备 进出口(集团)总公司办公室副主任、企业发展部总经理、对 外经济贸易合作部办公厅正处级专职秘书、中国成套设备进 出口(集团)总公司进出口商品部（中成国际贸易公司）总经 理、中国成套设备进出口(集团)总公司副总经理兼中成进出 口股份有限公司董事长。

3．杨魁砚先生，1963 年出生，大学本科学历。现任国 家开发投资集团有限公司人力资源部（党组组织部）副主任、 工会副主席。曾任国家开发投资集团有限公司战略发展部主 任助理、副主任，国际业务部副主任，融实国际控股有限公 司副总经理等。

4．葛毅先生，1965 年出生，大学本科学历，中国证券 投资者保护基金有限责任公司副总经理。曾担任中国证监会 办公厅秘书处处长等职务。

5

5．周云福先生，1974 年出生，经济学硕士。现任深圳 市远致投资有限公司副总经理，同时担任深圳市远致瑞信股 权投资有限公司董事、董事长；深圳市远致富海投资管理有 限公司董事；华泰保险集团股份有限公司董事；深业投资发 展有限公司董事；深圳市创新投资集团有限公司监事等职务。 在加入深圳市远致投资有限公司之前，周云福先生曾担任国 信证券有限责任公司投资银行事业部董事；深圳市机场股份 有限公司董事会秘书；深圳机场（集团）公司投资发展部部 长等职务。

6．李樱女士，1974 年出生，管理学硕士，现任国投资 本总经理兼董事会秘书。曾任国投电力控股股份有限公司证 券部经理兼证券事务代表，国投财务有限公司总经理助理、 副总经理，国投资本副总经理、董事会秘书兼财务总监。

6

议案二：

国投资本股份有限公司 关于选举独立董事的议案

鉴于公司第七届董事会任期将届满，根据《公司法》、《公 司章程》规定应进行董事会换届选举。根据法律法规及制度 对独立董事候选人提名的规定，董事会提名委员会对符合条 件的独立董事候选人进行了任职资格审查，征求候选人本人 意见后，认为下述被提名人符合独立董事任职资格，确定为 本次换届选举独立董事人选：

提名纪小龙先生、陈宋生先生、程丽女士为公司第八届 董事会独立董事候选人，任期自本议案经股东大会审议通过 之日起，任期三年。

通过对上述3 名董事候选人的个人履历等情况的审查， 上述三名独立董事候选人具备中国证监会《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》及有关规定所要求的独立性， 且均已取得独立董事任职资格证书，具备担任公司独立董事 的资格。

根据有关规定，为了确保董事会的正常运作，第七届董 事会的现有董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职 责，直至新一届董事会产生之日起，方自动卸任。

公司三名独立董事已事前审阅并认可此议案。

7

本议案相关内容已经公司七届二十七次董事会审议通 过，现提请股东大会予以审议。

附件：独立董事候选人简历

国投资本股份有限公司 董事会

2019 年7 月18 日

8

附件：

独立董事候选人简历

1．纪小龙先生，1964 年出生，工商管理硕士，现任中 国新纪元有限公司董事。兼任益民基金管理有限公司董事、 北京紫金投资有限公司法定代表人、北京紫金创投有限公司 法定代表人、北京天力展业科技发展有限公司法定代表人。 曾在北京变压器厂、博时基金管理有限公司、中国对外经济 贸易信托投资有限公司、国投信托有限公司等单位任职。

2．陈宋生先生，1966 年出生，中国人民大学会计学博 士，北京大学光华管理学院工商管理博士后，美国南卡罗莱 那大学、德国卡尔斯鲁尔大学、新加坡国立大学高级访问学 者。现任北京理工大学会计系主任、教授，博士生导师，中 国注册会计师、高级审计师。兼任欢瑞世纪联合股份有限公 司、中国科技出版传媒股份有限公司、重庆秦安机电股份有 限公司、远光软件股份有限公司独立董事。

3．程丽女士，1960 年出生，法学硕士，现任北京市通 商律师事务所资深合伙人。兼任中科创达软件股份有限公司、 中国神威药业集团有限公司的独立董事。曾在日中投资贸易 促进协会和小松律师事务所工作和进修。

9

议案三：

国投资本股份有限公司 关于监事会换届选举的议案

各位股东：

鉴于公司第七届监事会任期将届满，根据《公司法》、《公 司章程》规定应进行监事会换届选举。根据法律法规及制度 对监事候选人提名的规定，并征询相关股东意见，征求监事 候选人本人意见后，认为下述被提名人符合监事任职资格， 确定为本次换届选举监事人选：

提名曲立新先生、张文雄先生、王静玉先生为公司第八 届监事会监事候选人，自本议案经股东大会审议通过之日起， 任期三年。

第七届监事会的现有监事在新一届监事会产生前，将继 续履行监事职责，直至新一届监事会产生之日起，方自动卸 任。

本议案相关内容已经公司七届二十次监事会审议通过， 现提请股东大会予以审议。

附件：监事候选人简历

国投资本股份有限公司

10

监事会 2019 年7 月18 日

11

附件：

监事候选人简历

1.曲立新先生，1967 年出生，大学本科学历，高级会计 师。现任国家开发投资集团有限公司审计特派员（部门主任 级）。曾任国投电力公司计划财务部经理，国投电力控股股 份有限公司副总经理等。

2.张文雄先生，1971 年出生，工商管理硕士，高级会计 师，中央国家机关会计领军人才。现任中国国投国际贸易有 限公司总会计师、党委委员。曾任北内集团总公司进出口分 公司财务处会计，国投电子公司计划财务部业务员、业务主 管，国投创业投资有限公司计划财务部业务主管、外派干部， 国投高科技投资有限公司外派干部、计划财务部副经理、经 理等。

3.王静玉先生，1981 年出生，硕士研究生学历。现任青 岛国信资本投资有限公司总经理、青岛国信金融控股公司副 总经理。曾任青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理 部员工，青岛国信融资担保有限公司副总经理，青岛国信金 融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有限 公司副总经理，青岛国信创新股权投资管理有限公司执行董 事兼总经理。

12