SBI Global Asset Management Co., Ltd.

Annual Report • Jun 17, 2025

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

【表紙】

【提出書類】	有価証券報告書
【根拠条文】	金融商品取引法第24条第１項
【提出先】	関東財務局長
【提出日】	2025年６月17日
【事業年度】	第28期（自　2024年４月１日　至　2025年３月31日）
【会社名】	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社
【英訳名】	SBI Global Asset Management Co., Ltd.
【代表者の役職氏名】	代表取締役社長　　朝倉　智也
【本店の所在の場所】	東京都港区六本木一丁目６番１号
【電話番号】	(03)6229－0812
【事務連絡者氏名】	執行役員CFO　　小笠原　靖行
【最寄りの連絡場所】	東京都港区六本木一丁目６番１号
【電話番号】	(03)6229－0812
【事務連絡者氏名】	執行役員CFO　　小笠原　靖行
【縦覧に供する場所】	株式会社東京証券取引所 （東京都中央区日本橋兜町２番１号）

E05097 47650 ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社 SBI Global Asset Management Co., Ltd. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第三号様式 Japan GAAP true CTE CTE 2024-04-01 2025-03-31 FY 2025-03-31 2023-04-01 2024-03-31 2024-03-31 1 false false false E05097-000 2024-03-31 jpcrp030000-asr_E05097-000:AssetManagementReportableSegmentsMember E05097-000 2025-03-31 jpcrp_cor:UnallocatedAmountsAndEliminationMember E05097-000 2025-03-31 jpcrp_cor:ReportableSegmentsMember E05097-000 2025-03-31 jpcrp030000-asr_E05097-000:AssetManagementReportableSegmentsMember E05097-000 2025-06-17 E05097-000 2025-03-31 E05097-000 2024-04-01 2025-03-31 E05097-000 2024-03-31 E05097-000 2023-03-31 E05097-000 2022-04-01 2023-03-31 E05097-000 2022-03-31 E05097-000 2021-04-01 2022-03-31 E05097-000 2021-03-31 E05097-000 2020-04-01 2021-03-31 E05097-000 2023-04-01 2024-03-31 E05097-000 2025-06-17 jpcrp030000-asr_E05097-000:GotouAtsuoMember E05097-000 2025-06-17 jpcrp030000-asr_E05097-000:YamazawaKoutarouMember E05097-000 2025-06-17 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 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

第一部【企業情報】

第１【企業の概況】

１【主要な経営指標等の推移】

(1) 最近５連結会計年度に係る主要な経営指標等の推移

回次		第24期	第25期	第26期	第27期	第28期
決算年月		2021年３月	2022年３月	2023年３月	2024年３月	2025年３月
売上高	(千円)	7,485,655	8,123,286	8,747,113	10,137,596	11,568,990
経常利益	(千円)	2,155,698	2,403,695	2,458,942	2,510,110	2,565,494
親会社株主に帰属する当期純利益	(千円)	1,318,528	1,454,134	5,443,020	1,589,278	1,646,935
包括利益	(千円)	1,563,020	2,000,005	6,337,873	1,404,167	1,250,351
純資産額	(千円)	12,358,931	12,273,545	16,799,901	16,110,406	15,410,356
総資産額	(千円)	14,189,850	14,055,358	21,356,365	18,625,643	18,258,642
１株当たり純資産額	(円)	133.95	131.64	183.79	178.03	169.98
１株当たり当期純利益金額	(円)	15.34	16.22	60.70	17.72	18.37
潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額	(円)	－	－	－	－	－
自己資本比率	(％)	84.6	84.0	77.2	85.7	83.5
自己資本利益率	(％)	12.6	12.2	38.5	9.8	10.6
株価収益率	(倍)	31.1	36.1	7.9	41.5	36.7
営業活動によるキャッシュ・フロー	(千円)	2,104,959	1,128,130	2,608,515	8,762,220	2,007,148
投資活動によるキャッシュ・フロー	(千円)	△1,166,987	1,324,447	△3,471,524	△5,492,766	359,579
財務活動によるキャッシュ・フロー	(千円)	△391,302	△2,149,212	△1,889,180	△2,148,969	△2,013,615
現金及び現金同等物の期末残高	(千円)	4,904,960	5,176,908	2,485,551	3,638,145	4,008,489
従業員数	(名)	115	113	138	122	119
		(1)	(2)	(2)	(1)	(-)

（注) １　従業員数は就業人員です。なお、臨時従業員の平均雇用人員数は、（　）内に記載しております。

２　最近５連結会計年度（第24期から第28期まで）の潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、希薄化効果を有している潜在株式が存在しないため記載しておりません。

３　「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年３月31日）等を第25期の事業年度の期首から適用しており、第25期以降に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を適用した後の指標等となっております。

(2) 提出会社の最近５事業年度に係る主要な経営指標等の推移

回次		第24期	第25期	第26期	第27期	第28期
決算年月		2021年３月	2022年３月	2023年３月	2024年３月	2025年３月
売上高	(千円)	2,513,770	1,935,025	1,716,052	800,135	1,554,091
経常利益	(千円)	935,228	2,652,924	519,808	511,598	1,189,176
当期純利益	(千円)	658,525	2,783,217	5,505,830	299,021	996,784
資本金	(千円)	3,363,635	3,363,635	3,363,635	3,363,635	3,363,635
発行済株式総数	(株)	89,673,600	89,673,600	89,673,600	89,673,600	89,673,600
純資産額	(千円)	9,179,896	10,062,543	12,734,079	10,802,789	9,306,188
総資産額	(千円)	9,546,098	10,337,482	18,832,148	16,719,590	15,448,099
１株当たり純資産額	(円)	102.37	112.21	142.00	120.47	103.78
１株当たり配当額	(円)	16.00	17.00	21.00	21.50	22.00
（内１株当たり中間配当額）	(円)	(7.50)	(8.00)	(8.25)	(8.50)	(8.75)
１株当たり当期純利益金額	(円)	7.66	31.04	61.40	3.34	11.12
潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額	(円)	－	－	－	－	－
自己資本比率	(％)	96.2	97.3	67.6	64.6	60.2
自己資本利益率	(％)	8.3	28.9	48.3	2.5	9.9
株価収益率	(倍)	62.4	18.9	7.8	220.1	60.6
配当性向	(％)	208.9	54.8	34.2	643.7	197.9
従業員数	(名)	66	66	6	9	8
		(1)	(2)	(-)	(-)	(-)
株主総利回り	(％)	142.0	177.9	153.7	232.9	221.7
（比較指標：配当込みTOPIX）	(％)	(142.1)	(145.0)	(153.4)	(216.8)	(213.4)
最高株価	(円)	536	670	609	800	723
最低株価	(円)	321	424	430	473	546

（注) １　従業員数は各期末の就業人員です。なお、臨時従業員の平均雇用人員数は、（　）内に外数で記載しております。

２　最近５事業年度（第24期から第28期まで）の潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、希薄化効果を有している潜在株式が存在しないため記載しておりません。

３　第26期の１株当たり配当額には特別・記念3円を含んでおります。

４　「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年３月31日）等を第25期の期首から適用しており、第25期以降に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を適用した後の指標等となっております。

５　当社は、2020年10月19日に、東京証券取引所JASDAQから同市場第一部に上場市場を変更しております。

また、2022年4月4日に東京証券取引所プライム市場の上場企業となりました。

６　当社は、2023年3月30日付で、当社のファイナンシャル・サービス事業に関して有する権利義務を、吸収分割の方法により当社の完全子会社である旧モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社（現ウエルスアドバイザー株式会社。同日付で商号変更）に承継させる吸収分割を行いました。

２【沿革】

年月	概要
1998年３月	金融情報に関する雑誌、新聞、報告書並びにディスク及びシーディーロム等のソフトウエアの設計、開発、制作、販売及び輸出入並びにインターネット・ホームページ等を利用した金融情報提供サービスを目的として、東京都中央区日本橋箱崎町に設立（資本金10,000千円）。
1998年12月	インターネット・ホームページ http://www.morningstar.co.jp を開設。
2000年６月	大阪証券取引所（現　株式会社大阪取引所）のナスダック・ジャパン市場（東京証券取引所ＪＡＳＤＡＱ市場）に上場する。
2001年５月	投資助言、コンサルティング分野の展開を図るため、100％出資による「モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社」を設立し、連結子会社とする。
2001年11月	ホームページの運営企業に対してウェブサイトの比較評価情報やアドバイスの提供を行っている「ゴメス株式会社」を連結子会社とする。
2002年９月	労働組合などの加入者を対象としたライフプランニングセミナーなどを展開している「イー・アドバイザー株式会社」の株式を取得し、発行済株式総数の100％を保有する連結子会社とする。
2003年３月	本店を東京都港区六本木に移転
2003年11月	ソフトバンク・ファイナンス株式会社に対し、4,300株の第三者割当増資を実施する。
2004年７月	ソフトバンク・ファイナンス株式会社が保有する当社株式全てをソフトバンク・インベストメント株式会社に譲渡し、ソフトバンク・インベストメント株式会社が当社の親会社並びに主要株主となる。
2004年９月	株式交換によりイー・アドバイザー株式会社の全株式をゴメス株式会社に譲渡し、ゴメス株式会社の株式を追加取得する。その結果、ゴメス株式会社への出資比率が96.4％となる。
2005年４月	株式会社株式新聞社が実施した第三者割当増資につき、その全額を引受け同社を関連会社とする。
2005年７月	ソフトバンク・インベストメント株式会社が商号をＳＢＩホールディングス株式会社に変更し、当社の親会社がＳＢＩホールディングス株式会社となる。
ゴメス株式会社が、商号をゴメス・コンサルティング株式会社に変更する。
2005年10月	イー・アドバイザー株式会社の全株式をゴメス・コンサルティング株式会社より取得し、イー・アドバイザー株式会社を当社直接の100％出資子会社とする。
2005年12月	イー・アドバイザー株式会社と合併する。
2006年８月	ゴメス・コンサルティング株式会社が大阪証券取引所・ヘラクレス市場（東京証券取引所 ＪＡＳＤＡＱ市場）へ新規上場する。
2006年12月	エージェント・オール株式会社（現ＳＢＩマーケティング株式会社）へ出資し、子会社とする。
2007年４月	株式会社株式新聞社が実施した第三者割当増資につき、その全額を引受け同社を連結子会社とする。
2007年11月	モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社の100％出資により「MS Investment Services」（イギリス領ケイマン諸島）を設立し、連結子会社とする。
2008年４月	株式会社株式新聞社と合併する。
ＳＢＩマーケティング株式会社の株式の全てを親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社に譲渡する。
2011年４月	ゴメス・コンサルティング株式会社が上場を廃止する。 ゴメス・コンサルティング株式会社と株式交換を行い、完全子会社とする。
2011年７月	ゴメス・コンサルティング株式会社と合併する。
2011年10月	イー・アドバイザー株式会社を、当社直接の100％出資で設立する。
2012年１月	イー・アドバイザー株式会社が、ＳＢＩホールディングス株式会社より、吸収分割によりマネールック事業を承継する。
2012年10月	ＳＢＩサーチナ株式会社およびＳＢＩアセットマネジメント株式会社の株式を取得し、各々の子会社を含め４社を連結子会社とする。
2012年12月	MS Investment Servicesを清算する。
2013年７月	普通株式1株を300株に分割し、１単元100株の単元株制度を導入する。
証券市場の統合により、上場市場が東京証券取引所　ＪＡＳＤＡＱ市場となる。
2014年９月	ＳＢＩサーチナ株式会社と合併する。
2014年10月	PT.Bina Investama Infonet　に出資（49％）
2015年12月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社が親会社及び主要株主である筆頭株主となる

年月	概要
2017年３月	ＭＳクレジットリサーチ株式会社を、当社直接の100％出資で設立する。 イー・アドバイザー株式会社が、会社分割によりマネールック事業を譲渡する
2019年２月	米国の資産運用会社Carret Asset Management LLC の持株会社であるCarret Holdings, Inc.の株式を取得し、2社を子会社にする。
2019年３月	FIGS Inc. Japan 合同会社の持分の100％を取得し、子会社とする。
2019年４月	ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ株式会社を子会社化
2019年６月	SBI Fund Management Company S.A.を清算
2019年７月	FIGS Inc. Japan 合同会社を株式会社化
2019年９月	ＳＢＩアセットマネジメント・グループ株式会社を設立
2019年10月	Figs　Inc Japan株式会社を存続会社として、ＭＳクレジットリサーチ株式会社、イー・アドバイザー株式会社の３社が合併、Figs　Inc Japan株式会社をイー・アドバイザー株式会社に商号変更
2019年12月	ＳＢＩアセットマネジメント株式会社、モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社、ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ株式会社、Carret　Holdings Inc.　 Carret　Asset Management LLC.　の株式をSBIアセットマネジメント・グループ株式会社に移動し、SBIアセットマネジメント・グループ株式会社をアセットマネジメント事業の中間持株会社とする。
SBIアセットマネジメント・グループ株式会社が、ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社、ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社の株式を取得し、2社を子会社化
2021年3月	日刊「株式新聞」をデジタル版へ完全移行（紙媒体：株式新聞の休刊）
2021年4月	会社分割により、株式新聞事業およびサーチナ事業を子会社イー・アドバイザー株式会社に承継
2021年5月	ＳＢＩアセットマネジメント株式会社とＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ株式会社が合併
PT.Bina Investama Infonetに係る合弁を解消し、同社は関係会社ではなくなる
2021年7月	ゴメス・コンサルティング事業を会社分割により株式会社ブロードバンドセキュリティへ譲渡
2021年12月	ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社を設立
2022年1月	ＳＢＩアセットマネジメント株式会社に、当社が追加出資をし、議決権の36.2％を直接保有する。 ＳＢＩアセットマネジメント・グループ株式会社保有分と合わせ、100％保有
2022年3月	Carret Holdings, Inc.の株式の33％を当社が追加取得し、同社及びCarret Asset Management LLCを100％子会社とする。
2022年4月	東京証券取引所の市場区分の見直しにより、東京証券取引所の市場第一部からプライム市場に移行
2022年8月	ＳＢＩアセットマネジメント株式会社 が、ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社 および ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社 を吸収合併
2022年10月	アセットマネジメント事業の中間持株子会社ＳＢＩアセットマネジメント・グループ株式会社を吸収合併
2022年10月	新生インベストメント・マネジメント株式会社の全株式を取得し、子会社化
2023年1月	(対価80億円で）モーニングスター・インクとライセンス契約を終了する契約を締結
2023年3月	親会社ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社による株式公開買付の決済 （Morningstar incがその他の関係会社でなくなる）
親会社ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社がＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社に商号を変更
「モーニングスター」ブランドをモーニングスター・インクに返還
商号をＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社に変更 （新コーポレートサイトを https://www.sbiglobalam.co.jp/ に変更）
ファイナンシャルサービス事業をモーニングスター ・アセット・マネジメント株式会社に吸収分割で承継
モーニングスター ・アセット・マネジメント株式会社がイーアドバイザー株式会社を吸収合併
モーニングスター ・アセット・マネジメント株式会社がウエルスアドバイザー株式会社に商号を変更
2023年4月	ＳＢＩアセットマネジメント株式会社が新生インベストメント・マネジメント株式会社を吸収合併

３【事業の内容】

当社グループの報告セグメントは、当社の構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取締役会が、経営資源の配分の決定及び業績を評価するために、定期的に検討を行う対象となっているものであります。

報告セグメント別の主な事業内容（2025年３月31日現在）は以下のとおりです。

（アセットマネジメント事業）

金融商品取引法に基づき投資信託の設定、募集、運用などの投資運用や投資助言などを行う事業

サービス区分	主な業務内容
アセット マネジメント 事業	公募追加型株式投資信託、私募の債券型投資信託を中心とした投資信託の設定、募集、運用などの投資運用、「ファンド・オブ・ファンズ」等への投資助言サービス、確定拠出年金関連コンサルティング　ほか

（ファイナンシャル・サービス事業）

金融、ウェブサイトなどの情報を収集し、蓄積した情報を比較・分析・評価・加工して顧客に提供、コンサルティングなどを行う事業

サービス区分	主な業務内容
ファイナンシャル ・サービス事業	「株式新聞」WEB版、株価・企業情報配信、ファンド分析レポート、国内株式レポート、米国株式レポート、金融機関・メディア等へのカスタムファンドデータの提供、ファンドのアワード選定・発表、投資信託比較分析ツールの提供、企業向け確定拠出年金関連のアドバイス、個人向け確定拠出年金（ｉＤｅＣｏ）・少額投資非課税制度（ＮＩＳＡ）関連のＷＥＢの運営・企画およびコンテンツの作成・提供、金融機関へのタブレットアプリケーション・データの販売、暗号資産の評価情報 当社グループホームページ（ウエルスアドバイザーウェブサイト、中国情報サイト『サーチナ』）における広告、各種媒体での金融商品販売機関の広告に関するコンサルティング収入、マーケティング・コンサルティング、広告代理店業務、新聞広告、ＩＲ・ライフプラン・資産運用などのセミナーの実施、シミュレーションツールの提供などのライフプラン支援業務　ほか

〔事業系統図〕

上記の事業内容を系統図により示すと、次のとおりであります。

４【関係会社の状況】

名称	住所	資本金又は出資金 (百万円) 　(注１)	主要な事業の内容 （注５）	議決権の所有割合 (％)	議決権の被所有割合(％) (注６)	関係内容 （注４）
(親会社)
ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社	東京都港区 六本木	100	資産運用サービス事業の統括・運営	―	被所有52.7	親会社、主要株主である筆頭株主 ＳＢＩホールディングス株式会社の100％子会社であります。 役員の兼任…２名
ＳＢＩホールディングス株式会社(注２、４)	東京都港区 六本木	181,924	金融サービス事業、資産運用事業、投資事業、暗号資産事業、バイオ関連等の次世代事業等	―	間接 被所有 (52.7)	（間接）親会社、サービスの販売 、不動産転貸借、諸経費立替 役員の兼任2名
(連結子会社)
ウエルスアドバイザー　株式会社(注３、８)	東京都港区 六本木	30	ファイナンシャル・サービス事業	100.0	―	従業員兼務出向 資金取引 役員の兼任2名
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社（注３、８）	東京都港区 六本木	400	アセットマネジメント事業	97.9	―	サービス委任、従業員兼務出向 資金取引 役員の兼任2名
ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社	東京都港区 六本木	25	アセットマネジメント事業	100.0 （100.0）	―	役員の兼任2名
Carret Holdings, Inc.(注１，７、８)	米国ニューヨーク州ニューヨーク市	2,328 千米ドル	アセットマネジメント事業	100.0	―	役員の兼任1名
Carret Asset Management LLC(注１，７，８)	米国ニューヨーク州ニューヨーク市	9,073 千米ドル	アセットマネジメント事業	100.0 （100.0）	―	―

名称	住所	資本金又は出資金 　(注１) (百万円)	主要な事業の内容 （注５）	議決権の所有割合 (％)	議決権の被所有割合(％)	関係内容
(非連結子会社)
ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社	東京都港区 六本木	5	アセットマネジメント事業	100.0 （100.0）	―	―

（注) １　資本金は2025年３月31日現在のものであります。

２　有価証券報告書提出会社であります。

３　特定子会社に該当いたします。

４　関係内容について、「第５経理の状況、１連結財務諸表等、(1)連結財務諸表、注記事項、関連当事者情報」においても、記載しております。

５　連結子会社の「主要な事業の内容」欄には、セグメントの名称を記載しております。

６　議決権の所有割合の（　）内は、間接所有割合で内数となっております。

７　Carret Asset Management LLC の持株会社です。Carret Holdings, Inc.は、Carret Asset Management LLCを保有する以外に事業を行っておりません。

８　ＳＢＩアセットマネジメント株式会社、ウエルスアドバイザー株式会社及びCarret Holdings, Inc.（Carret Asset Management LLCを連結）については、それぞれ売上高（連結会社相互間の内部売上高を除く。）の連結売上高に占める割合が10％を超えております。

各社の主要な損益情報等は、以下のとおりです。

	ＳＢＩアセットマネジメント株式会社	ウエルスアドバイザー株式会社	Carret Holdings, Inc. （連結）
(1）売上高	7,853百万円	1,865百万円
(2）経常利益	1,609百万円	491百万円
(3）当期純利益	1,113百万円	321百万円
(4）純資産額	7,991百万円	2,587百万円
(5）総資産額	10,224百万円	2,849百万円

(1) 当社及び連結の組織形態について

当社は、2025年３月31日現在、連結子会社として、以下の5社を有し、ＳＢＩグローバルアセットマネジメント・グループ（以下「当社グループ」という。）を形成しております。

ウエルスアドバイザー株式会社

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社

ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社

Carret Holdings, Inc.

