SDIC Capital Co., Ltd — Board/Management Information 2016

Oct 10, 2016

国投安信股份有限公司 董事、高级管理人员关于非公开发行股票 摊薄即期回报采取填补措施的承诺

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》(国办发[2013]110 号)和中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证 监会")《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》 (证监会公告[2015]31 号)等规定的要求,为保障中小投资者利益,国投安信股 份有限公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股 东的合同权益。

为贯彻执行上述规定和文件精神,公司全体董事、高级管理人员作出以下承 诺:

1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其 他方式损害公司利益;

2、承诺对职务消费行为进行约束;

3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;

4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩;

5、若公司后续推出公司股权激励政策,承诺拟公布的公司股权激励的行权 条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

若违反上述承诺给公司或者股东造成损失的,本人将依法承担相应责任。

公司全体董事签字:

叶柏寿 祝要斌 施洪祥 $\measuredangle$ $\overline{\mathbf{z}}$ $\overline{+}$ 吴蔚蔚 张小威 陈志升 何拄峰 曲晓辉 崔利国

公司全体董事签字:

$\hat{A}$

$\vec{r}$

施洪祥	叶柏寿	祝要斌
吴蔚蔚	张小威	陈志升
何拄峰	曲晓辉	崔利国

公司全体董事签字:

施洪祥	叶柏寿	祝要斌
吴蔚蔚	张小威	陈志升
何拄峰	曲晓辉	崔利国

公司全体董事签字:

施洪祥	叶柏寿	祝要斌
吴蔚蔚、	张小威	陈志彦 w.
何柱峰	曲晓辉	崔利国

国投安信股份有限公司 2016 年9月30日

公司全体董事签字:

施洪祥 叶柏寿 祝要斌 吴蔚蔚 张小威 陈志升 tale 何拄峰 崔利国 曲晓辉

2016 年9 月30 日

公司全体非董事高级管理人员签字:

李 樱

$\mathcal{L}_{\mathrm{eff}}$