内部控制审计报告

信会师报字[2017]第 ZG10207 号

国投安信股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了国投安信股份有限公司(以下简称"贵公司")2016 年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 贵公司于 2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

二O一七年三月二十九日

企业信用信息公示系统网址: https://www.sgs.gov.cn/notice

中华人民共和国国家工商行政管理总局监制

$\frac{1}{2}$ 会计师事务所终止,应当向财政部门交回《会计《会计师事务所执业证书》是证期持有人经财政部门依法审批。准予执行注册会计师法定业务的证书序号: NO. 017359 $\overline{\mathbb{H}}$ 中华人民共和国财政部制王《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、发证机差线海前财政局 $\eta$ ge Rijsting $\eta_{\mathfrak{t}_k}$ È 应当向财政部门申请换发。 $rac{0}{11}$ 师事务所执业证书》租、出借、转让。凭证。 $\overline{2}$ $\infty$ PUBI $82\,$ $\,$ $!$ $!$ $!$ $!$ $!$ $!$ $!$ $!$ $\mathbf{a}$ $\widehat{\Xi}$ 無 $(2010)$ (转制日期 2010年12月31 称:立信会计师事务所(特殊普通合伙 26号(转制批文沪财会所:上海市黄浦区南京东路 61号四楼事务所业证书注册资本(出资额): 人民币 10700 万元整 $\overline{\mathbb{H}}$ 式:特殊普通合伙制批准设立文号:沪财会 (2000) 批准设立日期:2000年6月13 公计师会计师事务所编号: 31000006 主任会计师:朱建弟 $\frac{1}{\sqrt{2}}$ 场秽银公办思石 $\frac{1}{2}$

HELEN BEE 1000373 $\circ$ 期货相关业务我准發聲遭委员会审查, 21第年11 【年七月十队行证券、政公计师事务所兵和高立山 N $\overline{4}$ 证书有效期至: 期货棋发证时中国证券立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人: 朱建弟 34 证券证书号: 经财政部、