Carret Asset Management LLC

当社は、当社グループ各社間で経営資源やノウハウの共有を促し、顧客開拓を共同で行うなどいわゆるシナジー効果を追求し、当社グループ全体の企業価値を高めていくことを経営目的としております。

〔企業集団図〕2025年3月31日現在

(2)子会社に関する事項

アセットマネジメント事業

金融商品取引法に基づき投資信託の設定、運用等の投資運用や投資助言を行う事業です。

①　ＳＢＩアセットマネジメント株式会社（連結子会社）

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社は、顧客の幅広いニーズに対応し、国内外のリソースを活用してインデックスファンドを中心に公募の投資信託の運用および投資助言を行ってきました。

2022年8月1日に地域金融機関の自己資金を受託する債券を中心とする私募の投資信託を運用するＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社およびＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社を合併し、2023年4月1日にはアクティブファンド・オブ・ファンズ等の運用を行う新生インベストメント・マネジメント株式会社を合併し、その規模とともに業容を拡大させてまいりました。

これにより、現在では、運用する投資信託の種類・範囲と残高が拡大し、グローバル・アセット・アロケーションの進展に対応し、お客様の多様化する投資ニーズに対してグローバルな幅広い商品を迅速に提供しております。

②　Carret Asset Management LLC（連結子会社）

2019年２月にCarret Asset Management LLC の持株会社であるCarret Holdings, Inc.の株式を取得し、Carret Asset Management LLCを子会社といたしました。

Carret Asset Management LLCは、長期バリュー投資の哲学を世に広めたPhilip Carret氏が創設した資産運用会社です。1962年の創設以来、Philip Carret氏の長期バリュー投資の運用哲学を継承し、米国で債券型のファンドを中心に、長期で安定した運用実績をあげ、主要顧客である富裕層や機関投資家から高い評価を受けております。

Carret Asset Management LLCとの協業で、当社グループからCAMの長期バリュー投資の運用力の高いかつ安定的なファンドを、日本の投資家に提供していきたいと考えております。

③　Carret Holdings, Inc.（連結子会社）

Carret Asset Management LLC の持株会社です。Carret Holdings, Inc.は、Carret Asset Management LLCを保有する以外に事業を行っておりません。

④　ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社

適格投資家向けに投資運用業を行う会社です。

債券・株式を除くオルタナティブ金融商品に係るファンドを運営することを目的としています。

現在、子会社のＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社で暗号資産のファンドを運営しています。

2023年12月7日に社名をＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社から変更いたしました。

⑤　ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社

匿名投資組合契約による暗号資産への投資ファンドの運営を行う会社です。

ファイナンシャル・サービス事業

主に資産運用全般の情報を比較・分析・評価して顧客に提供し、あわせてコンサルティングなども行う事業です。

①　ウエルスアドバイザー株式会社（連結子会社）

ウエルスアドバイザー株式会社は、2023年3月30日にモーニングスター・アセット・マネジメント株式会社が商号を変更した会社です。

モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社は、当社の100％出資によって2001年５月11日に設立し、投資顧問や資産運用に係るコンサルティング・サービスを提供する事業を展開しており、具体的には複数のファンドに投資する「ファンド・オブ・ファンズ」の組成や「ファンド・ラップ」について、投資すべきファンドの選定等の助言サービスや確定拠出年金関連コンサルティングを、金融機関を中心に提供してきました。

モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社は、投資信託・ファンド関連のファイナンシャル・サービス事業を吸収分割により当社から承継しております。また、同日（2023年3月30日）に、2021年4月1日に当社の株式新聞事業およびサーチナ事業を吸収分割により継承していた子会社イー・アドバイザー株式会社と合併しております。そのため、現在では、ファンドおよび株式など全てのファイナンシャル・サービス事業はウエルスアドバイザー株式会社にて行っております。

(3）親会社等に関する事項

①　親会社等の商号等

2025年３月31日現在

親会社等	属性	親会社等の議決権所有割合（％）	親会社等が発行する株券が上場されている証券取引所等
ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社	親会社、主要株主である筆頭株主	52.7	－
ＳＢＩホールディングス株式会社	親会社	（52.7）	東京証券取引所　プライム市場

（注）１ ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社は、ＳＢＩホールディングス株式会社の100％子会社であります。

２（　　）内は間接被所有割合であります。

②　親会社等のうち、上場会社に与える影響が最も大きいと認められる会社の商号又は名称及びその理由

上場会社に与える影響が最も大きいと認められる会社の商号又は名称	ＳＢＩホールディングス株式会社
その理由	同社が当社を連結子会社として連結しており、当社に大きな影響を与えることができると判断されるため。

③　親会社等の企業グループにおける上場企業の位置付けその他の上場企業と親会社等との関係

ＳＢＩホールディングス株式会社は、2025年３月末現在で当社の議決権の所有割合の52.7％に相当する株式を、同社の完全子会社ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社を通じて間接所有する当社の「親会社」であります。

ＳＢＩホールディングス・グループ（ＳＢＩグループ）は、証券・銀行・保険分野のグループ会社で構成される「金融サービス事業」、資産運用に関連するサービスを提供する「資産運用事業」、ベンチャーキャピタル、レバレッジド・バイアウト、事業承継などの各種ファンドの運営を行う「投資事業」、暗号資産マーケットメイカーや、暗号資産（仮想通貨）の交換・取引サービス、システムを提供する「暗号資産事業」、バイオ・ヘルスケア＆メディカルインフォマティクス事業、Web3関連、アフリカ等の海外新市場に関する事業を行う「次世代事業」の５事業セグメント体制にて事業を展開しています。

当社グループは、そのうちの「資産運用事業」の中核企業として事業を展開しております。

当社グループはＳＢＩグループの各社に情報サービスやコンサルティングサービスを提供しております。また、ＳＢＩホールディングス株式会社から事務所の転貸借を受けており、役員の兼務及び従業員の出向派遣や受け入れを行う関係にもあります。

当社グループは、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社とその傘下に擁する金融関連のグループ企業各社と緊密な関係を保つことで、相互のシナジー効果によって競争力の強化を図ることができ、効率的な経営と事業展開を追求していくことができます。

一方、当社グループとＳＢＩグループとの関係について、ユーザーが当社グループの提供する情報に関して客観性や中立性が欠如していると判断した場合、双方の関係について不適切な報道等があった場合などは、当社の評価機関としてのイメージが低下することも考えられます。

当社グループの事業のうち、特にファイナンシャル・サービス事業における営業基盤は、当社グループが行う各種の比較・評価の客観性と中立性にあると考えております。したがって、ユーザーからの当社グループの信頼性が損なわれないように、ＳＢＩグループとの協力関係を維持しながら、客観的かつ公正な比較・評価情報が提供できるように、当社グループの独立性を最重要視していく方針です。内部監査・監査役監査においても当社グループの独立性について、客観的及び実質的に問題ないかを監査重点項目としています。

④　親会社等との取引に関する事項

当社は、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社およびそのグループ企業に当社の情報サービスやコンサルティングサービスの提供などの営業取引に加えて、役員の兼務及び従業員の出向派遣や受け入れ、業務の委託等の取引があります。

ＳＢＩホールディングス株式会社およびそのグループ企業との取引内容・金額は、「第５経理の状況、１連結財務諸表等、(1)連結財務諸表、注記事項、関連当事者情報」に記載しております。

当社グループは、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社およびそのグループ会社と取引を行う場合にも、客観的かつ公正な取引を行うことを方針としております。

当社は、会社法に基づく内部統制システムに関する基本方針の一部として、親会社、親会社の子会社、子会社との取引は、他の取引先と同様の基本条件、公正な市場価格によって行い、適正な取引を確保することを取締役会で決議しております。

内部監査・監査役監査においても支配株主等との取引等が、内部統制システムに関する基本方針に従って、取引条件が一般的な取引条件と同様に決定しているかを監査重点項目としております。

上記により、ＳＢＩホールディングス株式会社およびそのグループ会社とは、事実上の制約を受けることなく、公正な取引が確保されているものと考えております。  

５【従業員の状況】

(1) 連結会社の状況

	2025年３月31日現在
セグメントの名称	従業員数（名）
ファイナンシャル・サービス事業	38	（-）
アセットマネジメント事業	73	（-）
共通部門	8	（-）
合計	119	（-）

（注) １　従業員数は就業人員であり、臨時従業員数は（　）内に記載しております。

２　当社および連結子会社はいずれも常用労働者数が100人以下であるため、女性活躍推進法による情報の公開はおこなっておりません。

(2) 提出会社の状況

					2025年３月31日現在
従業員数（名）		平均年齢（歳）	平均勤続年数（年）		平均年間給与（千円）
8	（-）	53.5歳	7年	9ヶ月	7,884

（注) １　従業員数は兼務役員を含む就業人員であり、臨時従業員数は（　）で表示しております。

２　平均年間給与は、基準外賃金を含んでおります。

３　平均勤続年数は、当社が吸収合併した会社での勤続年数も通算しております。

(3) 労働組合の状況

労働組合は、結成されておりません。

(4) 管理職に占める女性労働者の割合、男性労働者の育児休業取得率及び労働者の男女の賃金の差異

当社および国内子会社の業務執行取締役および執行役員のうち女性の割合は2025年3月末現在で、7.7％となって　おります。

国内の管理職のうち、女性従業員が占める割合は当社グループ全体で、2025年3月末現在で25.7％です。

なお、アセットマネジメント事業においては26.1%、ファイナンシャル・サービス事業では27.8%となっています。

2025年3月末現在の当社グループにおける男女別の賃金差異は62.3%です。

なお、上記の数値は「女性の職業生活における活躍の推進に関する法律（平成27年法律第64号）」の定義により算出したものですが、提出会社及び連結子会社はいずれも従業員数が100名未満のため、同法および「育児休業、介護休業等育児又は家族介護を行う労働者の福祉に関する法律」（平成３年法律第76号）に基づき公表するものではありません。   

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

第２【事業の状況】

１【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】

当社の経営方針、経営環境及び対処すべき課題等は以下のとおりです。

なお、文中の将来に関する事項は、当連結会計年度末において当社グループが判断したものです。

（１）経営方針

当社グループは、「投資家主権の確立」を根本的な使命とし、「投資家の皆様の資産形成に役立つ」ことを事業目的としております。投資家の皆様の資産形成に役立つために、投資家にとって望ましい投資信託を提供することを目的とするアセットマネジメント事業の拡大と、中立・客観的立場から豊富で偏りのない金融情報を提供し、投資家の皆様の資産形成に役立つことを目指すファイナンシャル・サービス事業の展開により、投資家の皆様の資産形成に真に役立つ、金融を中心とした情報社会に不可欠な企業グループとして成長していきたいと考えております。

（２）経営環境

①　基本的経営環境

我が国においては、近年、当社グループの事業に大きく関係する政策が政府主導で策定され実行に移されつつあるものと認識しております。具体的には、2022年11月に政府の新しい資本主義実現会議が決定した「資産所得倍増プラン」における、我が国の家計金融資産の過半を占める現預金を投資に繋げることで持続的な企業価値向上を図り、その恩恵が資産所得の拡大という形で家計にも好影響を及ぼす「成長と資産所得の好循環」を実現させるとの目標や、これに連動して政府が進める「資産運用立国実現プラン」において資産運用業・アセットオーナーシップの改革を進めることにより家計の安定的な資産形成を実現させ、我が国の経済の成長と国民の資産所得の増加に繋げるとの方針等がこれに該当いたします。中でも、この「資産運用立国実現プラン」では、家計に向けた具体的な取組みとして、NISAの抜本的拡充・強化（2024年1月スタートの新NISA）の他、一般投資家の立場に立ったアドバイザー機能の拡充の検討や金融経済教育の充実等が挙げられており、これらを実現するために、その実務を担う資産運用業・アセットオーナーシップの改革を進めることが重要であることも指摘されております。

このような環境は、前述のとおり「投資家の皆様の資産形成に役立つために、投資家にとって望ましい投資信託を提供する」アセットマネジメント事業と、「中立・客観的立場から豊富で偏りのない金融情報および投資教育を提供し、投資家の皆様の資産形成に役立つ」ファイナンシャル・サービス事業を擁する当社グループといたしましては、事業を推進する上で良好なものであると考えております。加えて、この我が国政府による政策・方針にも沿った事業展開を積極的に推進することが、正しく当社が属するＳＢＩグループが共通して掲げる「公益は私益にも繋がる」との理念にも合致するものであり、その観点からも現在の経営環境は当社グループにとって好ましい状況にあるものと考えております。

なお、当社子会社のＳＢＩアセットマネジメント株式会社が主として担当するアセットマネジメント事業における基本的な経営環境についての認識は以下の通りです。

個人投資家向けの分野に関しては、上述のとおり、従来からの「貯蓄から投資」への潮流の中、資産形成のための運用ニーズはますます高まるものと考えられ、特徴ある多数の商品ラインナップを有するＳＢＩアセットマネジメントが公募投資信託の分野で貢献できる余地も大きくなるものと考えております。

機関投資家向けの分野につきましては、ＳＢＩアセットマネジメントが多くのお取引を頂いている地方銀行を中心とする金融機関では、有価証券運用ポートフォリオの多様化や、その管理・モニタリングの厳格化がより一層求められる状況にあるとの認識であり、この面でも私募投資信託に強みを持つＳＢＩアセットマネジメントが寄与することが可能であると考えております。

また、当社子会社のウエルスアドバイザー株式会社が担うファイナンシャル・サービス事業を取り巻く基本的な経営環境につきましても、当社グループが従来から積み重ねてきた、投資家目線での有益な金融関連情報の提供機能が、資産運用立国を目指す上で不可欠な重要な要素であることを勘案いたしますと、その需要は大きく、経営環境としては引き続き良好な状況であると認識しております。特に、当社グループの祖業でもある投資信託の評価・分析をはじめとする金融情報全般については、一般投資家の皆様向けのウェブサイト等の他、投資信託を販売する金融機関等において販売スタッフ等が使用する情報端末に組み込まれた「Wealth Advisor」が圧倒的なシェアを有する等、既に強固な基盤を築くに至っており、ファイナンシャル・サービス事業を推進して行く上での大きなアドバンテージを既に確保しているものと考えております。

その他、当社グループは、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社とその傘下にある、株式会社ＳＢＩ証券や株式会社ＳＢＩ新生銀行をはじめとする金融関連のグループ企業各社とも緊密な関係を保つことで、相互のシナジー効果によって競争力の強化や、効率的な経営と事業展開を追求していくことが可能な環境下にあることも強みであると考えております。

②　最近の経営環境

当連結会計年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）における世界経済は、多くの主要国・地域において特徴的な金融政策の転換が行われた中、米国においては市場でのソフトランディングを実現し株式市場を中心に比較的堅調な推移を示した一方、欧州における構造的、地政学的な課題、中国での主として不動産セクターの調整等、多くの問題点が存在するなど、不安定な要素を内包しつつも比較的穏やかな推移を示しておりましたが、2025年1月の米国での新政権発足以降は、トランプ新大統領が矢継ぎ早に打ち出す各種政策、特に関税関連の政策が年度末にかけて各国の市場を揺るがすなど、大きな混乱の中にありました。このような情勢の中、我が国においては、石破首相の就任と直後の総選挙などのイベントがあり、市場においては日本銀行の金融政策によるマイナス金利からの完全な脱却、物価上昇の継続等の動きが見られました。その後、2025年の年明け以降は米国のトランプ政権の繰り出す各種政策の影響もあり、株式市場は世界各国同様、下落局面の波乱の中で年度末を迎えることとなりました。

このような経済環境の下、当社グループの事業に関連性の高い我が国における投資信託市場においては、2024年1月から開始された「新NISA」制度が一般にも浸透し、資金流入が続く追い風もある一方、運用会社間の競争は激化し、平均信託報酬率は低下傾向にあるなど、構造変化が見られた１年となりました。近年、資産運用を巡る環境は大きく変化しており、「貯蓄から投資」への流れが一層加速しているものと当社では考えております。

この認識の下、アセットマネジメント事業においては、多様な資産クラスに対応する公募投信の設定を通じて、中長期の複利効果を活かす「成長投資型」に加え、定期的な分配を行う「成長＆分配型」ファンドを提供し、投資家の皆様の幅広いニーズにお応えできるよう努めるなど、現在議論が始まっているNISA制度の改革等も視野に入れた対策を既に講じております。

また、フィナンシャル・サービス事業では、このような「貯蓄から投資へ」の流れを全国に浸透させ、金融リテラシーの向上を目的とする「資産運用フェア」を全国各地で精力的に開催することで、引き続き我が国における重要課題である「地方創生」への貢献も果たしております。

以上のとおり、当社グループでは、近時の社会、経済情勢を含めた当社グループを取り巻く経営環境に適切に対応することで、当社の理念及び事業目的の実現を図るべく事業の推進を行っております。

（３）経営戦略

当社は持株会社として、事業子会社とともに、当社グループの理念や事業目的に適った適切な経営戦略を立案し、その推進を図っております。具体的には、アセットマネジメント事業とファイナンシャル・サービス事業のそれぞれについて、以下のとおり今後の事業を進めてまいりたいと考えております。

アセットマネジメント事業においては、混乱する市場環境を見据えつつ、適切なタイミングでのファンドの積極的な新規投入を継続いたします。具体的には、投資家の皆様が自らにあった運用ポートフォリオを構築するための材料となるインデックスファンドの更なる拡充の他、引き続き根強いニーズのある「成長」と「分配」を両立するタイプの他、オルタナティブアセット（株式や債券等の伝統的な運用資産以外の代替資産）を組み込んだ商品の開発に当社グループとして積極的に取り組んでまいります。中でも、暗号資産を対象とするファンドについては、我が国における法規制等に関する議論の帰趨を見極めつつその開発につき検討してまいります。また、プロダクトガバナンスに基づく商品の適切なコントロールにより、「顧客中心主義」の徹底についても引き続き推進してまいります。当社は、投資信託の信託報酬をはじめとする各種コストの抑制について業界において先駆的 な取り組みを行ってきたと自負しておりますが、今後ともこの方針は堅持し、投資家の皆様に貢献し、その支持をいただくことで、当社の運用資産残高の伸長、ひいては当社の業績の成長に繋げてゆきたいと考えております。また、効率的な各種システムの導入やＡＩ（人工知能）の業務への活用等の方策を通じた経営の合理化もあわせて徹底する所存です。

