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Major Shareholding Notification • Dec 27, 2023

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 (주)에스디생명공학 0000 0000 20231220 주식등의 대량보유상황보고서 2023년 12월 20일2023년 12월 26일수성자산운용(주)

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

-(주)에스디생명공학주주신규--40,000,00026.71 1. 특별관계자의 제4회 사모 전환사채 인수에 따른 보고 2. 고객계정 기보유분 제2회 사모 전환사채 상환에 따른 보고단순투자

요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 확인서(단순투자 목적)_에스디생명공학_2023.12.26.jpg 확인서(단순투자 목적)_에스디생명공학_2023.12.26

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)에스디생명공학217480코스닥상장법인109,732,720

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

신규개별금융기관대한민국-수성자산운용(주)수성資産運用(株)(Susungasset ManagementCo., Ltd.)서울특별시 영등포구 국제금융로 10220-87-45510전문사모집합투자업투자일임업, 투자자문업주주수성자산운용(주)경영관리본부부장02-554*****이은정02-554***********susungasset.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사52,712,190,5583,907,496,80948,804,693,7494,000,000,000대표이사 박 세 연이사회, 주주총회박세연외 특수관계인(박세연)58.45

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

※ 상기자료는 2023년 6월 30일자 재무제표 기준 입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1에이스수성신기술투자조합18호법령상 조합공동보유자749-80-02842대한민국서울시 영등포구 여의나루로신기술사업투자주주

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) [2023년11월24일 결성당시 기준, 단위: 원]

여신전문금융업법에 의한 신기술투자조합(조합명 : 에이스수성신기술투자조합18호)21,000,000,000-21,000,000,00021,000,000,000에이스투자금융(주), 수성자산운용(주)(공동업무집행조합원)조합원총회 및 업무집행조합원 투자심의위원회포커스자산운용(주)14.29

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

【특별관계자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】 [2022 감사보고서 기준, 단위: 억원]

주식회사5605650433윤희철이사회이문종78.34

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1수성자산운용(주)220-87-45510수성코스닥벤처B2 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-2수성자산운용(주)220-87-45510수성코스닥벤처B3 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-3수성자산운용(주)220-87-45510수성코스닥벤처B5 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	주식회사
자본금	40억원	운용자산총액	5,945억원
대표자	박세연
의사결정기구(의사결정권자)	투자심의위원회, 운용전략회의
최대주주(법인 대표자)	박세연외 특수관계인(박세연)	최대주주 지분율	58.45(24.16)

※ 상기자료는 2023년 12월 26일자 기준입니다.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2023년 12월 26일수성자산운용(주)140,000,00026.71--109,732,72040,000,00026.71--109,732,720

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

※ 보고자의 자기계정 1,333,333주 포함됨

4. 변동[변경]사유 ---

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 수성자산운용(주)220-87-45510-----------에이스수성신기술투자조합18호749-80-02842----40,000,000----40,000,00026.71--------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

※ "에이스수성신기술투자조합18호"의 40,000,000주에는, 보고자가 출자한 보고자의 자기계정 1,333,333주가 포함됨

109,732,72040,000,00026.71-

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

※ 보고자의 자기계정 1,333,333주 포함 (특별관계자인 "에이스수성신기술투자조합18호" 출자분)

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 수성자산운용(주)본인1,333,3330.89--1,333,3330.89에이스수성신기술투자조합18호공동보유자--38,666,66725.8238,666,66725.821,333,3330.8938,666,66725.8240,000,00026.71

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

※ 자기계정 1,333,333주는 보고자가 "에이스수성신기술투자조합18호"에 출자한 수량임

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 수성자산운용(주)220-87-45510-----------에이스수성신기술투자조합18호749-80-02842----40,000,000----40,000,00026.71--------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

※ "에이스수성신기술투자조합18호"의 40,000,000주에는, 보고자가 출자한 보고자의 자기계정 1,333,333주가 포함됨

2. 세부변동내역(단위 : 주, 원)수성자산운용(주)220-87-455102023년 12월 20일신규보고(+)전환사채권-1,089,3241,089,3242,754( )- 사모2CB(고객분) 기보유분에이스수성신기술투자조합18호749-80-028422023년 12월 20일CB인수(+)전환사채권1,089,32440,000,00041,089,324500( )- 사모4CB- 특별관계자- 보고자 자기계정 1,333,333주 포함수성자산운용(주)220-87-455102023년 12월 22일기타(-)전환사채권41,089,324-1,089,32440,000,0002,754( )- 사모2CB(고객분)- 상환

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.※ "에이스수성신기술투자조합18호"의 40,000,000주에는, 보고자가 출자한 보고자의 자기계정 1,333,333주가 포함됨

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미