SDIC Capital Co., Ltd — Audit Report / Information 2015

Mar 30, 2016

国投安信股份有限公司

董事会审计委员会2015 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作 指引》、《公司章程》等相关文件，公司董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，认真履行职责，切实有效开展工作。现 将2015 年度履职情况报告如下：

一、 董事会审计委员会基本情况

2015 年年初，公司实施并完成了重大资产重组。根据工 作需要，公司董事会审计委员会原委员杨金观先生、周华瑜 先生、胡俞越先生于2015 年4 月16 日辞去任职并按规定在 新任委员就任前继续履职。

2015 年5 月8 日，公司召开六届七次临时董事会和2014 年度股东大会，聘任曲晓辉女士、邱海洋先生、叶柏寿先生 3 名董事担任公司审计委员会委员，其中，曲晓辉女士、邱 海洋先生为独立董事。审计委员会主任委员由曲晓辉女士担 任。委员会成员中独立董事超过半数，并由具备会计相关的 专业经验和资格的独立董事担任主任委员，符合监管要求及 《公司章程》等相关规定。

审计委员会成员基本情况可参见公司董事基本情况介

绍。

二、 董事会审计委员会会议召开情况

2015 年度，公司共召开审计委员会会议5 次，共审议预

• （议）案6 项，听取汇报5 项，具体情况详见下表：

序 号			预（议）案 、汇报及讨论事项
	届次	时间		出席情况
1	2015 年 第1 次	2015 年 1 月15 日	1.与审计事务所进行2014 年度财 务报表、内部控制审中沟通。	全体委员 现场会议
2	2015 年 第2 次	2015 年 3 月16 日	1. 听取审计事务所的年度审计工 作情况汇报； 2. 与审计事务所进行2014 年度 财务报表、内部控制审计的审后沟 通。	全体委员 现场会议
3	2015 年 第3 次	2015 年 4 月16 日	1.听取审计事务所与公司管理层 工作汇报和审后沟通； 2.审议《中纺投资2014 年度审计 委员会履职情况汇总报告》； 3.审议《中纺投资2014 年年报审 计工作总结报告》； 4.审议《关于续聘2015 年度财务 报表审计机构的议案》； 5.审议《关于续聘2015 年度内部 控制审计机构的议案》。	全体委员 现场会议
4	2015 年 第4 次	2015 年 10 月28 日	1.审议《国投安信关于变更2015 年度财务审计机构的议案》； 2.听取新聘审计事务所的相关介 绍。	全体委员 现场会议
5	2015 年 第5次	2015 年 12月22 日	1.审议《公司关于2015 年度财务 报表审计方案的议案》。	全体委员 现场会议

三、 董事会审计委员会履行职责情况

(一) 关注年报审计工作

在2015 年第1、2、5 次会议中，审计委员会与年审会 计师事务所分别就2014 年、2015 年年报审计工作进行了充 分交流和沟通，内容包括：年报审计时间计划、审计服务团

队的配置及独立性、风险评估及审计策略、审计内容与重点、 提请关注事项等。在会计师事务所出具初步审计意见后，及 时与年审会计师沟通年报审计等相关情况，并督促年审会计 师按工作进度及时完成年报审计工作。

(二) 选聘及监督外部审计机构

根据重大资产重组工作需要，2015 年10 月28 日，审计 委员会第4 次会议审议通过了《国投安信关于变更2015 年 度财务审计机构的议案》，将公司2015 年度财务审计机构由 “天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）”变更为“立信 会计师事务所（特殊普通合伙）”。

履职期间，审计委员会不定期听取外部审计机构关于审 计工作的情况汇报，并对外部审计机构提出指导性意见与明 确要求，监督外部审计机构独立、客观、公正的开展审计工 作，履行业务约定书的责任与义务。

(三) 关注内部控制及内部控制审计

报告期内，审计委员会就公司2014 年度内部控制审计 与审计机构进行了充分沟通，并听取了内部控制审计工作总 结。

由于公司在2015 年实施并完成了重大资产重组，根据 财政部、证监会联合颁布的《关于2012 年主板上市公司分 类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会 [2012]30 号）规定：“主板上市公司因进行破产重整、借壳

上市或重大资产重组，无法按照规定时间建立健全内控体系 的，原则上应在相关交易完成后的下一个会计年度年报披露 的同时，披露内部控制自我评价报告和审计报告”，经与上 交所沟通，公司不需披露2015 年度《内部控制自我评价报 告》及《内部控制审计报告》。

四、 工作展望

2016 年，审计委员会将更加恪尽职守，严格按照《上海 证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章 程》、《公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，切实 有效地监督外部审计工作、发挥内部审计作用、促进建立有 效内部控制，在公司风险防范、完善治理结构、保护股东利 益等方面发挥更大的作用。

国投安信股份有限公司 董事会审计委员会 二〇一六年三月二十九日