ファイナンシャル・サービス事業については、「WealthAdvisor」ブランドを活用した国内の金融機関とのリレーションを活用した事業展開に注力してまいります。政府が推進する「資産運用立国」構想の下、国内の金融機関はフィデューシャリー・デューティー（顧客本位の業務運営）を継続してゆくものと考えられますが、当社ではこれら国内金融機関と連携し各種のサービス開発し、提供していきたいと考えております。また、新NISAの浸透とともにますます加速すると思われる「貯蓄から投資へ」の流れにあわせて、重要性を増す投資教育の面においては、国内金融機関と共同で資産運用フェアや各種のセミナー等を活発に開催することで、投資家の皆様のニーズに応えてゆくとともに、当社の我が国の個人投資の環境におけるプレゼンスを高めてまいります。

当社グループは、アセットマネジメント事業とファイナンシャル・サービス事業の２つの事業を「車の両輪」として、収益基盤を拡大し、「投資家主権の確立」という理念と、「中立・客観的立場から豊富で偏りのない金融情報を提供し、投資家の皆様の資産形成に役立つこと」という事業目的の達成のために、金融を中心とした情報社会に不可欠な企業グループとしての成長を目指して中長期の事業運営を行っていく所存です。

（４）優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題

（中長期の施策について）

当社グループは、創業来の理念である「投資家主権の確立」を目指し、中立・客観的立場からの豊富で偏りのない金融情報の提供と、良質かつ低コストの投資信託商品の提供を通じて、投資家の皆様の資産形成に貢献する企業グループとして成長していきたいと考えております。

そのために、当社グループでは、業務運営能力の強化を図り、投資家・消費者の皆様のために有用な商品や情報を提供する体制の更なる整備を進め、中長期的に当社のかかげる「顧客中心主義」を推進できるよう、各事業分野で以下のとおり事業運営を行なってまいります。

当社ではグループの有する二つの事業である、アセットマネジメント事業とファイナンシャル・サービス事業のそれぞれについて、以下のとおり事業運営を行ない、課題に対処しております

・アセットマネジメント事業

当社グループは、アセットマネジメント事業の強化を図っております。現在、グループの売上高および利益に占める割合のうち、投資信託の組成、運用を中心とするアセットマネジメント事業が既に８割を超えておりますが、今後ともこの事業を強化、注力していく分野と認識しております。

アセットマネジメント事業におきましては、子会社であるＳＢＩアセットマネジメント株式会社が、主に個人投資家の皆様向けの商品である公募投資信託と、主として地方金融機関等の 機関投資家を対象とする私募投資信託の運営全般を担い、2019年2月に子会社とした米国の資産運用会社Carret Asset Management LLCは海外債券型ファンド等の事業を展開しております。

その中でＳＢＩアセットマネジメントにつきましては、当連結決算期中に公募投資信託を９本（当社で初めてのETF１本を含む）設定する等、個人投資家の投資意欲にお応えする有効かつ有益な選択肢の提供に重点的に取り進めました。この投資信託のラインナップの積極的な拡充は、当社では、投資を行う個人の皆様にとって、最適なポートフォリオはお一人お一人で当然異なることから、これからの個人投資家の皆様にとっては、ご自分にあった資産配分が自由に、低コストで気軽に行える環境を整えることが重要との考えに基づくものです。当社グループでは、そのための材料となる良質で低コストの投資信託のラインナップの更なる充実を図ることが必要と考えております。また、それにより、投資家の皆様の資産形成への貢献、ひいては我が国の投資環境の更なる発展の一翼を担ってゆくことも大切な事業目標であると考えております。

また、当社グループの運用資産残高は、2019年3月末に12,846 億円だったものが、2024年3月末には59,224億円となり、更に当連結会計年度末（2025年3月末）には67,008億円となるなど、飛躍的な拡大を続けております。この拡大基調を維持し、加速させるためには、当社グループの事業推進体制の更なる整備と強化が必要と考えており、合理的な業務システム環境の構築や、内部統制・コンプライアンス等の内部管理に関して、更なる強化が必要であると考え、既に実行に移しております。

・ファイナンシャル・サービス事業

当社グループのファイナンシャル・サービス事業はウエルスアドバイザー株式会社を中心に、「中立・客観的立場から豊富で偏りのない金融情報を提供し、投資家の皆様の資産形成に役立つ」ことを目的に事業を推進しております。

この目的の達成のためには、より多くの一般投資家・消費者の皆様に当社グループが提供する資産形成のための考え方や、各種金融商品に関する比較・分析等の当社グループの提供する情報に触れていただく機会を 増加させる必要があると認識しております。

当社グループにおいては、2023年3月にそれまで設立以来25年間使用していた「モーニングスター」ブランドを売却しましたが、投信評価情報を含むファイナンシャル・サービス事業については、新たに「Wealth Advisor」「ウエルスアドバイザー」のブランドで、引き続き従来同様の商品およびサービスの提供を行っております。近時は、新たに「Wealth Advisor」「ウエルスアドバイザー」のブランドの社会的認知度の向上にも注力して、今後とも「Wealth Advisor」「ウエルスアドバイザー」のブランドの更なる確立に向けて、ウェブサイトほかの広告価値や提供データの利用価値を高め、業績の向上を図る必要があるものと考えております。

なお、投資信託の販売金融機関が活用する「Wealth Advisor」の提供先は圧倒的なシェアを占めるに至っております。今後この分野においては、「ライフプランシミュレーション」、「ロボ・アドバイザー」、「相続シミュレーション」等の販売金融機関のフィデューシャリー・デューティーに資する様々なツールを提供することが重要な課題であり、引き続き販売金融機関と緊密に連携して各種商品、サービスを開発し、その提供に注力する必要があると考えております。

「貯蓄から投資へ」の流れの中、当社グループでは、大手金融機関や、地域金融機関との連携による資産運用フェア等のイベントについては、対面型、オンライン型の双方ともニーズが大きいと考えており、これらの効率的なオペレーションにより積極的に開催することを目指してまいります。

以上のとおり、当社グループでは「アセットマネジメント事業」と「ファイナンシャル・サービス事業」を「車の両輪」として双方の事業内容を活かすことにより、本格的に動き始めた我が国における「貯蓄から資産形成」の流れの中で、社会、経済情勢を含めた当社グループを取り巻く経営環境に適切に対応することで、当社の理念及び事業目的の実現を図るべく事業の推進を行ってまいります。 

２【サステナビリティに関する考え方及び取組】

当社および当社グループのサステナビリティに関する考え方及び取組は以下のとおりであります。

なお、文中の将来に関する事項は当連結会計年度末において、当社グループが判断したものです。

(1）ガバナンス

当社では親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社およびその傘下のグループ各社が共有する「企業は社会の一構成要素であり、社会に帰属しているからこそ存続できる」との考えのもと、社会の維持・発展に貢献することを重視しております。また、この考えに基づき策定されている「サステナビリティ基本方針」について、当社グループにおける事業内容等を踏まえた検討の上、これを受容しております。この基本方針のもと、当社グループでは、代表取締役社長を委員長とする当社および主要子会社の役職員からなる「グループサステナビリティ委員会」を設置し、グループの経営戦略の一環としてサステナビリティにつき、その方向性や、具体的施策を議論する体制、仕組みを整えております。なお、グループサステナビリティ委員会における議論の内容と結果、ならびにグループ各社のサステナビリティに関する活動については、その重要性に鑑み、定期的に当社取締役会に対しての報告を行っております。また、グループ各社の取締役または取締役会に対しても直接報告や提言を行う他、当社の監査役または監査役会に対しても報告を行うことで連携を図っており、当社グループ全体としてサステナビリティ経営への意識の共有を図る態勢をとっております。 (2）リスク管理

当社グループでは、サステナビリティへの対応を企業として重大な責務であると認識しており、そのため、その対応の適正性を担保することについて一定のリスクが存在するものと考えております。このリスクに対する備えといたしましては、サステナビリティ以外の経営リスクと同様に、当社およびグループ各社の経営に重大な影響を与える問題が発生した場合、あるいはその可能性が生じた場合には、グループリスク管理規程およびリスク管理実施細則に従い行動し対応することを定めております。

また、当社が継続的に把握すべきサステナビリティに関するリスク等については、グループサステナビリティ委員会において適宜のモニタリングを実施しております。その具体的な内容は以下の通りです。

（主として環境に関する社会問題への対応リスク）

・社会問題、特に気候変動関連に代表される諸問題への法規制等の厳格化への対応

・アセットマネジメント事業における不適切な企業等への投資その他の管理状況

（人的資本に関するリスク）

・多様な人材の活用推進の把握

・人材の流動化等により生じる可能性のある内部管理上、業務運営上の制約

なお、グループサステナビリティ委員会においては、外部環境、業務プロセス、内部環境等のカテゴリーごとにサステナビリティに関するリスク情報を収集・分析するリスクアセスメントを実施することとしております。

当社グループではサステナビリティに起因するリスクを正しく認識することが、当社の事業推進および経営戦略にとっても重要な課題であると考えており、統合的なリスク管理の枠組みの中での管理体制について継続して検討してまいります。 (3）戦略

当社グループは、「投資家の皆様の資産形成に役立つために、投資家にとって望ましい投資信託を提供する」アセットマネジメント事業と、「投資家の皆様の資産形成に役立つために、中立・客観的立場から豊富で偏りのない金融情報を提供する」ファイナンシャル・サービス事業とを展開しております。

アセットマネジメント事業においては、子会社ＳＢＩアセットマネジメント株式会社では、2019年5月にＥＳＧの中でも特に環境にフォーカスしたファンドの（当時の名称：「ＳＢＩグローバルＥＳＧバランス・ファンド」（愛称：グリーンインパクト））の運用を開始し、2021年11月にはパリ協定温室効果ガス排出削減目標を実践しようとする企業で構成される株価指数への連動を目指すファンド（当時の名称：「ＳＢＩ パリ協定ネット・ゼロ インデックス・ファンド」、および世界のジェンダー・フリーに取り組む企業で構成される株価指数への連動を目指すファンド（当時の名称：「ＳＢＩ ジェンダー・フリー インデックス・ファンド」）の設定を行うなど、この分野にも積極的に取り組んでまいりました。これらの全ての投資信託は、現在では2023年3月に金融庁が改正した「金融商品取引業者向けの総合的な監督指針」に基づくＥＳＧ投信には該当するものではなく、また、現在、当社グループにおいては当該ＥＳＧ投信に該当するファンドの設定はありませんが、ＳＢＩアセットマネジメントでは、主として投資家の皆様のサステナビリティへの関心とそれに伴うニーズに着目し、サステナビリティの観点においての特徴あるファンドを中心とした新たな金融商品の開発と提供についても検討課題としてまいります。

また、ファイナンシャル・サービス事業においては、サステナビリティに関する事業方針として、「投資家の皆様のＥＳＧへの関心に役立つために、ＥＳＧに優れた企業情報を提供する」ことを定めており、これに注力してまいります。

なお、当社グループの企業運営に関してのサステナビリティに関する戦略については、法規制や当社の属する企業グループの取組みを含む社会情勢にも十分留意しつつ、グループサステナビリティ委員会を通じて適切に検討してまいります。 (4）人材の育成に関する方針に関する指標の内容並びに当該指標を用いた目標及び実績

当社グループでは、事業活動を推進する中で、社会の維持・発展に貢献できる人材の育成を図ることも、投資家をはじめとする当社グループに関係する皆様に対する責務の一つと考えており、経営上の重要な課題の一つであるとの考えをもっております。

そのため、当社グループにおける人材の採用においては、プロフェッショナルとしての職歴等に加えて、人間性を重視した採用をおこなっており、人種・国籍・性別や学歴等は一切問うておりません。また、当社グループの業務内容から、採用職種はファンド・マネージャーやファンド・アナリスト等高度な専門性が求められるものが多く、その人材は社会一般にはかなり少数であり、その採用には困難を伴いますが、仕事と家庭との両立を目的とした職場環境の整備、育児及び介護による休暇・休業や育児を行う者の短時間勤務等の制度の充実を図っており、今後ともその適用範囲を拡充することにより対応してまいる所存です。

また、当社グループの各社では、女性の役員、管理職への登用を積極的に行っており、これら女性管理職の多くは中途採用者であります。今後も女性のみならず外国人等の多様性に富んだ中核人材の育成に努め、管理職への登用を進めてまいりたいと考えておりますが、これらに関連する事項の現在の状況については次のとおりです。

・当社および国内子会社の業務執行取締役および執行役員のうち女性の割合は2025年3月末現在で、7.7％となっております。

・国内の管理職のうち、女性従業員が占める割合は当社グループ全体で、2025年3月末現在で25.7％です。

なお、アセットマネジメント事業においては26.1%、ファイナンシャル・サービス事業では27.8%と

なっています。（共通部門では16.7%）

・2025年3月末現在の当社における男女別の賃金差異は62.3%です。

・2024年度において育児休暇取得の対象となる男性社員はおりませんでした。

※上記の数値は「女性の職業生活における活躍の推進に関する法律（平成27年法律第64号）」、または

「育児休業、介護休業等育児又は家族介護を行う労働者の福祉に関する法律」（平成3年法律第76号）の

定義により算出したものですが、当社グループ各社の従業員数はいずれも100名未満のため、両法に基づ

き公表しているものではありません。

なお、これらの指標に関する具体的な数値については、国内における従業員の総数が94名(2025年3月末)と比較的少数であり、個別の人事戦略、施策による影響を受けやすく、その目標を設定することには困難が伴うことから、その策定については今後の検討課題といたします。ただし、多様性の確保は当社の人事戦略上の最重要課題であるとの認識に立ち、現行の数値を向上させることを前提において取り組んでまいります。

(5）アセットマネジメント事業における責任ある投資家としての行動方針について

当社グループのアセットマネジメント事業においては、その業務の一環として、多くの企業その他へ投資し、運用を行っております。アセットマネジメント事業を営む各社においては、投資および運用アプローチにおいて、サステナビリティに関連して、ＥＳＧ要因の考慮を行っております。具体的には、「責任ある機関投資家」の諸原則≪日本版スチュワードシップ・コード≫の受け入れを表明し、スチュワードシップ活動に取り組んでいます。また、ＥＳＧ評価を投資対象の選定に組み込む「ＥＳＧインテグレーション」や外部運用機関の投資状況を確認する「ＥＳＧモニタリング」など、ファンド毎の特性を踏まえた効果的なＥＳＧ投資を推進するなど、各ファンドの運用方針、戦略や哲学に沿う形で、投資判断にサステナビリティに関する要素の組み入れを図っており、運用の高度化を検討しております。

当社グループでは、サステナビリティの考慮とパフォーマンスの向上との両立を目指した運用の在り方について、今後とも継続的に検討してまいります。 

３【事業等のリスク】

有価証券報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、経営者が連結会社の財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況に重要な影響を与える可能性があると認識している主要なリスクは、以下のとおりであります。

なお、文中の将来に関する事項は、当連結会計年度末現在において当社グループが判断したものであります。

(1) 業績の変動の外的要因について

当社グループは、アセットマネジメント事業およびファイナンシャル・サービス事業の二つの分野において、それぞれ商品やサービスの多様化を進め、事業リスクの分散による安定的な収益基盤の構築を図っておりますが、株式市況、為替、市場金利等の金融情勢や景気動静、金融機関の動向等の外部要因は、常に変動し、当社グループの業績に常に影響を与えています。特に、わが国の投資信託に関する状況は、当社グループが営む二つの事業分野に直接大きな影響を及ぼす可能性があります。これらの外部要因は、当社グループでコントロールができず、大きな変動が生じた場合には、当社グループの業績に影響がでる可能性がありますが、その時期や影響を予想することは困難であります。

① 株式市況および株価

当社グループのアセットマネジメント事業の中心である当社子会社のＳＢＩアセットマネジメント株式会社は、投資信託の設定・運用が主業であり、その運用残高に応じた信託報酬を主な収益源としております。その中でも大きな柱の一つである公募投資信託では、国内外の株式等に投資する追加型株式投資信託が中心であり、そのため、わが国や世界各国の株式市況、並びに投資している個別株式の株価および投資対象とするインデックスの値動き等により、運用する投資信託の残高が変動し、信託報酬が変動する性格を持っております。また、もう一つの柱である私募投資信託については、株式に比べ比較的値動きに小さいアセットクラスである債券に投資するタイプが大きな割合を占める一方で、私募投資信託への投資家は地方銀行をはじめとする地域金融機関が多く、大ロットでの投資が多いため、これら投資家の投資行動により残高が大きく変動するという特徴を有しております。

このため、当社グループのアセットマネジメント事業においては、投資信託分野における商品ラインアップの多様化を図り、それによるリスクの分散を積極的に進めてまいりました。具体的には、従来はＳＢＩアセットマネジメントにおける公募追加型株式投資信託、中でもインデックスファンドが事業の中心でありましたが、2019年2月に米国において私募の債券型ファンドを中心に運用しているCarret Asset Management LLCを子会社とし、2019年12月には主として、私募の債券型投資信託を運用するＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社およびＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社を子会社といたしました。これらの株価変動による影響が小さい私募の債券型投資信託に係る事業規模の拡大により、運用する投資信託の種類や範囲を広げ、グローバル・アセット・アロケーションの再構築をおこない、収益の安定を図っております。更に、2022年10月には新生インベストメント・マネジメント株式会社を合併し、アクティブ型のファンド・オブ・ファンド等をラインナップに加えることで、特定の市況・指標等に左右されにくい事業ポートフォリオの整備にも注力してまいりました。なお、ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメントおよびＳＢＩ地方創生アセットマネジメントは2022年8月に、新生インベストメント・マネジメントは2023年4月に、それぞれがＳＢＩアセットマネジメントを存続会社とする吸収合併を実施しております。

ファイナンシャル・サービス事業につきましては、株式市況及び株価等の変動が業績に及ぼす影響は相対的に小さいものと想定しております。

② 為替、市場金利

当社グループは、前述のとおり2019年2月に米国において私募の債券型ファンドを中心に運用しているCarret Asset Management LLCを、2019年12月には国内外の債券に投資するタイプの投資信託が主力であったＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社およびＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社を、2022年10月には海外の運用会社の運用手法をファンド・オブ・ファンドの形態で国内の投資信託として運用していた新生インベストメント・マネジメント株式会社をそれぞれ子会社といたしました。これにより、当社グループのアセットマネジメント事業が運用する投資信託・ファンドの投資対象に、国内および米国を中心とする海外の債券や、新興国を含む世界各国の株式等が追加されました。そのため、当社グループの業績は、国内の他、米国を中心とする海外の債券市場、国内外の金利、為替の変動の影響を受けることとなりました。

当社グループとしては、このリスク要因に対しては、適切な金利、為替のヘッジ取引や、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社およびその傘下のグループ各社の金融情報や手法等を活用して、債券市場、国内外の金利、為替の変動の影響を低減しております。また、一方では投資対象地域や対象商品が多様化することは、それ自体が当該リスクへの備えともなるため、当社グループとしては、引き続き事業対象の拡大や適切なリスクヘッジ手段を用いて、顧投資家の皆様への安定的な運用結果を提供し、ひいては当社グループの収益の安定を図ってまいります。

なお、ファイナンシャル・サービス事業においては、為替や市場金利等の変動についても、業績に及ぼす影響は相対的に小さいものと想定しております。

③ 金融機関の動向

アセットマネジメント事業の中心である当社子会社のＳＢＩアセットマネジメント株式会社においては、公募追加型株式投資信託を中心とする商品群を、ＳＢＩ証券を中心にその他の証券会社や地方銀行等も含めた金融機関に対して、一般投資家への販売を委託している他、地域金融機関の自己資金を受託して私募の投資信託を設定・運用するなど、金融機関とは密接な関係を有しております。

また、ファイナンシャル・サービス事業は、投資信託を中心に各種金融商品のインターネット広告を受注している他、資産運用フェアや各種セミナー等において、運用会社等の金融機関からスポンサー収入を得ております。また、

金融機関の販売員が投資信託を中心とする金融商品の販売説明に利用する「ウエルスアドバイザー」端末においては、ファンドデータや金融機関のウェブサイト上のデータを、当該販売金融機関に提供しています。

このように、当社グループ各社において金融機関は主要な顧客であり、金融機関の動向は当社グループの業績に影響を与えます。

当社グループは、各金融機関と良好な関係を構築しておりますが、金融機関が株式市況および株価、債券市場、為替、市場金利などの変動により業績に影響を受けた場合、アセットマネジメント事業においては当社の運用する投資信託への投資金額が大きく変動する可能性があり、また、ファイナンシャル・サービス事業においては、金融機関からの当社グループへの広告、セミナーの発注等が変動する可能性があります。

このリスクに対しては、アセットマネジメント事業では、投資家への適切な関連情報や、運用状況の結果とその分析を丁寧に提供することで、投資家からの信頼を獲得することで対処しております。また、ファイナンシャル・サービス事業においても、フィデューシャリー・デューティーに注力する販売金融機関への時宜に適ったプロダクトの提供や、丁寧なサポートを行うことで、その低減を図っております。

(2) アセットマネジメント事業で運営するファンドの募集および運営成績について

当社グループのアセットマネジメント事業は、公募追加型株式投資信託や私募の債券型投資信託、投資助言を行っておりますが、新規ファンドの募集が困難となる場合や、当初予定していたとおりにファンドを運用できなくなる可能性があります。また、当社グループの運用するファンドが期待どおりの運用成績を達成出来なかった場合、当社グループの財政状態及び業績に影響を与える可能性があります。

(3) アセットマネジメント事業に影響を与える法的規制について

当社グループのアセットマネジメント事業は、投資信託運用会社として金融商品取引法に基づき投資運用業及び投資助言業の登録を行っております。また、米国において、同国の金融商品取引法に基づき投資運用業及び投資助言業の登録を行っております。今後、日米両国で、これら金融商品取引法及びその関連法令等に関し改正が行われた場合、当該事業の業務遂行に影響を及ぼす可能性があります。また、何らかの理由により法令等への違反をし、これらの登録の取消処分等を受けた場合には、当該事業の業務遂行に支障をきたすと共に当社グループの財政状態及び業績に影響を与える可能性があります。

(4) 「のれん」の減損の可能性について

当社グループのこれまでの買収等の企業結合の結果、2025年3月31日現在の連結貸借対照表に「のれん」が1,625,593千円計上されています。

「のれん」の内訳は以下のとおりです。

「のれん」の発生要因	「のれん」が帰属する 事業・サービス	企業結合年月	「のれん」 の残高
Carret Holdings Inc.と Carret Asset Management LLC の買収、子会社化	米国における私募の債券型ファンドの運用	2019年2月	954,120千円
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社に 係る買収、子会社化（注１）	私募の債券型投資信託の運用、公募ならびに私募の投資信託のアクティブ運用（注２）	2019年12月～ 2022年10月 （注１）	671,473千円
			1,625,593千円

（注１）　ＳＢＩアセットマネジメント株式会社を存続会社とする吸収合併により消滅会社となった旧新生インベストメント・マネジメント株式会社（企業結合年月　2022年10月）、旧ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社及び旧ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社（企業結合年月　2019年12月）の買収・子会社化によるものであります。

（注２）　上記の合併消滅会社３社が行っていた主要な事業であります。当該事業は、現ＳＢＩアセットマネジメント株式会社が承継し、営んでおります。

「固定資産の減損に係る会計基準」および「固定資産の減損に係る会計基準の適用指針」に従い、各「のれん」が帰属する事業・サービスに「営業活動から生ずる損益又はキャッシュ・フローが継続してマイナス」などの減損の兆候の有無を把握し、減損の兆候がある場合には、減損損失の認識と測定を行います。その結果、「のれん」の減損損失が生じた場合には、当社グループの財政状態及び経営成績に重要な影響を及ぼす可能性があります。

なお、当連結会計年度末において、上記の「のれん」が帰属する事業・サービスの営業活動から生ずる損益はプラスであり、減損の兆候はありません。

現時点においては、「のれん」の減損損失の計上を要する可能性は小さいものと考えております。

(5) コンピュータシステム等のトラブルについて

当社グループは、インターネットを通じて各種評価情報を提供するとともに、ホームページへの広告の掲載や金融情報の配信を行っております。当社グループは、コンピュータシステムの拡充と安定性の確保には多大な努力をしておりますが、システムへの予想を超えるアクセス数の増加による過負荷、機器やソフトウェアの不具合、人為的ミス、回線障害、コンピュータウィルス、ハッカー等の悪意の妨害行為のほか、停電、自然災害によってもシステム障害が起こる可能性があります。

当社グループでは、さまざまなシステム障害対策を講じてはおりますが、何らかの理由により障害が発生した場合、サービス停止による収益機会の喪失、顧客やユーザーからの信頼性低下などにより、当社グループの業績に影響が出る可能性があります。

(6) 個人情報の管理について

当社グループは、事業に必要な個人情報を収集し活用しております。これらの個人情報の流出や外部による不正取得による被害の防止は、当社グループの事業にとってきわめて重要であり、当社グループではこれらの動向に注意し、顧客の利害が侵害されることのないようセキュリティ対策を講じております。過去に顧客情報の漏えいや破壊等が起こったことは認識しておらず、また、情報漏えい等により損害賠償を請求されたこともありません。しかし、今後個人情報の漏えい等があった場合、当社グループに対する信頼性低下の可能性があるほか、法的責任を問われる可能性もあり、その結果として当社グループの業績等に影響を与える可能性があります。

(7) 当社グループの公正な中立機関としてのイメージについて

当社グループは、ＳＢＩグループの日本における総合金融サービスの一翼を担っております。その一方で、当社グループのファイナンシャル・サービス事業の営業基盤には、評価の客観性と中立性が求められる部分も大きいと考えております。したがって、投資家その他のユーザーからの当社グループの事業に対する信頼性が損なわれないように、ＳＢＩグループとの協力関係は維持しながらも、当社グループの独立性を重視して、客観的かつ公正な比較・評価情報を提供していく必要があると考えております。

そのため、当該ユーザーが当社グループの提供する情報に関して客観性や中立性が欠如していると判断した場合や、当社グループの提供するデータや記事の信頼性が、データの間違いや不適切な引用記事等によって損なわれ、評価機関としてのイメージが低下した場合には、当社グループの業績や株価に悪影響を与える可能性があるものと認識しております。

(8) ＳＢＩグループとの関係について

ＳＢＩホールディングス株式会社は、当社の議決権の所有割合の52.7％(当連結会計年度末現在）に相当する株式を間接保有しております。また、連結総売上高においてＳＢＩグループに対する売上高が一定の割合で存在しており、ＳＢＩグループの業績変動によって当社グループの業績に影響が出る可能性があります。また、ＳＢＩグループの金融サービス事業戦略、当社グループと取引を行っているＳＢＩグループの会社の経営方針等によっては、当社グループの事業運営等に影響を与える可能性があります。特に、ＳＢＩグループの新たな事業構想等に当社グループが参画することとなる局面においては、想定外の事業リスク等が発生する可能性もあります。当社グループとしては、上場会社としてのガバナンス体制と独立した判断に基づき、これらのリスクに対しても適切に対処することができるものと考えております。 

４【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

（１）経営成績等の状況の概要

当連結会計年度における当社グループ（当社、連結子会社及び持分法適用会社）の財政状態、経営成績及びキャッシュ・フロー（以下「経営成績等」という。）の状況の概要は次のとおりであります。

①経営成績の状況

当連結会計年度における世界経済は、多くの主要国・地域において特徴的な金融政策の転換が行われた中、米国においては市場でのソフトランディングを実現し株式市場を中心に比較的堅調な推移を示した一方、欧州においては構造的、地政学的な課題が継続し、中国では不動産セクターでの調整等の不安材料が顕在化するなど、多くの不安定な要素を内包しつつも比較的穏やかな推移を示しておりましたが、2025年1月の米国での新政権発足以降は、トランプ新大統領が矢継ぎ早に打ち出す各種政策、特に関税関連の政策が各国・地域の市場を揺るがすなど、年度末にかけて大きな混乱の中にありました。その中で、当社グループの事業に関連性の高い投資信託市場は、2024年1月から開始された「新NISA」制度が一般にも浸透し、資金流入が続くという追い風もある一方、運用会社間の競争は激化し、平均信託報酬率は低下傾向にあるなど、構造変化が見られた１年ともなりました。

このような経営環境下で、当社グループのアセットマネジメント事業は、公募の投資信託の当連結会計年度末での運用残高が、前連結会計年度末の2.7兆円から30.7％増加の3.5兆円となりました。これは、新NISAに対応し、「成長」投資を中心とした様々な資産クラスを揃えたインデックスファンドが安定した資金流入により増加した他、高配当型に代表される「成長」と「分配」の両立を目指す特徴を持つファンドを業界に先駆け、数多く投入した結果によるものです。加えて、これらの商品群がいずれも当社グループの理念である「顧客中心主義」に則り、良質であることはもちろん、同種同等のファンドと比較して最低水準の信託報酬で提供している結果でもあると考えております。既存の商品につきましても、2023年6月に定めました当社のプロダクトガバナンス方針に基づき、コストの減額や、受益者目線に立った商品ラインナップの再構築を行うなど、年度を通じて「顧客中心主義」に基づき積極的な施策を実施してまいりました。

また、主として地域金融機関の有価証券運用の高度化と多様化を支援する私募の投資信託の運用残高は、当連結会計年度末には2.4兆円となりました。これは、2021年3月末と比較して約25％増加しており、コロナ明け後の欧米金利の上昇、昨年度の国内金利の上昇と、債券の受託が多い私募投資信託においては厳しい環境の中にあっても、当社の顧客ニーズに即した営業活動が結実したものです。この結果、アセットマネジメント事業の当連結会計年度の売上高は前年比で18.8%増の9,751百万円となりました。

ファイナンシャル・サービス事業では、子会社のウエルスアドバイザー株式会社が提供する「Ｗealth Advisor」端末を中心とした大手及び地域金融機関とのリレーションを基盤として、大手金融機関や、有力地方銀行とともに資産運用セミナーを積極的に開催し、その件数は前連結会計年度との比較で増加し19件に達するなど、この面でも新NISAを端緒として高まる我が国における資産運用ニーズへの「顧客中心主義」の観点からのアプローチを続けております。また、2024年12月には第２回となる「“新 NISA 成長投資枠”ＷＡ優秀ファンド賞」を表彰し、情報提供を通じた投資家への貢献も継続しております。これらにより、当連結会計年度のファイナンシャル・サービス事業の売上高は1,817百万円となりました。

以上の結果、当連結会計年度の当社連結業績は、売上高が前連結会計年度の10,137百万円から1,431百万円（14.1％）の増収となる11,568百万円となり、過去最高を記録いたしました。

また、前連結会計年度と比べ、売上原価が953百万円増加し、販売費及び一般管理費が319百万円増加した結果、当連結会計年度の営業利益は、前連結会計年度の2,111百万円から157百万円（7.5％）の増益となる2,269百万円となり、2期連続の増益、および過去最高益を更新しました。

営業外損益は、前連結会計年度と比べ、営業外収益が109百万円、営業外費用は7百万円それぞれ減少した結果、当連結会計年度の経常利益は、前連結会計年度の2,510百万円から55百万円（2.2％）の増益となる2,565百万円と なり、16期連続の増益、および14期連続の過去最高益を更新しました。

この結果、当連結会計年度における親会社株主に帰属する当期純利益は、前連結会計年度の1,589百万円から57百万円（3.6％）の増益となる1,646百万円となり、「モーニングスター」ブランドの返還対価8,000百万円が計上された2023年3月期を除くと過去最高益となりました。

（連結業績の概要）

	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 　　至　2024年３月31日）		当連結会計年度 （自　2024年４月１日 　　至　2025年３月31日）		前連結会計年度比較
金額（千円）	利益率(%)	金額（千円）	利益率(%)	金額（千円）	比率(%)
売上高	10,137,596		11,568,990		1,431,394	14.1
営業利益	2,111,325	20.8	2,269,274	19.6	157,948	7.5
経常利益	2,510,110	24.8	2,565,494	22.2	55,383	2.2
親会社株主に帰属する当期純利益	1,589,278	15.7	1,646,935	14.2	57,657	3.6

連結売上高は13期連続の増収、6期連続で過去最高売上を更新しました。

連結営業利益は2期連続の増益、過去最高益を更新しました。

連結経常利益は16期連続の増益、14期連続で過去最高益を更新しました。

連結最終利益（親会社株主に帰属する当期純利益）は増益となりました。米国モーニングスター・インクへの「モーニングスター」ブランドの返還対価8,000百万円が計上された2023年3月期を除くと、過去最高益となります。

セグメント別、サービス別の販売実績

セグメント別売上高	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 至　2024年３月31日）		当連結会計年度 （自　2024年４月１日 至　2025年３月31日）		増減率 (%)
金額（千円）	構成比(%)	金額（千円）	構成比(%)
---	---	---	---	---	---
アセットマネジメント事業	8,210,510	81.0	9,751,909	84.3	18.8
ファイナンシャル・サービス事業	1,927,085	19.0	1,817,080	15.7	△5.7
連結売上高	10,137,596	100.0	11,568,990	100.0	14.1

（注）記載金額は千円未満を切捨てて表示しております。

アセットマネジメント事業

投資信託の当連結会計年度末の運用残高の合計は、前連結会計年度末の5兆9,224億円から13.1％増加し、6兆7,008 億円となりました。内訳は、国内の公募投信が2兆7,144億円から30.7％増加の3兆5,484億円、国内の私募投信はほぼ横ばいの2兆4,204億円、また、海外が4,753億円から2.5％増加し、4,874億円となりました。資産運用残高の増加に伴い、アセットマネジメント事業の当連結会計年度の売上高は、前連結会計年度の8,210百万円から1,541百万円（18.8％）の増収となる9,751百万円となりました。当社グループの売上における当事業の占める割合は継続して上昇しており、当連結会計年度は84.3％に達しております。

ファイナンシャル・サービス事業

投資信託の販売金融機関が活用する「Wealth　Advisor」の提供台数は安定的に推移（前連結会計年度末の116,315 台から当連結会計年度末は116,327台）したほか、有力金融機関などと連携して開催する対面型セミナーは着実に増加し、19件となりました。また一般事業会社のＩＲ活動の支援件数も増加いたしましたが、一部のコンテンツの開発と展開に関する見直しを前倒しで実施した結果、ファイナンシャル・サービス事業の当連結会計年度の売上高は、前連結会計年度の1,927百万円から110百万円（△5.7％）の減収となる1,817百万円となりました。

②個別業績の概要について

当社は2023年3月30日に実施した組織再編に伴い純粋持株会社に移行しております。個別業績については、当社単体の売上は殆どが子会社からの経営管理及び指導料と受取配当金で構成され、支出は主として当社の上場関連費用、および子会社運営のための経費となっております。当事業年度より、子会社配当の受領を開始したことで、当社単体の売上高は前年同期の800百万円から753百万円（94.2％）の増収となる1,554百万円となりました。販売費及び一般管理費は、前年同期の474百万円から14百万円（3.1％）増加して489百万円となった結果、営業利益は前年同期の325百万円から739百万円増加し、約3.3倍の1,064百万円となりました。また、営業外収益は208百万円、営業外費用は84百万円を計上したことにより、経常利益は前年同期の511百万円から677百万円増加し、約2.3倍の1,189百万円となりました。この結果、当期純利益は前年同期の299百万円から697百万円増加し、約3.3倍の996百万円となりました。

（２）当連結会計年度の財政状態の概要

当連結会計年度末の資産合計は前連結会計年度末と比較して367百万円減少し、18,258百万円となりました。これは、流動資産が640百万円増加し、固定資産が1,005百万円減少したことによるものであります。流動資産の増加は、主として、現金及び預金の増加370百万円、売掛金の増加333百万円によるものであります。現金及び預金の増加の主な要因は、税金等調整前当期純利益2,564百万円の計上、配当金の支払1,950百万円及び未払法人税等の納付676百万円に、投資有価証券の取得及び売却等の投資活動において、純額で359百万円の収入となったことによるものです。固定資産の減少は、主として、投資有価証券の売却等ならびに基準価額の下落によるものであります。

当連結会計年度末の負債合計は前連結会計年度末と比較して333百万円増加し、2,848百万円となりました。これは主として、未払金の増加283百万円、未払法人税等の増加142百万円、リース債務の減少40百万円によるものであります。

当連結会計年度末の純資産合計は前連結会計年度末と比較して700百万円減少し、15,410百万円となりました。これは主として、親会社株主に帰属する当期純利益を1,646百万円計上し、1,950百万円の配当を行った結果、利益剰余金が303百万円減少したこと、また、投資有価証券（投資信託）の基準価額の下落ならびに為替換算レートの変動に伴い、その他の包括利益累計額合計が純額で418百万円減少したことによるものであります。

（３）当連結会計年度の連結キャッシュ・フローの概況

当連結会計年度末における現金及び現金同等物の残高は、前連結会計年度末に比べ370百万円増加し、4,008百万円となりました。各キャッシュ・フローの状況は以下のとおりであります。

（営業活動によるキャッシュ・フロー）

営業活動によるキャッシュ・フローは2,007百万円の収入（前年同期は8,762百万円の収入）となりました。これは、主として、税金等調整前当期純利益2,564百万円の計上、法人税等の支払676百万円によるものであります。なお、前年同期の収入額に関しては、「モーニングスター」ライセンス返還等の未収入金の回収9,314百万円の臨時収入が含まれた金額となっております。

（投資活動によるキャッシュ・フロー）

投資活動によるキャッシュ・フローは、359百万円の収入（前連結会計年度は5,492百万円の支出）となりました。これは、主として、投資有価証券の売却・償還などによる収入1,361百万円及び新規取得による支出860百万円、無形固定資産の取得143百万円によるものであります。

（財務活動によるキャッシュ・フロー）

財務活動によるキャッシュ・フローは、2,013百万円の支出（前連結会計年度は2,148百万円の支出）となりました。これは、主として、配当金の支払額1,950百万円、リース債務の返済による支出63百万円によるものであります。

（４）今後の見通し

アセットマネジメント事業においては、混乱する市場環境を見据えつつ、適切なタイミングでのファンドの積極的な新規投入を継続いたします。具体的には、投資家の皆様が自らにあった運用ポートフォリオを構築するための材料となるインデックスファンドの更なる拡充の他、引き続き根強いニーズのある「成長」と「分配」を両立するタイプ、オルタナティブアセット（株式や債券等の伝統的な運用資産以外の代替資産）を組み込んだ商品の開発に当社グループとして積極的に取り組んでまいります。中でも、暗号資産を対象とするファンドについては、我が国における法規制等に関する議論の帰趨を見極めつつその開発につき検討してまいります。

また、プロダクトガバナンスに基づく商品の適切なコントロールにより、「顧客中心主義」の徹底についても引き続き推進してまいります。当社は、投資信託の信託報酬をはじめとする各種コストの抑制について業界において先駆的な取り組みを行ってきたと自負しておりますが、今後ともこの方針は堅持し、投資家の皆様に貢献し、その支持をいただくことで、当社の運用資産残高の伸長、ひいては当社の業績の成長に繋げてゆきたいと考えております。また、効率的な各種システムの導入やＡＩ（人工知能）の業務への活用等の方策を通じた経営の合理化もあわせて徹底する所存です。

ファイナンシャル・サービス事業については、「Wealth　Advisor」ブランドを活用した国内の金融機関とのリレーションを活用した事業展開に注力してまいります。政府が推進する「資産運用立国」構想の下、国内の金融機関はフィデューシャリー・デューティー（顧客本位の業務運営）を継続してゆくものと考えられますが、当社ではこれら国内金融機関と連携し各種のサービスを開発し、提供していきたいと考えております。また、新NISAの浸透とともにますます加速すると思われる「貯蓄から投資へ」の流れにあわせて、重要性を増す投資教育の面においては、国内金融機関と共同で資産運用フェアや各種のセミナー等を活発に開催することで、投資家の皆様のニーズに応えて行くとともに、当社の我が国の個人投資の環境におけるプレゼンスを高めてまいります。

当社グループは、この２つの事業をベースに成長を希求してまいりますが、次期連結会計年度（2025年４月１日から2026年３月31日まで）の業績予想につきましては、海外の金利および景気動向、当社事業と関連性の高い株式市場の動向を通期で想定するのは難しく、当社グループの業績は、現時点では合理的な算定を行なうことが困難であるため、未定とさせていただきます。

（５）生産、受注及び販売の実績

① 生産実績及び受注実績

当社グループの提供するサービスは広範囲かつ多種多様であり、また受注生産形態をとらない製品・サービスも多いため、セグメント別に生産規模及び受注規模を金額あるいは数量で示すことはしておりません。

② 販売実績

セグメント別、サービス別の販売実績は以下のとおりです。

セグメント別売上高	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 至　2024年３月31日）		当連結会計年度 （自　2024年４月１日 至　2025年３月31日）		増減率 (%)
金額（千円）	構成比(%)	金額（千円）	構成比(%)
---	---	---	---	---	---
アセットマネジメント事業	8,210,510	81.0	9,751,909	84.3	18.8
ファイナンシャル・サービス事業	1,927,085	19.0	1,817,080	15.7	△5.7
連結売上高	10,137,596	100.0	11,568,990	100.0	14.1

(注）１．セグメント間の取引については、相殺消去しております。

２．記載金額は千円未満を切捨てて表示しております。

（６）経営者の視点による経営成績等の状況に関する分析・検討内容

経営者の視点による当社グループの経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容は次のとおりであります。

なお、文中の将来に関する事項は、当連結会計年度末現在において判断したものであります。

① 財政状態及び経営成績の状況に関する認識及び分析・検討内容

財政状態及び経営成績の状況に関する認識及び分析・検討内容は、「第２　事業の状況　４ 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析 （2）当連結会計年度の財政状態の概要 及び (1）経営成績等の状況の概要」に記載のとおりであります。

当社グループの経営成績に重要な影響を与える要因は、「第２　事業の状況　３ 事業等のリスク」に記載のとおりであります。

② キャッシュ・フローの状況の分析・検討内容並びに資本の財源及び資金の流動性に係る情報

a 資本の財源及び資金の流動性

キャッシュ・フローの分析・検討内容は、「第２　事業の状況　４ 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析 (3）当連結会計年度の連結キャッシュ・フローの概況」に記載のとおりであります。

③ 重要な会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定

当社グループの連結財務諸表は、我が国において一般に公正妥当と認められる会計基準に基づき作成されております。これらの連結財務諸表の作成にあたり、連結決算日現在における財政状態並びに連結会計年度の経営成績及びキャッシュ・フローの状況に影響を与える見積り及び判断を一定の会計基準の範囲内で行う必要があります。しかし、見積り特有の不確実性が存在するため、実際の結果とこれらの見積りが異なる場合があります。

当社グループは、特に以下の事項が、当社グループの連結財務諸表の作成において使用される重要な見積りと判断に大きな影響を及ぼすと考えております。なお、重要な会計方針については、「第５　経理の状況　１　連結財務諸表等　(1)連結財務諸表　注記事項　連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項」に記載のとおりです。

a 繰延税金資産の回収可能性

連結貸借対照表に計上した繰延税金資産については、将来の回収可能性を十分に検討し、その全額が回収可能であると判断しております。

b 投資有価証券の評価

2025年3月31日現在、連結会社等が保有する有価証券について、回収可能性に疑義のある事象は認識しておらず、適切に評価しております。

c のれんの評価

当社グループのこれまでの買収等の企業結合の結果、2025年3月31日現在の連結貸借対照表に「のれん」が1,625,593千円計上されています。

「のれん」の内訳は以下のとおりです。

「のれん」の発生要因	「のれん」が帰属する 事業・サービス	企業結合年月	「のれん」 の残高
Carret Holdings Inc.と Carret Asset Management LLC の買収、子会社化	米国における私募の債券型ファンドの運用	2019年2月	954,120千円
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社に 係る買収、子会社化（注１）	私募の債券型投資信託の運用、公募ならびに私募の投資信託のアクティブ運用（注２）	2019年12月～ 2022年10月 （注１）	671,473千円
			1,625,593千円

（注）１.ＳＢＩアセットマネジメント株式会社を存続会社とする吸収合併により消滅会社となった旧新生インベストメント・マネジメント株式会社（企業結合年月　2022年10月）、旧ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社及び旧ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社（企業結合年月　2019年12月）の買収・子会社化によるものであります。

（注）２.上記の合併消滅会社３社が行っていた主要な事業であります。当該事業は、現ＳＢＩアセットマネジメント株式会社が承継し、営んでおります。

「固定資産の減損に係る会計基準」および「固定資産の減損に係る会計基準の適用指針」に従い、各「のれん」が帰属する事業・サービスに「営業活動から生ずる損益又はキャッシュ・フローが継続してマイナス」などの減損の兆候の有無を把握し、減損の兆候がある場合には、減損損失の認識と測定を行います。その結果、「のれん」の減損損失が生じた場合には、当社グループの財政状態及び経営成績に重要な影響を及ぼす可能性があります。

d 営業債権の評価

営業債権は、決算日以前の売上から生じた債務者に対する正当な債権であり、また、決算日後に発生すると予想される貸倒損失に対して適切な引当金を計上することとしております。なお、当連結会計年度においては、該当事項はありません。

e ソフトウェアの評価

2025年3月31日現在、連結会社等が保有するソフトウェアについて、回収可能性に疑義のある事象は認識しておらず、適切に評価しております。 

５【重要な契約等】

該当事項はありません。  

６【研究開発活動】

該当事項はありません。 

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

第３【設備の状況】

１【設備投資等の概要】

当連結会計年度中に実施いたしました当社グループの設備投資の総額は154百万円であります。主な内訳は、アセットマネジメント事業に係る設備工事及び什器備品の取得、ファイナンシャル・サービス事業に係るソフトウエアを中心とした提供サービスの品質向上、情報データベースの拡充のためのシステム投資であります。すべて、自己資金により設備投資しております。 

２【主要な設備の状況】

当社グループにおける主要な設備は、次のとおりであります。

(1) 提出会社

(2025年３月31日現在)

事業所名 (所在地)	セグメントの 名称	設備の内容	帳簿価額					従業 員数 (人)
建物附属設備 (千円)	器具備品 (千円)	ソフトウエア (千円)	その他 (千円)	合計 (千円)
---	---	---	---	---	---	---	---	---
本社 (東京都港区六本木）	ファイナンシャル・サービス事業	事務所	17,243	14	-	5,807	23,065	8

(2) 国内子会社

(2025年３月31日現在)

会社名	事業所名 (所在地)	セグメントの 名称	設備の 内容	帳簿価額					従業 員数 (人)
建物附属設備 (千円)	器具備品 (千円)	ソフトウエア (千円)	その他 （千円）	合計 (千円)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
ウエルスアドバイザー㈱	本社  (東京都港区六本木)	ファイナンシャル・サービス事業	事務所	23,976	10,314	635,658	1,234	671,183	38
SBIアセットマネジメント㈱	本社  (東京都港区六本木)	アセットマネジメント事業	事務所	31,251	6,311	148,358	1,865	187,787	56

（注)　SBIオルタナティブ・インベストメント・マネジメント㈱、SBIオルタナティブ・ファンド合同会社の従業員は、全員が当社およびSBIアセットマネジメント㈱からの兼務出向者でありますので、従業員数を零としております。

(3) 在外子会社

(2025年３月31日現在)

会社名	事業所名 (所在地)	セグメントの 名称	設備の 内容	帳簿価額					従業 員数 (人)
建物附属設備 (千円)	器具備品 (千円)	使用権資産 (千円)	ソフトウエア （千円）	合計 (千円)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
Carret Holdings Inc.	本社  (ニューヨーク州ニューヨーク市)	アセットマネジメント事業	事務所	-	3,486	175,866	24,411	203,764	17

（注) 主要な賃借設備は以下のとおりであります。

会社名	事業所名 (所在地)	セグメントの 名称	設備の内容	年間賃借料(千円)
当　社	本社 (東京都港区六本木)	ファイナンシャル・サービス事業	建物	8,540
ウエルスアドバイザー㈱	本社 (東京都港区六本木)	ファイナンシャル・サービス事業	建物	35,609
SBIアセットマネジメント㈱	本社 (東京都港区六本木)	アセットマネジメント事業	建物	36,576
Carret Holdings Inc	本社  (ニューヨーク州ニューヨーク市)	アセットマネジメント事業	建物	74,688

３【設備の新設、除却等の計画】

(1) 重要な設備の新設等

特に記載すべき事項はありません。

(2) 重要な設備の除却等

特に記載すべき事項はありません。

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

第４【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数(株)
普通株式	315,600,000
計	315,600,000

②【発行済株式】

種類	事業年度末現在 発行数(株) (2025年３月31日)	提出日現在 発行数(株) (2025年６月17日)	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	89,673,600	89,673,600	東京証券取引所 (プライム市場)	単元株式 100株
計	89,673,600	89,673,600	―	―

（２）【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。 

②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。 

③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。 

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。 

（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金 増減額 (千円)	資本金残高 (千円)	資本準備金増減額 (千円)	資本準備金 残高 (千円)	その他資本剰余金増減額 (千円)	その他資本剰余金残高 (千円)
2020年４月１日 ～ 2021年３月31日 （注）１(注)２	5,700,000	89,673,600	1,248,015	3,363,635	1,248,015	3,754,942	286,534	1,150,063
2021年４月１日 ～ 2022年３月31日 （注）３	－	89,673,600	－	3,363,635	－	3,754,942	△373,830	776,233
2022年４月１日 ～ 2023年３月31日 （注）４	－	89,673,600	－	3,363,635	－	3,754,942	△776,233	－

（注）１　（新株式発行）

当社は、2020年9月29日開催の取締役会において新株式発行を行うことを決議し、公募による新株式発行について

2020年10月16日に払込が完了しております。その概要は下記のとおりです。

募集株式の種類及び数　　　　　　　　　　 普通株式　5,700,000株

発行価格（募集価格）　　　　　　　　　　　　　1株につき　462円

発行価格の総額　　　　　　　　　　　　　　　　 2,633,400,000円

払込金額　　　　　　　　　　　　　　　　　 1株につき　437.90円

払込金額の総額　　　　　　　　　　　　　　　　 2,496,030,000円

増加する資本金及び　　　　 増加する資本金の額　1,248,015,000円

資本準備金の額　　　　 増加する資本準備金の額　1,248,015,000円

申込期間　　　　　　2020年10月８日（木）～2020年10月９日（金）

払込期間　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年10月16日（金）

（注）２．2020年10月16日を払込期日とする公募による新株式発行(5,700,000株)及び自己株式の処分(1,081,000株)により発行済株式総数が5,700,000株増加し89,673,600株となり、完全議決権株式（自己株式等）が1,081,000株減少しております。

（注）３．2021年4月1日に株式新聞事業、サーチナ事業を会社分割により子会社イー・アドバイザー株式会社へ承継したことによる減少であります。

（注）４．2023年3月30日にファイナンシャル・サービス事業を会社分割により子会社ウエルスアドバイザー株式会社へ承継したことによる減少であります。

（注）５．前事業年度（自　2023年４月１日　至　2024年3月31日）及び当事業年度（自　2024年４月１日　至　2025年3月31日）においては、発行済株式総数、資本金及び資本準備金の増減がないため、記載を省略しております。

（５）【所有者別状況】

							2025年３月31日現在
区分	株式の状況（１単元の株式数100株）								単元未満 株式の状況 （株）
政府及び 地方公共 団体	金融機関	金融商品 取引業者	その他の 法人	外国法人等		個人 その他	計
個人以外	個人
株主数 (人)	-	10	22	205	54	157	79,289	79,737	－
所有株式数(単元)	-	52,610	3,381	473,562	97,249	417	268,154	895,373	136,300
所有株式数の割合(％)	-	5.88	0.38	52.89	10.86	0.05	29.95	100.00	－

(注)自己株式125株は、「個人その他」に１単元、「単元未満株式の状況」に25株含まれております。

（６）【大株主の状況】

		2025年３月31日現在
氏名又は名称	住所	所有株式数 (株)	発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合(％)
ＳＢＩアセットマネジメントグループ 株式会社	東京都港区六本木１丁目６-１	47,185,200	52.6
ＭＯＲＮＩＮＧＳＴＡＲ， ＩＮＣ． 　(常任代理人　大和証券株式会社)	２２， ＷＥＳＴ ＷＡＳＨＩＮＧＴＯＮＳＴＲＥＥＴ， ＣＨＩＣＡＧＯ， ＩＬ　 ＵＳＡ (常任代理人　住所)　 (東京都千代田区丸の内1丁目9番1号)	8,796,000	9.8
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）	港区赤坂１丁目８番１号	3,548,900	4.0
鈴木　智博	石川県金沢市	1,572,000	1.8
株式会社日本カストディ銀行（信託口）	東京都中央区晴海１丁目８－１２	852,700	1.0
第一生命保険株式会社	東京都千代田区有楽町１丁目１３－１	650,000	0.7
朝倉　智也	東京都港区	378,400	0.4
高橋　慧	東京都渋谷区	320,900	0.4
ＪＰＬＬＣ－ＣＬ　ＪＰＹ （常任代理人　 　シティバンク、エヌ・エイ東京支店）	ＦＯＵＲ　ＣＨＡＳＥ　ＭＥＴＲＯＴＥＣＨ ＣＥＮＴＥＲ　ＢＲＯＯＫＬＹＮ，ＮＹ　11245 (常任代理人　住所)　 (新宿区新宿６丁目27番30号)	267,379	0.3
北尾　吉孝	東京都千代田区	183,200	0.2
計	－	63,754,679	71.1

（注）１　当社は、自己株式を125株保有しております。

２　前事業年度末において主要株主であったＭＯＲＮＩＮＧＳＴＡＲ，　ＩＮＣ．は、当事業年度末では

主要株主ではなくなりました。 

（７）【議決権の状況】

①【発行済株式】

				2025年３月31日現在
区分	株式数(株)		議決権の数(個)	内容
無議決権株式		－	－	－
議決権制限株式(自己株式等)		－	－	－
議決権制限株式(その他)		－	－	－
完全議決権株式(自己株式等)	普通株式	100	－	－
完全議決権株式(その他)	普通株式	89,537,200	895,372	－
単元未満株式	普通株式	136,300	－	－
発行済株式総数		89,673,600	－	－
総株主の議決権		－	895,372	－

②【自己株式等】

				2025年３月31日現在
所有者の氏名 又は名称	所有者の住所	自己名義 所有株式数 (株)	他人名義 所有株式数 (株)	所有株式数 の合計 (株)	発行済株式総数 に対する所有 株式数の割合(％)
ＳＢＩグローバル アセットマネジメント株式会社	東京都港区六本木 一丁目６番１号	100	－	100	0.00
計		100	－	100	0.00

２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】

会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得 

（１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。 

（２）【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。 

（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分	株式数（株）	価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式数	５	2,730
当期間における取得自己株式数	－	－

(注) 当期間における取得自己株式には、2025年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。

（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
株式数（株）	処分価額の総額（千円）	株式数（株）	処分価額の総額（千円）
---	---	---	---	---
引き受ける者の募集を行った取得自己株式	ー	ー	ー	ー
消却の処分を行った取得自己株式	ー	－	－	－
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	－	－	－	－
その他	－	－	－	－
保有自己株式数	125	－	125	－

(注)１．当期間における処理自己株式には、2025年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買

取り及び売渡による株式は含まれておりません。

２．当期間における保有自己株式数には、2025年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及び売渡による株式は含まれておりません。 

３【配当政策】

当社は、株主の皆様に対する利益還元を経営の重要課題と認識しており、株主の皆様に対する安定的かつ適正な利益還元を目指すとともに、内部留保による競争力・収益力の向上に向けた事業投資を行うため、連結業績を総合的に勘案した上で配当を実施することを基本方針としております。この基本方針のもと、当事業年度において連結売上高が13期連続の増収、６期連続の過去最高となり、また、経常利益は16連続の増益、14期連続の過去最高益を更新したことを勘案し、中間配当（8円75銭）と合わせた年間配当額を、前事業年度の年間配当額と比べ、１株当たり0円50銭増配の22円00銭となるように、当期（2025年3月期）の期末普通配当を13円25銭といたしました。

なお、このたびの増配により、当社は16期連続での増配となります。

当該剰余金の配当の内容は、以下のとおりであります。

決議年月日	配当の原資	配当金の総額	１株当たり 配当額	基準日	効力発生日
2024年10月24日	利益剰余金	784,642千円	8.75円	2024年９月30日	2024年12月２日
取締役会
2025年4月24日	利益剰余金	1,188,173千円	13.25円	2025年３月31日	2025年６月２日
取締役会

内部留保資金につきましては、今後の経営環境の変化に対応すべく、また、より的確・迅速な金融情報を提供できるように、金融情報のデータベースを主としたコンピュータシステムの開発・改善に有効投資していきたいと考えております。

なお、毎事業年度における配当の回数についての基本方針は機関決定しておりませんが、第６期（2002年１月１日から2002年12月31日まで）以降の毎事業年度に１回の期末配当を実施し、第22期（2018年４月１日から2019年3月31日まで）からは中間配当も実施しております。次事業年度の配当は未定でありますが、今後も経営成績、収益力向上に向けた事業投資のための内部留保及び経営環境などを勘案しつつ、安定的かつ継続的な配当その他の株主還元策を検討してまいる所存であります。

なお、当社は、剰余金の配当等会社法第459条第1項各号に定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議により行うことができる旨、定款に規定しております。 

４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

（１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

(コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方)

当社は、企業経営の透明性と健全性を維持し、迅速な経営判断による各種施策を効率的に執行することが、取引先や社会からの信頼を確保し、企業価値の増大を通じて株主に対する責任を果たしていく上で重要であり、そのためにはコーポレート・ガバナンスの充実が不可欠であると認識しております。

当社のコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方は、経営の「意思決定」、「業務執行」の分離を明確にし、取締役会ほか当社の各組織・職位の分掌、権限及び責任を社内諸規程で明確に定め、社内諸規程を遵守すること、絶えず経営管理制度と組織、仕組みの見直しと改善に努力することにより、企業経営の透明性と健全性を維持することであります。

また、社外取締役・社外監査役を設置し、法務・コンプライアンスを中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスを強化・充実を図っております。

さらに、監査役監査及び内部監査を強化することにより、法令、定款、社内諸規程の遵守を保証し、経営と執行に対する監視機能を高めることもコーポレート・ガバナンスの基本的な取り組みとして重要と考えております。

(1) 会社の企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

当社の取締役会は取締役６名（提出日現在）で構成されており、取締役のうち４名は社外取締役であります。

社外取締役による法務・コンプライアンスを中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る関与、助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスを強化・充実が図れるものと考えております。

当社は、取締役並びに取締役会の機能・責任を明確にするため、執行役員制度を導入しております。

業務を担当する執行役員は、代表取締役が執行役員社長を兼ねる（代表取締役社長）ほか取締役の兼務がない２名の計３名（提出日現在）であり、経営環境の変化に対応しうる柔軟な業務執行体制を構築しております。

当社は、経営上の諸課題に迅速な意思決定を行うために、毎月１回そのほか必要に応じて、役員定例会を執り行っております。役員定例会は、当社および子会社の取締役が参加し、当社グループの業務執行に関する重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図っております。さらに、役員定例会においてグループ経営方針の徹底、業務執行の効率化等を図っております。

役員定例会で協議した内容は、法令及び定款に定めるもののほか重要事項に関して「取締役会規則」の定めに従い、取締役会への付議を行い、そのほかの事項は、「業務分掌および職務権限に関する規程」及び「稟議規程」に従って、決定及び執行を行っております。

社外取締役は、取締役会および常勤役員定例会に出席し、経営に対する監督機能を果たしております。

また、当社は、監査役会制度を採用しております。

当社の監査役会は監査役３名（提出日現在）で構成されており、監査役のうち２名は社外監査役であります。

社外監査役を含む監査役は、取締役会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。

内部監査室は、代表取締役の指示のもと、業務執行に関する内部監査を行っております。

・当社の企業統治の体制の図　（提出日現在）

(2) 業務の適正を確保するための体制の整備に関する事項

当社は、企業経営の透明性と健全性を維持し、迅速な経営判断による各種施策を効率的に執行するためには、内部統制システムに関する基本方針を決め、業務の適正を確保するための体制を整備して、業務執行を行うことが重要だと認識しております。

当社が取締役会において定めている内部統制システムに関する基本方針の内容は以下のとおりです。

・内部統制システムに関する基本方針

1. 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

① 当社は、法令遵守及び倫理的行動が、当社の経営理念・ビジョンの実現の前提であることを、代表取締役をして全役職員に徹底させるものとする。

② 当社は、取締役会及び原則月１回開催する役員定例会（当社及び子会社の常勤取締役及び常勤監査役で構成する。以下、定例会）において、取締役間の意思疎通を図るとともに代表取締役の業務執行を監督し、また、法令・定款違反行為を未然に防止するものとする。

③ 当社は、取締役会の決議によりコンプライアンス担当役員を定め、当社のコンプライアンス上の課題・問題の把握に努めさせる。

また、取締役会の決議により業務管理部門・管理部門のいずれからも独立した組織である内部監査部門を設置する。同部門は、法令等遵守、業務適切性、内部統制の適正運用などから成る内部管理体制の適正性を、総合的・客観的に評価すると共に、監査の結果抽出された課題について、改善に向けた提言やフォローアップを実施する。

監査の実施に際しては、社員のほか必要に応じて外部専門家等の助力を得て行うものとする。

同部門は、内部監査計画で定める月に、また必要に応じて、内部監査結果報告書を作成し、代表取締役に提出する。同部門は、内部監査結果報告書を代表取締役に提出した後、遅滞なくその内容を監査役に説明する。

内部監査結果報告書の内容は、内部監査計画で定める月の取締役会に、および必要に応じて、内部監査室長が取締役会に報告する。

④ 当社は、取締役及び使用人が当社における法令・定款違反行為その他コンプライアンスに関する重要な事実を発見した場合に報告することを可能とするために、内部監査室及び常勤監査役など内部通報規程に定める通報先に直接通報を行うための情報システムを整備するものとする。

2. 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

① 当社は、取締役会の決議により文書管理規程を定め、取締役の職務の執行に係る情報を、文書または電磁的記録（以下「文書等」という）に記載又は記録して保存し、管理するものとする。

② 文書等は、取締役又は監査役が常時閲覧できるものとする。

3. 損失の危険の管理に関する規程その他の体制

① 当社は、当社の業務執行及び経営理念・ビジョンの達成を阻害しうるリスクに対して、そのリスクを把握し、適切に評価して管理するため、取締役会が定めるリスク管理規程に従い、リスク管理に関する責任者としてリスク管理担当役員を定めるとともに、管理部門を管掌する部門長及びシステム部門を管掌する部門長をして、これを補佐させるものとする。

② 当社は、経営危機が顕在化した場合には、リスク管理規程に従い、リスク管理担当役員を責任者とする対策本部を設置し、当該経営危機に関する情報が適時且つ適切にリスク管理担当役員、管理部門を管掌する部門長及びシステム部門を管掌する部門長等の必要な役職員に共有される体制を整備し、当該経営危機に対処するものとする。

4. 取締役の職務の執行が効率的に行なわれることを確保するための体制

① 当社は、取締役会の決議により職務分掌を定め、取締役間の職務分担を明確にするものとする。

② 当社は、適切且つ迅速な意思決定を可能とする情報システムを整備するものとする。

③ 当社は、取締役会及び定例会において、各部門において生じる問題の解決を適時且つ適切に行なうとともに、問題解決から得られるノウハウを取締役に周知徹底する。これにより、その担当職務の執行の効率化を図り、全社的な業務の効率化を図るものとする。

5. 当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

① 当社は、当社及び子会社から成る企業集団（以下「ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ」という）における業務の適正の確保のため、取締役会が定める関係会社管理規程等に従い、各社の経営の自主性を尊重しつつ、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループに属する会社の取締役、使用人、及びその他企業集団の業務に関わる者（以下「ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等」という）から、その職務執行にかかる事項についての報告を受け、必要かつ合理的な範囲で、調査を行うことができるものとする。

② 当社は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等が、法令・定款違反行為その他コンプライアンスに関する重要な事実を当社の内部監査室及び常勤監査役など内部通報規程に定める通報先に対して直接報告するための内部通報制度を整備するものとする。また、当社は、内部通報制度を利用した通報者に対して、解雇その他いかなる不利な取扱いを行わないものとする。

③ 当社は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するため、取締役会が定めるコンプライアンス規程等に従い、コンプライアンス担当役員が、SBIグローバルアセットマネジメントグループに属する会社のコンプライアンス担当者と共同で、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ全体のコンプライアンス上の課題・問題の把握、情報の交換を行うための会議を設置し、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループに属する会社から開催の請求があったときは、速やかに当該会議を開催するものとする。

④ 当社は、取締役会が定める内部監査規程に従い、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループに属する会社の法令等遵守、業務適切性、内部統制の適正運用などから成る内部管理体制の適正性を、総合的・客観的に評価すると共に、監査の結果抽出された課題について、改善に向けた提言やフォローアップを実施するため、内部監査部門が当該会社に対する監査を行うものとする。

監査の結果は(1)③に定めるとおり、内部監査結果報告書に記載され、報告される。

⑤ 取締役は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等の職務の執行において、法令・定款違反行為その他のコンプライアンスに関する重要な事実を発見した場合には、当社の監査役に報告するものとし、報告を受けた監査役は、重要な事実が発見された会社の監査役に通知するものとする。

⑥ 当社は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループにおける損失の危険の管理のため、取締役会が定める関係会社管理規程及びリスク管理規程等に従い、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループに属する会社の損失の危険に関する状況の報告を、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループに属する会社のリスク管理担当者等を通じて定期的及び適時に受けるものとする。また、必要に応じ、当社のリスク管理担当役員及びリスク管理部門が、当該リスク管理担当者と協議し、損失の発生に対して備えるものとする。

⑦ 当社は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等の職務の執行が効率的に行われることを確保するため、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループに属する会社に対し、取締役会の決議により職務分掌を定め、取締役間の職務分担を明確にするよう指導する。また、必要に応じ当社は、適切且つ迅速な意思決定を可能とする情報システムを提供するものとする。

⑧ 親会社、親会社の子会社、子会社との取引は、他の取引先と同様の基本条件、公正な市場価格によって行い、適正な取引を確保する。

6. 監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する体制、当該使用人の

取締役からの独立性及び監査役の当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

当社は、監査役から求めがあったときは、監査役の職務を補助しうる知見を有する使用人として内部監査部門が指名する者を、監査役と協議のうえ定める期間中、取締役の指揮命令系統から独立した監査役の職務を補助すべき使用人として置くものとし、当該使用人の人事異動及び人事評価については、監査役と事前に協議を行ない、その意見を尊重するものとする。

7. 取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制

① 取締役及び使用人は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループに関する次の事項を知ったときは、監査役に適時且つ的確に報告するものとする。また、取締役及び使用人は、監査役よりＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループに関する次の事項について説明を求められたときは、速やかに詳細な説明を行うものとし、合理的な理由無く説明を拒んではならないものとする。

1) 会社に著しい損害を及ぼす虞のある事項

2) 経営に関する重要な事項

3) 内部監査に関連する重要な事項

4) 重大な法令・定款違反

5) その他取締役及び使用人が重要と判断する事項

② ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等からの内部通報の状況及びその内容については、当社の監査役に報告する。また、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等の職務執行にかかる事項について監査役に報告したＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等又は子会社の監査役に対して、解雇その他いかなる不利な取扱いを行わないものとする。

8. その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

① 当社は、監査役の求めに応じて、取締役及び使用人をして監査役と定期的に会合を持たせ、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループの経営上の課題及び問題点の情報共有に努めるほか、監査役と内部監査部門及び会計監査人の情報共有を図るものとする。

② 当社は、監査役が重要な子会社の監査役との定期的な会合を設け、相互に連携して、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループの監査の実効性を確保できる体制の整備に努めるものとする。

③ 監査役の職務の執行について生ずる通常の費用は、監査役会の監査計画に基づき、予め当社の予算に計上する。また、当社は、緊急又は臨時の監査費用を含め、監査役の職務の執行について生ずる費用については、監査役の請求に基づき、前払又は償還、並びに債務に関する処理を行うものとする。

9. 財務報告の信頼性を確保するための体制

当社は、財務報告の信頼性を確保すべく、適用のある関係法令等に基づき、財務報告に係る内部統制報告制度の有効かつ適切な運用体制を構築し、その整備、運用、評価を継続的に行うとともに、改善等が必要となった場合は速やかにその対策を講じるものとする。

10. 反社会的勢力排除に向けた体制

ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループでは、その行動規範において反社会的勢力には毅然として対決することを宣言するとともに、当社に反社会的勢力の排除に取り組む対応部署を設置し、警察、暴力追放運動推進センター、弁護士等の外部専門機関との情報交換を行うなど、連携強化に向けた社内体制の整備を推進するものとする。また、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ役職員等を対象とした研修の開催等により、反社会的勢力との関係を遮断する意識の向上を図るものとする。さらに、「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」に従って対応することを記載したマニュアルを配布し、イントラネットに掲載するなどして、その周知徹底を図るものとする。

(3) 業務の適正を確保するための体制の運用状況

2025年３月期（2024年４月１日から2025年３月31日まで）の業務の適正を確保するための体制の運用状況の概要は次のとおりであります。

1. 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

① コンプライアンスに関する取組み

当社は、取締役会で、倫理規範としてコンプライアンス行動規範を制定し、当社のコンプライアンスの基本的姿勢を明確にするとともに、コンプライアンス規程を制定し、顧客、株主や社会からの信頼を高め経営の健全性を確保するために、コンプライアンス（法令遵守）に関する当社の基本事項を定めております。さらに、コンプライアンス・マニュアルを策定し、役職員の法令遵守のための具体的な行動内容を明確にしております。

「コンプライアンス行動規範」、「コンプライアンス規程」、「コンプライアンス・マニュアル」は、社内イントラネットと全社共有サーバに掲載し、役職員が常時確認可能な状況とし、役職員への周知徹底を図っております。

また、全役職員は、コンプライアンス行動規範やコンプライアンス規程の内容を理解して企業倫理を遵守する旨の宣誓書に署名して提出しております。

コンプライアンス担当役員は、年２回コンプライアンス・セルフアセスメントを実施し、コンプライアンスの状況をコンプライアンス・セルフアセスメント・リストに取り纏め、代表取締役及び常勤監査役に提出しております。コンプライアンス担当役員は、役職員のコンプライアンス意識の向上などに取り組むコンプライアンス・プログラムを策定し、それを実施しております。

コンプライアンス・プログラムの一環として、全役職員に対してコンプライアンス関連の教育研修を実施しております。

② 取締役の職務執行に係る適正性、効率性の確保及び情報の保存・管理に関する取組み

当社は、企業経営の透明性と健全性を維持するために、経営責任と執行責任とを明確化し、経営全体の効率化と業務執行の迅速化を図るために、執行役員制度を導入しております。また、監査を強化することにより、経営と執行に対する監視機能を高めております。

当社の意思決定機関として、取締役会が、法令・定款に定める事項のほか会社経営の重要事項を決定いたします。取締役会には、社外取締役、社外監査役が出席し、経営に対する監視機能を果たしております。当事業年度は、取締役会を12回開催しております。

業務執行に関して、当社及び子会社の取締役及び執行役員で構成する役員定例会を毎月１回開催し、業務執行に係わる重要事項を協議し、また、取締役及び執行役員間の意思疎通を図るとともに、業務執行を相互に監督しております。役員定例会で協議した事項は、重要事項については取締役会で決議し、その他の事項は、稟議規程に則り、稟議承認したのち、代表取締役社長が直接ないし、執行役員に指示して、業務執行をしております。

役員定例会には、社外取締役、社外監査役が出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。

当社は、取締役会の決議により営業・制作・管理等各部門のいずれからも独立した組織である内部監査室を設置し、内部監査を実施しております。内部監査室は、法令等遵守、業務適切性、内部統制の適正運用などの内部管理体制の適正性を、総合的・客観的に評価し、その結果及び改善に向けた提案を内部監査結果報告書に取り纏め、取締役会および代表取締役社長に報告しております。代表取締役社長は、監査の結果抽出された課題について、必要に応じて営業・制作・管理等に改善の指示を行ない、内部監査室は、各部門の改善活動のフォローアップを実施しております。

2. 取締役の職務執行に係る効率性の確保及び情報の保存・管理に関する取組み

取締役会、役員定例会の議事録、会議資料は、取締役会規則、役員定例会規則及び文書保存管理規則に基づき、適切な保存・管理を行っております。

取締役の稟議による承認は、稟議規程に基づいた稟議システムを構築しており、職務権限規程に基づいて、当該システムで承認を行ない、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保しております。当該システムで、取締役の職務の執行に係る稟議書を保存・管理しております。

また、売上・仕入などの取引については、販売管理規程、債権管理規程、購買管理規程、稟議規程などに基づいた業務システムを構築しており、取締役は当該システムで職務権限規程に基づいて、売上・仕入などの取引の承認と業務処理を行ない、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保しております。当該システムで、販売・購買取引、債権・債務などの記録を保存・管理しております。

3. 損失の危険の管理に関する規程その他の体制

取締役会でリスク管理規程を制定し、また、グループリスク管理規程を制定しております。当社のみならず、当社グループに重大な影響を与える問題が発生した場合、あるいはその可能性が生じた場合の対応体制を明確にするため、リスク管理実施細則を制定し、リスクの種類別に管理手法・対応手続を定めております。

リスク担当役員は、当社および子会社について外部環境、業務プロセス、内部環境などに係るリスクカテゴリーごとにリスク情報を収集・分析するリスクアセスメントを年２回実施しております。リスクアセスメントは、リスク管理実施細則に定めているとおりにリスクを識別・評価し、リスクレポートに取り纏め、代表取締役社長、常勤監査役に報告し、必要に応じて対策を検討しています。

4. 当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

当社の代表取締役社長は、主要子会社の取締役を兼務しており、子会社の取締役会に出席し、経営上の重要事項について、子会社取締役と協議し、その決定に参加しています。

当社は、当社及び子会社から成る企業集団（以下「ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ」という）の経営管理会社として、財務の健全性ならびに業務の適切性の確保のため、各社の状況及び業態に応じて、リスク管理・コンプライアンス等の内部統制に関する指導・監督を行なうことを関係会社管理規程で定め、子会社とその旨の経営管理契約を締結しております。

当社は、関係会社管理規程及び子会社との経営管理契約に基づき、月次決算、財務状況、コンプライアンス状況・コンプライアンス・プログラムの進捗、リスクの状況、子会社間取引などの報告を子会社から受けております。

当社の内部監査室は、子会社への内部監査を実施しております。

当社は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループ全体の内部通報制度を、グループを代表して運営しております。

5. 監査役の監査が実効的に行なわれることを確保するための体制

監査役会は監査役３名により構成され、各監査役は、取締役会に出席し、意思決定の妥当性・適正性を確保するための監視機能を果たしております。当事業年度は監査役会を12回開催しております。

また、各監査役は、当社及び子会社の常勤の取締役及び執行役員が業務執行に係わる重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図る目的で毎月１回および必要に応じて開催される役員定例会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。監査役監査の手続は、その概要を監査役監査基準および内部統制システムに係る監査の実施基準で定めております。より詳細な手続は、常勤監査役が検討・作成し、監査役会の承認により決定しております。なお、監査役会は、常勤監査役が行なう日常の監査手続のほか、四半期に一度、社外監査役を含めた監査役３名で証憑・帳簿等の検証手続を行っております。

監査役会は、社外監査役を含めて、四半期決算月には、代表取締役社長から、四半期決算以外の月には、管理本部（経理・法務・コンプライアンス・内部統制管轄部門）の責任者である執行役員CFOと執行役員管理本部部長から、四半期・月次の報告を受けております。当該報告には、経営方針、損益状況のほか、コンプライアンス、内部統制の状況等も含まれており、必要に応じた質疑を行っております。

また、管理本部は、監査役の求めに応じ、即時に証憑・記録の提示、説明等を行っております。

内部監査室は、代表取締役社長への内部監査結果報告書の報告の後直ちに、内部監査報告書を監査役会に報告しております。監査役会は、その内容について、質疑しております。そのほか、監査役会と内部監査室は、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などを相互に報告し、意見交換を行い、法令、定款、社内諸規程の遵守状況について認識を共有し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。

監査役会は、会計監査人から、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、第２四半期・期末決算時に説明を受けております。監査役会と会計監査人は、状況報告、意見交換を通じて、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、相互の監査について必要な連携をしています。

6. 内部監査の実効性を確保するための取組

取締役会の決議により業務管理部門・管理部門のいずれからも独立した組織である内部監査部門を設置する。同部門は、法令等遵守、業務適切性、内部統制の適正運用などから成る内部管理体制の適正性を、総合的・客観的に評価すると共に、監査の結果抽出された課題について、改善に向けた提言やフォローアップを実施しています。

同部門は、内部監査計画で定める月に、また必要に応じて、内部監査結果報告書を作成し、代表取締役に提出します。同部門は、内部監査結果報告書を代表取締役に提出した後、遅滞なくその内容を監査役に説明しています。

監査役会は、その内容について、質疑しております。そのほか、監査役会と内部監査室は、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などを相互に報告し、意見交換を行い、法令、定款、社内諸規程の遵守状況について認識を共有し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。

内部監査結果報告書の内容は、内部監査計画で定める月の取締役会に、および必要に応じて、内部監査部門が取締役会に報告しています。

1. 財務報告の信頼性を確保するための体制

当社は、経理規程を制定し、基本的な会計方針は、経理規程に定められております。

売上・仕入などの取引について、経理帳簿に計上されるまでの業務処理の重要なプロセスで、発生する可能性のあるリスク・不正・誤謬とそれを防止する内部統制行為をＲＣＭ（リスク・コントロール・マトリクス）表で明確にし、業務担当者に当該内部統制行為を行わせております。業務担当者に当該内部統制行為の一環として、取引の証拠となる証憑等を収集し、職務権限規程に基づく必要な承認を稟議システム及び業務システムで得ております。

内部監査室は、売上・仕入などの取引について、定められた内部統制行為が実施されているかを、毎月、サンプル検証しております。

社内情報システムについては、情報システム管理規程に基づき、システム開発管理、システム運用管理、データ管理、問題管理、外部委託管理、ネットワーク管理、ハードウェア管理、ソフトウェア管理、セキュリティ管理、ウイルス対策、リカバリー計画策定についてガイドラインを作成し、各々実施すべき統制項目を定め、情報処理業務担当者に当該内部統制行為を行わせております。その記録を、年１回、内部監査室が検証し、各ガイドラインへの準拠を確認しております。

決算については、決算・財務報告プロセス体制、個別決算・連結決算体制、開示体制について、内部統制目標、達成すべきポイントを決算・財務報告プロセス体制整備チェックリストに取り纏め、管理本部（経理部門）が体制を整備・確認しております。当該決算・財務報告プロセス体制整備チェックリストは、内部監査室が検証しております。決算手続については、勘定科目別のリスク、リスクに対応して実施すべき決算手続を勘定科目別決算手続書に取り纏め、それに基づく勘定科目別決算手続チェックリストを作成しております。管理本部は勘定科目別決算手続チェックリストで、決算手続きを確認し、その記録を、通期決算時に、内部監査室が検証しております。

8. 反社会的勢力排除に向けた体制

当社は、反社会的勢力に対する基本方針において、反社会的勢力には毅然として対決することを宣言しております。

当社に反社会的勢力の排除に取り組む対応部署を設置しております。

親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社の対応部署の協力を得て、警察、暴力追放運動推進センター、弁護士等の外部専門機関とも、連携を図っております。

ＳＢＩホールディングス株式会社と反社会的勢力に関する情報のデータベースを共有し、取引先との契約締結に際して、反社会的勢力に関するデータベースで、相手先が反社会的勢力でないことを確認しております。

また、取引先との契約には、相互に、反社会的勢力ではないこと、反社会的勢力を利用しないことなどを表明、確約する反社会的勢力排除の条項を入れております。

(4)　リスク管理体制の整備の状況

会社の存続に重大な影響を与える経営危機が発生した場合、あるいはその可能性が生じた場合には、取締役会が定めるリスク管理担当役員を総責任者とする対策本部を設置して、情報の収集や対応策及び再発防止策の検討・実施を行うとともに、関係機関への報告、情報開示を行うこととしております。

事業活動に関しては、法令やルールの遵守、各種規程の整備と適切な運用について、取締役会が定めるコンプライアンス担当役員が、充実・強化を図っております。

情報管理につきましては、内部統制システムに関する基本方針において、リスク管理担当役員を補佐する者として、システム部門を統括する部門長を指名し、情報システム管理規程の遵守徹底は図るとともに、コンピュータシステム障害に備えた安全対策を検討し、安定的なシステム運営に取り組んでおります。

(5)　社外取締役および社外監査役との間で会社法第427条第1項に規定する契約（いわゆる責任限定契約）の内容の概要

当社と各社外役員は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく賠償責任限度額は、100万円と法令が定める最低責任限度額のいずれか高い額となります。

(6)　会社のコーポレート・ガバナンスの充実に向けた取り組みの最近における実施状況

コーポレート・ガバナンスの一層の強化・充実を図るため、第25期定時株主総会（2022年６月23日開催）において社外取締役２名を新たに選任し、取締役全７名中、社外取締役を４名としました。以降、現在に至るまで、取締役会の過半数を社外取締役で構成する体制となっております。直近の事業年度末日を基準日とする2024年６月20日開催の第27期定時株主総会においては、選任された取締役６名のうち、社外取締役は４名となっております。

本有価証券報告書提出日後、2025年６月18日に開催される第28期定時株主総会における取締役選任議案では、全５名中、３名を独立社外取締役候補者としております。

2015年５月１日施行の改正会社法及び改正会社法施行規則に対応するために、2015年５月19日開催の取締役会において、「内部統制システムに関する基本方針」に「企業集団としての内部統制の強化」及び「監査役を支える体制等の充実化」に関する方針を加える改訂を行い、その内容を実現すべく、コーポレート・ガバナンスの充実に向けた取り組みを強化いたしました。

当社は、取締役会のほか常勤役員定例会を機動的に開催することにより、円滑な意思疎通と経営方針の周知徹底をはかり、迅速な判断に基づく事業展開と業務執行に取り組んでおります。

「内部統制システムに関する基本方針」に基づく体制を構築するため、取締役会でリスク管理規程を改定し、また、グループリスク管理規程を制定いたしております。当社のみならず、当社グループに重大な影響を与える問題が発生した場合、あるいはその可能性が生じた場合の対応体制を明確にするため、リスク管理実施細則を制定し、リスク種類別リスク管理方法をはじめとして当社のリスク管理実務に資する事項を定め、役職員への周知徹底をはかっております。

また、取締役会で、倫理規範としてコンプライアンス行動規範を制定し、当社のコンプライアンスの基本的姿勢を明確にするとともに、コンプライアンス規程を制定し、顧客、株主や社会からの信頼を高め経営の健全性を確保するために、コンプライアンス（法令遵守）に関する当社の基本事項について定めております。さらに、コンプライアンス・マニュアルを策定し、役職員の法令遵守のための具体的な行動内容を明確にし、役職員への周知徹底をはかっております。

2008年４月１日に当社と合併をした株式会社株式新聞社は、「株式新聞」記事編集などのため、上場企業への取材を行い、未公開の企業情報を入手しており、この合併により、当社が他の上場企業のインサイダー情報を入手する機会が増加したため、これまでの内部情報管理規程に替えて、他社の未公開情報に関しても、より厳格な管理・規制内容となるインサイダー取引および株式売買管理規程を制定し、役職員に周知徹底をはかっております。

対外的なＩＲ活動につきましては、適時開示ルールの厳守に努めるほか、四半期決算を含めた決算発表時には報道機関や機関投資家を主たる対象とした説明会を年間４回開催いたしました。また、定時株主総会終了後に経営近況報告会を実施し、株主に対して、経営状況の報告を行っております。これらの説明会・報告会に関する資料、動画映像を、速やかに当社のウェブサイトへ掲載しており、これらを通じて、株主・投資家に公平でタイムリーな情報の開示に努めております。

(7)　取締役会の活動状況

2025年3月期の取締役会の開催日時、取締役会の付議事項、審議テーマおよびその回数は以下のとおりです。

取締役会開催日	決算 業績 見込	株主 総会 付議 事項	組織 人事	取締役の業務執行 状況	株主 還元	コンプライアンス 内部統制	サステナビリティ ガバナンス	企業 結合 組織 再編	役員 報酬	計
2024年4月26日	1	1		1	1					4
2025年5月22日	1	3	2							6
2024年6月20日			2						1	3
2024年7月25日	1		2	1		1	2			7
2024年8月23日				1			1			2
2024年9月20日			1	1		3				5
2024年10月24日	1				1					2
2024年11月28日			1	1		1				3
2024年12月24日				1						1
2025年1月30日	1			1						2
2025年2月20日				1	1		1			3
2025年3月21日	1		2	1		1	1			6
	6	4	10	9	3	6	5	0	1	44

2025年3月期の取締役会への取締役・監査役の出席状況は以下のとおりです。

	2025年3月31日現在の取締役、監査役
	朝倉 取締役	北尾 取締役	大鶴 取締役	ワイルダー 取締役	山澤 取締役	堀江 取締役	後藤 監査役	長野 監査役	小竹 監査役
在任中の取締役会開催回数	12	12	12	12	12	12	12	12	12
出席回数	12	12	12	12	12	12	12	11	12
出席率（％）	100.0	100.0	100.0	100.0	100.0	100.0	100.0	91.7	100.0

(8)　関連当事者（親会社等）との関係に関する基本方針

当社は、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社が傘下に擁する金融関連のグループ企業各社と緊密な関係を保ち、相互のシナジー効果によって競争力の強化を図ることで、効率的な経営と事業展開を追求しております。

また、当社の大株主である米国モーニングスター・インクは、2023年3月30日まではライセンス契約先であり、投資信託等の評価に関するノウハウやブランドの供給を受けておりました。ライセンス契約終了後は主に海外の金融関連情報を購入しております。

これらの関連当事者とは、当社の情報サービスやコンサルティングサービスの提供などの営業取引に加えて、ＳＢＩホールディングス株式会社からは役員の兼務及び従業員の出向派遣や受け入れ、業務の委託等の取引関係もありますが、これらすべての取引条件等は市場価格を勘案して一般的な取引条件と同様に決定しております。

なお、当社は、 業務の適正を確保するための体制の整備についての決議（内部統制システムに関する基本方針）の一部として、「親会社、親会社の子会社、子会社との取引は、他の取引先と同様の基本条件、公正な市場価格によって行い、適正な取引を確保する。」旨を取締役会で決議しております。

(9)　取締役の定数

当社の取締役は10名以内とする旨定款に定めております。

(10)　取締役の選任および解任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、取締役の選任については累積投票によらないものとする旨を定款に定めております。

なお、取締役の解任決議につきましては、会社法と異なる別段の定めはありません。

(11)　剰余金の配当等の決定機関

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議により行うことができる旨定款に定めております。

(12)　株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもってこれを行う旨定款に定めております。

これは、株主総会における特別決議の定数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

(13)　取締役及び監査役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議によって、同法第423条第１項の取締役（取締役であった者を含む。）及び監査役（監査役であった者を含む。）の責任を法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。

これは、取締役及び監査役が期待されている役割を十分に発揮できるようにすることを目的とするものであります。

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

１．本書提出日現在の当社の役員の状況は以下のとおりです。

男性9名　女性0名　（役員のうち女性の比率0.0％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

朝倉　智也

1966年３月16日生

1989年４月	㈱北海道拓殖銀行 入行
1990年１月	メリルリンチ日本㈱（現BofA証券株式会社）入社
1995年６月	ソフトバンク㈱ (現ソフトバンクグループ㈱)入社
1998年11月	当社 入社
2000年２月	当社 インターネット事業部長
2000年３月	当社 取締役インターネット事業部長
2001年３月	当社 常務取締役
2001年５月	モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱） 取締役
2004年３月	当社 代表取締役専務
2004年７月	当社 代表取締役社長
2005年３月	当社 代表取締役執行役員ＣＥＯ
2005年12月	当社 代表取締役執行役員ＣＯＯ
2006年６月	㈱株式新聞社（現当社） 取締役
2007年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員
2007年10月	MS Investment Services ディレクター
2009年５月	モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱）代表取締役社長(現任)
2009年５月	ウォール・ストリート・ジャーナル・ジャパン㈱  取締役
2010年３月	㈱サーチナ（現当社） 代表取締役副会長
2011年４月	ＳＢＩアセットマネジメント㈱ 取締役
2011年６月	上海新証財経信息咨詢有限公司 取締役
2011年10月	イー・アドバイザー㈱（現ウエルスアドバイザー㈱）  代表取締役社長
2012年２月	㈱SBIサーチナ（現当社） 代表取締役社長
2012年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員常務
2012年６月	ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱ 取締役
2012年７月	ＳＢＩ損害保険㈱ 取締役
2012年７月	当社 代表取締役社長（現任）
2012年12月	ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 取締役
2013年３月	いきいき世代㈱（現 SBIいきいき少額短期保険㈱）   取締役
2013年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員専務
2015年２月	ピーシーエー生命保険㈱(現 ＳＢＩ生命保険㈱)  取締役
2015年２月	ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 代表取締役
2015年11月	ＳＢＩエナジー㈱ 取締役
2015年11月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱）  代表取締役社長兼CEO
2015年12月	ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現ＳＢＩアセットマネジメント㈱) 代表取締役会長
2016年２月	ＳＢＩエステートファイナンス㈱ 取締役
2016年９月	ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 取締役
2016年９月	SBI Carret.Inc 取締役
2016年10月	ＳＢＩゴールド㈱ 代表取締役
2017年３月	ＭＳクレジットリサーチ㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱） 代表取締役社長
2017年６月 2017年10月	ＳＢＩインシュアランスグループ㈱ 取締役（現任） ＳＢＩクリプトカレンシーホールディングス㈱ （現ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱）  取締役
2017年12月	SBI CoVenture Asset Manegement㈱ 代表取締役
2018年３月	SBI CoVenture Asset Manegement㈱（現ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント㈱）  取締役(現任）
2018年３月	ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント(株) （現ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役
2018年３月	ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ(株)  （現 ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 代表取締役
2018年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 専務取締役
2019年２月	Carret Holdings, Inc. Direcor(現任）
2019年２月	ＳＢＩ地域事業承継投資㈱ 取締役（現任）
2019年３月	FIGS Inc.Japan合同会社（現 ウエルスアドバイザー㈱） 職務執行者
2019年３月	マネータップ㈱ 取締役（現任）
2019年５月	ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現 ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役会長
2019年６月 2019年６月 2019年７月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱（現  ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱） 取締役 ＳＢＩIボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役 FIGS Inc.Japan㈱（現ウエルスアドバイザー㈱）  取締役
2019年９月	ＳＢＩアセットマネジメント・グループ㈱  代表取締役
2019年10月	イー・アドバイザー㈱（現ウエルスアドバイザー㈱）   代表取締役社長
2020年６月	ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ㈱  取締役（現任）
2020年７月	ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ㈱  取締役
2021年12月	住信ＳＢＩネット銀行㈱ 取締役
2022年７月	ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役副社長（現任）
2022年10月	新生インベストメント・マネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役
2022年11月	岡三アセットマネジメント㈱（現ＳＢＩ岡三アセットマネジメント㈱） 取締役（現任）
2023年３月	ウエルスアドバイザー㈱代表取締役社長（現任）
2023年６月 2024年２月 2024年４月 2024年５月 2024年６月 2025年４月	ＳＢＩアセットマネジメント㈱  代表取締役会長兼CEO（現任） ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱  代表取締役社長（現任） ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント㈱  取締役（現任） ＳＢＩレオスひふみ㈱ 取締役（現任） ＳＢＩ-Ｍａｎアセットマネジメント㈱  取締役（現任） ＳＢＩクリプトアセットホールディングス㈱  取締役（現任） ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱  代表取締役会長（現任）

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

378,400

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

北尾　吉孝

1951年１月21日生

1974年４月	野村證券㈱入社
1978年６月	英国ケンブリッジ大学（経済学部）卒業
1989年11月	ワッサースタイン・ペレラ・インターナショナル社（ロンドン）常務取締役
1991年６月	野村企業情報㈱ 取締役
1992年６月	野村證券㈱ 事業法人三部長
1995年６月	ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）  常務取締役
1999年３月	ソフトバンク・ファイナンス㈱（現ソフトバンク㈱） 代表取締役
1999年７月	ＳＢＩホールディングス㈱ 代表取締役社長
2000年６月	ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）  取締役
2001年11月	ソフトバンク・ファイナンス㈱（現ソフトバンク㈱）代表取締役CEO
2003年６月	ＳＢＩホールディングス㈱  代表取締役執行役員CEO
2004年７月	イー・トレード証券㈱（現㈱ＳＢＩ証券）  取締役会長
2005年６月	ＳＢＩベンチャーズ㈱（現ＳＢＩインベストメント㈱） 代表取締役執行役員CEO
2005年10月	財団法人ＳＢＩ子ども希望財団（現公益財団法人ＳＢＩ子ども希望財団） 理事（現任）
2006年11月	社会福祉法人慈徳院 理事長（現任）
2007年６月	SBI VEN HOLDINGS PTE. LTD. 取締役（現任）
2007年12月	学校法人ＳＢＩ大学理事長（現任）
2008年４月	ＳＢＩアラプロモ㈱（現SBIファーマ㈱） 代表取締役執行役員CEO
2008年７月	ＳＢＩリクイディティ・マーケット㈱  取締役会長（現任）
2010年10月	㈱ＳＢＩ証券 代表取締役会長（現任）
2011年２月	ＳＢＩジャパンネクスト証券㈱ （現ジャパンネクスト証券㈱） 取締役（現任）
2012年６月	ＳＢＩホールディングス㈱  代表取締役執行役員社長
2012年７月	当社取締役（現任）
2012年７月	SBI Hong Kong Holdings Co., Limited  代表取締役（現任)
2013年５月	ＳＢＩインベストメント㈱  代表取締役執行役員会長
2014年６月	ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱  取締役会長
2014年６月	ＳＢＩキャピタルマネジメント㈱ 取締役会長
2015年11月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱）  代表取締役会長
2016年４月	SBI ALA Hong Kong Co., Limited（現SBI ALApharma Co., Limited） 取締役（現任）
2016年６月	ＳＢＩファーマ㈱  代表取締役執行役員社長（現任）
2016年11月	ＳＢＩバーチャル・カレンシーズ㈱ （現ＳＢＩ ＶＣトレード㈱）代表取締役
2017年９月	慶應義塾大学環境情報学部訪問教授（現任）
2017年10月	ＳＢＩクリプトカレンシーホールディングス（現ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱）代表取締役社長
2018年６月	ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱  代表取締役会長
2018年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 代表取締役社長
2018年７月	ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ㈱  代表取締役
2019年６月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱）  代表取締役社長
2020年６月	ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱  代表取締役会長
2020年８月	地方創生パートナーズ㈱  代表取締役社長（現任）
2021年６月	ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱  取締役会長（現任）
2022年１月	ＳＢＩキャピタルマネジメント㈱  代表取締役社長（現任）
2022年２月	ＳＢＩインベストメント㈱  代表取締役執行役員会長兼社長（現任）
2022年４月	一般社団法人日本デジタル空間経済連盟  代表理事（現任）
2022年７月	ＳＢＩホールディングス㈱  代表取締役会長兼社長（現任）
2023年６月 2023年９月	ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱  取締役会長（現任） SBI ALAファーマ㈱ 代表取締役（現任）

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

183,200

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

（社外）

大鶴　基成

1955年３月３日生

1980年４月	検事任官
2000年６月	東京地検特別捜査部副部長（財政経済担当）
2001年４月	法務省刑事局公安課長，司法試験委員
2002年８月	東京地検特別捜査部副部長（特殊直告担当）
2005年４月	東京地検特別捜査部長
2007年１月	函館地検検事正
2008年１月	最高検検事（財政経済担当）
2010年３月	東京地検次席検事
2011年８月	最高検公判部長，検事退官， 弁護士登録（第一東京弁護士会）, サン綜合法律事務所 客員弁護士(現任）
2012年７月	アウロラ債権回収㈱ 社外取締役（現任）
2012年12月	META Capital㈱ 社外取締役
2014年１月	一般社団法人日本野球機構  調査委員長（現任）
2014年６月	イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外取締役
2015年６月	当社社外取締役（現任）
2017年３月	ＳＢＩインシュアランスグループ㈱  社外監査役(現任)

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

－

取締役

（社外）

ビリー・

ウェード・

ワイルダー

(Billy Wade Wilder)

1950年２月６日生

1967年５月	米国陸軍入隊
1970年５月	Western Electric, Technician
1977年４月	Fujitsu Ltd., Contractor, Overseas Technical Publications
1979年11月	Hewlett Packard, Japan, Service Support Engineer and Head of Technical Publications
1986年４月	シュローダー証券　日本株調査部長
1992年12月	フィデリティ投信㈱　入社
1995年９月	フィデリティ投信㈱　代表取締役社長
2004年７月	日興アセットマネジメント㈱ 代表取締役社長
2014年１月	GIC証券㈱（現GIキャピタル・マネジメント㈱）  取締役
2014年９月	MATT.ER K.K.,  Senior Consultant & Chief Investment Officer（現任）
2016年４月	マネックスグループ㈱ 社外取締役
2016年４月	Prospect Co., Advisor
2019年６月	当社社外取締役（現任）

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

－

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

（社外）

山澤　光太郎

1956年10月8日生

1980年４月 日本銀行 入行

1998年５月 同行 大阪支店営業課長

2000年７月 同行 人事局人事課長

2004年３月 同行 函館支店長

2010年４月 ㈱大阪証券取引所 取締役常務執行役員

2013年１月 ㈱日本取引所グループ 常務執行役

2014年６月 ㈱日本取引所グループ 専務執行役

㈱大阪証券取引所 取締役専務執行役員

2015年４月 ㈱大阪取引所 取締役副社長

2017年６月 イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外監査役

2017年６月 ㈱東京商品取引所 社外取締役

2018年９月 ウイングアーク１ｓｔ㈱ 社外監査役

2019年６月 イオンフィナンシャルサービス㈱

社外取締役（現任）

2019年11月 ウイングアーク１ｓｔ㈱ 社外取締役（現任）

2020年５月 HiJoJo Partners㈱ 社外取締役（現任）

2021年７月 ㈱アグリメディア 常勤監査役

2022年６月 当社社外取締役（現任）

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

－

取締役

（社外）

堀江　明弘

1959年11月３日生

1989年10月 太田昭和監査法人

（現EY新日本有限責任監査法人） 入所

1993年４月 公認会計士登録

2002年７月 税理士法人ブレイン総合会計 代表社員

2006年12月 ㈱パートナーズ・ホールディングス 取締役

2008年４月 ㈱グローバル・パートナーズ・コンサルティング

取締役（現任）

2016年６月 ㈱ツクイスタッフ 社外監査役

2018年６月 ㈱ツクイスタッフ 社外取締役（監査等委員）

2022年６月 当社社外取締役（現任）

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

－

常勤監査役

後藤　淳夫

1960年7月23日生

1983年４月	大和投信販売㈱入社 （現三菱UFJモルガン・スタンレ－証券㈱）
1987年10月	ユニバ－サル投信㈱立ち上げに参画
2000年１月	合併によりパートナ－ズ投信㈱ （現三菱UFJ国際投信㈱）に社名変更  業務管理部から内部監査部に異動
2003年９月	ニッセイアセットマネジメント㈱
	法務コンプライアンス部
2005年７月	ユナイテッド投信㈱  コンプライアンス部長、内部監査部長
2007年９月	新生インベストメントマネジメント㈱  法務コンプライアンス部長，内部監査担当  （新生銀行監査部に業務委託）
2014年10月	ちばぎんアセットマネジメント㈱  コンプライアンス部長　内部監査担当  （千葉銀行監査部が内部監査を実施）
2016年４月	オリックス銀行㈱  アセットマネジメント事業準備室　  コンプライアンス部長
2017年１月	いちよしアセットマネジメント㈱  コンプライアンス部部長
2018年４月 2018年10月 2020年１月	ＳＢＩアセットマネジメント㈱  コンプライアンスオフィサ－ ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント㈱  コンプライアンス部長 当社内部監査室長
2021年６月 2023年３月	当社常勤監査役（現任） ＳＢＩアセットマネジメント㈱  監査役（現任） ＳＢＩアセットマネジメント・グループ㈱  監査役 ウエルスアドバイザー㈱ 監査役（現任）

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

－

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

（社外）

長野　和郎

1952年８月７日生

1975年４月	㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行) 入行
2002年４月	㈱みずほコーポレート銀行 (現㈱みずほ銀行) 大手町営業第五部長
2004年４月	同行 執行役員大手町営業第五部長
2005年４月	同行 執行役員営業第一七部長
	㈱みずほフィナンシャルグループ 理事
2005年10月	㈱みずほプライベートウェルス マネジメント  取締役副社長
2009年６月	日油㈱ 取締役兼執行役員
2011年６月	同社 取締役兼常務執行役員
2016年６月	㈱ニチレイ 社外監査役
	㈱オーバル 社外取締役
2017年６月	当社 社外監査役（現任）

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

－

監査役

（社外）

小竹　正信

1955年２月23日生

1978年４月	㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入行
1996年５月	同行 資金部次長
1999年５月	同行 飯田橋支店長
2002年４月	㈱みずほコーポレート銀行 (現 ㈱みずほ銀行) 公共法人部部長
2004年４月	㈱みずほ銀行 京都支店長
2006年７月	六花亭製菓㈱ 常務取締役
2011年12月	㈱ゆうちょ銀行  本社営業部門営業企画部担当部長
2012年４月	同行 本社営業部門営業推進部法人営業室長
2012年６月	同行 本社営業部門営業推進部法人営業室長  兼東京エリア本部副本部長（営業担当）
2014年４月	みずほローンエキスパーツ㈱ 常勤監査役
2017年１月	㈱みずほ銀行 個人リテンション推進部参事役
2017年６月	当社社外監査役（現任）
2017年６月	ＳＢＩジャパンネクスト証券㈱ （現 ジャパンネクスト証券㈱） 社外監査役
2017年６月	㈱ニュートン・フィナンシャル・コンサルティング（現 ㈱NFCホールディングス） 社外監査役
2017年８月	ＳＢＩプライム証券㈱ 監査役
2022年６月	ＳＢＩインベストメント㈱ 監査役（現任）
2022年６月 2023年６月	ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ㈱  監査役（現任） ＳＢＩキャピタルマネジメント㈱  監査役（現任）

第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月18日開催予定）終結の時まで

－

計

561,600

（注）１．取締役　大鶴 基成、ビリー ウェード ワイルダー、山澤 光太郎、堀江 明弘は、社外取締役であります。

２．監査役　長野 和郎、小竹 正信の２名は社外監査役であります。

３．当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名 生年月日	略歴		所有株式数 (株)
神山　敏之 1953年10月28日生	1978年４月	㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社	－
2001年５月	同行 資金部長
2002年４月	㈱みずほコーポレート銀行 （現 ㈱みずほ銀行） 市場企画部欧州資金室長
2004年４月	㈱みずほ銀行 市場営業部長
2007年７月	みずほインベスターズ証券㈱（現みずほ証券㈱）  執行役員(金融商品開発部担当、債券部・営業企  画部副担当)
2010年４月	Philippine National Bank 東京支店長兼在日代表
2013年４月	ＳＢＩバイオテック㈱ 常勤監査役
2016年６月	当社補欠監査役（現在に至る）
2016年６月	ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 監査役
2017年３月	ＳＢＩインシュアランスグループ㈱  常勤監査役（現任）

２．2025年6月18日開催予定の第28期株主総会の議案として、「取締役５名選任の件」、「監査役３名選任の件」

及び「補欠監査役１名選任の件」を提案しています。当該議案が承認可決された場合、当社の役員の状況は

以下のとおりとなる予定です。

男性8名　女性0名　（役員のうち女性の比率0.0％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

代表取締役

社長

朝倉　智也

1966年３月16日生

1989年４月	㈱北海道拓殖銀行 入行
1990年１月	メリルリンチ日本㈱（現BofA証券株式会社）入社
1995年６月	ソフトバンク㈱ (現ソフトバンクグループ㈱)入社
1998年11月	当社 入社
2000年２月	当社 インターネット事業部長
2000年３月	当社 取締役インターネット事業部長
2001年３月	当社 常務取締役
2001年５月	モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱） 取締役
2004年３月	当社 代表取締役専務
2004年７月	当社 代表取締役社長
2005年３月	当社 代表取締役執行役員ＣＥＯ
2005年12月	当社 代表取締役執行役員ＣＯＯ
2006年６月	㈱株式新聞社（現当社） 取締役
2007年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員
2007年10月	MS Investment Services ディレクター
2009年５月	モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱）代表取締役社長(現任)
2009年５月	ウォール・ストリート・ジャーナル・ジャパン㈱  取締役
2010年３月	㈱サーチナ（現当社） 代表取締役副会長
2011年４月	ＳＢＩアセットマネジメント㈱ 取締役
2011年６月	上海新証財経信息咨詢有限公司 取締役
2011年10月	イー・アドバイザー㈱（現ウエルスアドバイザー㈱）  代表取締役社長
2012年２月	㈱SBIサーチナ（現当社） 代表取締役社長
2012年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員常務
2012年６月	ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱ 取締役
2012年７月	ＳＢＩ損害保険㈱ 取締役
2012年７月	当社 代表取締役社長（現任）
2012年12月	ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 取締役
2013年３月	いきいき世代㈱（現 SBIいきいき少額短期保険㈱）   取締役
2013年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員専務
2015年２月	ピーシーエー生命保険㈱(現 ＳＢＩ生命保険㈱)  取締役
2015年２月	ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 代表取締役
2015年11月	ＳＢＩエナジー㈱ 取締役
2015年11月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱）  代表取締役社長兼CEO
2015年12月	ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現ＳＢＩアセットマネジメント㈱) 代表取締役会長
2016年２月	ＳＢＩエステートファイナンス㈱ 取締役
2016年９月	ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 取締役
2016年９月	SBI Carret.Inc 取締役
2016年10月	ＳＢＩゴールド㈱ 代表取締役
2017年３月	ＭＳクレジットリサーチ㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱） 代表取締役社長
2017年６月 2017年10月	ＳＢＩインシュアランスグループ㈱ 取締役（現任） ＳＢＩクリプトカレンシーホールディングス㈱ （現ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱）  取締役
2017年12月	SBI CoVenture Asset Manegement㈱ 代表取締役
2018年３月	SBI CoVenture Asset Manegement㈱（現ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント㈱）  取締役(現任）
2018年３月	ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント(株) （現ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役
2018年３月	ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ(株)  （現 ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 代表取締役
2018年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 専務取締役
2019年２月	Carret Holdings, Inc. Direcor(現任）
2019年２月	ＳＢＩ地域事業承継投資㈱ 取締役（現任）
2019年３月	FIGS Inc.Japan合同会社（現 ウエルスアドバイザー㈱） 職務執行者
2019年３月	マネータップ㈱ 取締役（現任）
2019年５月	ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現 ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役会長
2019年６月 2019年６月 2019年７月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱（現  ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱） 取締役 ＳＢＩIボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役 FIGS Inc.Japan㈱（現ウエルスアドバイザー㈱）  取締役
2019年９月	ＳＢＩアセットマネジメント・グループ㈱  代表取締役
2019年10月	イー・アドバイザー㈱（現ウエルスアドバイザー㈱）   代表取締役社長
2020年６月	ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ㈱  取締役（現任）
2020年７月	ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ㈱  取締役
2021年12月	住信ＳＢＩネット銀行㈱ 取締役
2022年７月	ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役副社長（現任）
2022年10月	新生インベストメント・マネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役
2022年11月	岡三アセットマネジメント㈱（現ＳＢＩ岡三アセットマネジメント㈱） 取締役（現任）
2023年３月	ウエルスアドバイザー㈱代表取締役社長（現任）
2023年６月 2024年２月 2024年４月 2024年５月 2024年６月 2025年４月	ＳＢＩアセットマネジメント㈱  代表取締役会長兼CEO（現任） ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱  代表取締役社長（現任） ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント㈱  取締役（現任） ＳＢＩレオスひふみ㈱ 取締役（現任） ＳＢＩ-Ｍａｎアセットマネジメント㈱  取締役（現任） ＳＢＩクリプトアセットホールディングス㈱  取締役（現任） ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱  代表取締役会長（現任）

第29期事業年度（2025年４月１日から2026年３月31日まで）に関する定時株主総会（2026年６月開催予定）終結の時まで

378,400

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役

北尾　吉孝

1951年１月21日生

1974年４月	野村證券㈱入社
1978年６月	英国ケンブリッジ大学（経済学部）卒業
1989年11月	ワッサースタイン・ペレラ・インターナショナル社（ロンドン）常務取締役
1991年６月	野村企業情報㈱ 取締役
1992年６月	野村證券㈱ 事業法人三部長
1995年６月	ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）  常務取締役
1999年３月	ソフトバンク・ファイナンス㈱（現ソフトバンク㈱） 代表取締役
1999年７月	ＳＢＩホールディングス㈱ 代表取締役社長
2000年６月	ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）  取締役
2001年11月	ソフトバンク・ファイナンス㈱（現ソフトバンク㈱）代表取締役CEO
2003年６月	ＳＢＩホールディングス㈱  代表取締役執行役員CEO
2004年７月	イー・トレード証券㈱（現㈱ＳＢＩ証券）  取締役会長
2005年６月	ＳＢＩベンチャーズ㈱（現ＳＢＩインベストメント㈱） 代表取締役執行役員CEO
2005年10月	財団法人ＳＢＩ子ども希望財団（現公益財団法人ＳＢＩ子ども希望財団） 理事（現任）
2006年11月	社会福祉法人慈徳院 理事長（現任）
2007年６月	SBI VEN HOLDINGS PTE. LTD. 取締役（現任）
2007年12月	学校法人ＳＢＩ大学理事長（現任）
2008年４月	ＳＢＩアラプロモ㈱（現SBIファーマ㈱） 代表取締役執行役員CEO
2008年７月	ＳＢＩリクイディティ・マーケット㈱  取締役会長（現任）
2010年10月	㈱ＳＢＩ証券 代表取締役会長（現任）
2011年２月	ＳＢＩジャパンネクスト証券㈱ （現ジャパンネクスト証券㈱） 取締役（現任）
2012年６月	ＳＢＩホールディングス㈱  代表取締役執行役員社長
2012年７月	当社取締役（現任）
2012年７月	SBI Hong Kong Holdings Co., Limited  代表取締役（現任)
2013年５月	ＳＢＩインベストメント㈱  代表取締役執行役員会長
2014年６月	ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱  取締役会長
2014年６月	ＳＢＩキャピタルマネジメント㈱ 取締役会長
2015年11月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱）  代表取締役会長
2016年４月	SBI ALA Hong Kong Co., Limited（現SBI ALApharma Co., Limited） 取締役（現任）
2016年６月	ＳＢＩファーマ㈱  代表取締役執行役員社長（現任）
2016年11月	ＳＢＩバーチャル・カレンシーズ㈱ （現ＳＢＩ ＶＣトレード㈱）代表取締役
2017年９月	慶應義塾大学環境情報学部訪問教授（現任）
2017年10月	ＳＢＩクリプトカレンシーホールディングス（現ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱）代表取締役社長
2018年６月	ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱  代表取締役会長
2018年６月	ＳＢＩホールディングス㈱ 代表取締役社長
2018年７月	ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ㈱  代表取締役
2019年６月	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱）  代表取締役社長
2020年６月	ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱  代表取締役会長
2020年８月	地方創生パートナーズ㈱  代表取締役社長（現任）
2021年６月	ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱  取締役会長（現任）
2022年１月	ＳＢＩキャピタルマネジメント㈱  代表取締役社長（現任）
2022年２月	ＳＢＩインベストメント㈱  代表取締役執行役員会長兼社長（現任）
2022年４月	一般社団法人日本デジタル空間経済連盟  代表理事（現任）
2022年７月	ＳＢＩホールディングス㈱  代表取締役会長兼社長（現任）
2023年６月 2023年９月	ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱  取締役会長（現任） SBI ALAファーマ㈱ 代表取締役（現任）

第29期事業年度（2025年４月１日から2026年３月31日まで）に関する定時株主総会（2026年６月開催予定）終結の時まで

183,200

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役

（社外）

ビリー・

ウェード・

ワイルダー

(Billy Wade Wilder)

1950年２月６日生

1967年５月	米国陸軍入隊
1970年５月	Western Electric, Technician
1977年４月	Fujitsu Ltd., Contractor, Overseas Technical Publications
1979年11月	Hewlett Packard, Japan, Service Support Engineer and Head of Technical Publications
1986年４月	シュローダー証券　日本株調査部長
1992年12月	フィデリティ投信㈱　入社
1995年９月	フィデリティ投信㈱　代表取締役社長
2004年７月	日興アセットマネジメント㈱ 代表取締役社長
2014年１月	GIC証券㈱（現GIキャピタル・マネジメント㈱）  取締役
2014年９月	MATT.ER K.K.,  Senior Consultant & Chief Investment Officer（現任）
2016年４月	マネックスグループ㈱ 社外取締役
2016年４月	Prospect Co., Advisor
2019年６月	当社社外取締役（現任）

第29期事業年度（2025年４月１日から2026年３月31日まで）に関する定時株主総会（2026年６月開催予定）終結の時まで

－

取締役

（社外）

山澤　光太郎

1956年10月8日生

1980年４月 日本銀行 入行

1998年５月 同行 大阪支店営業課長

2000年７月 同行 人事局人事課長

2004年３月 同行 函館支店長

2010年４月 ㈱大阪証券取引所 取締役常務執行役員

2013年１月 ㈱日本取引所グループ 常務執行役

2014年６月 ㈱日本取引所グループ 専務執行役

㈱大阪証券取引所 取締役専務執行役員

2015年４月 ㈱大阪取引所 取締役副社長

2017年６月 イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外監査役

2017年６月 ㈱東京商品取引所 社外取締役

2018年９月 ウイングアーク１ｓｔ㈱ 社外監査役

2019年６月 イオンフィナンシャルサービス㈱

社外取締役（現任）

2019年11月 ウイングアーク１ｓｔ㈱ 社外取締役（現任）

2020年５月 HiJoJo Partners㈱ 社外取締役（現任）

2021年７月 ㈱アグリメディア 常勤監査役

2022年６月 当社社外取締役（現任）

第29期事業年度（2025年４月１日から2026年３月31日まで）に関する定時株主総会（2026年６月開催予定）終結の時まで

－

取締役

（社外）

堀江　明弘

1959年11月３日生

1989年10月 太田昭和監査法人

（現EY新日本有限責任監査法人） 入所

1993年４月 公認会計士登録

2002年７月 税理士法人ブレイン総合会計 代表社員

2006年12月 ㈱パートナーズ・ホールディングス 取締役

2008年４月 ㈱グローバル・パートナーズ・コンサルティング

取締役（現任）

2016年６月 ㈱ツクイスタッフ 社外監査役

2018年６月 ㈱ツクイスタッフ 社外取締役（監査等委員）

2022年６月 当社社外取締役（現任）

第29期事業年度（2025年４月１日から2026年３月31日まで）に関する定時株主総会（2026年６月開催予定）終結の時まで

－

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

常勤監査役

後藤　淳夫

1960年7月23日生

1983年４月	大和投信販売㈱入社 （現三菱UFJモルガン・スタンレ－証券㈱）
1987年10月	ユニバ－サル投信㈱立ち上げに参画
2000年１月	合併によりパートナ－ズ投信㈱ （現三菱UFJ国際投信㈱）に社名変更  業務管理部から内部監査部に異動
2003年９月	ニッセイアセットマネジメント㈱
	法務コンプライアンス部
2005年７月	ユナイテッド投信㈱  コンプライアンス部長、内部監査部長
2007年９月	新生インベストメントマネジメント㈱  法務コンプライアンス部長，内部監査担当  （新生銀行監査部に業務委託）
2014年10月	ちばぎんアセットマネジメント㈱  コンプライアンス部長　内部監査担当  （千葉銀行監査部が内部監査を実施）
2016年４月	オリックス銀行㈱  アセットマネジメント事業準備室　  コンプライアンス部長
2017年１月	いちよしアセットマネジメント㈱  コンプライアンス部部長
2018年４月 2018年10月 2020年１月	ＳＢＩアセットマネジメント㈱  コンプライアンスオフィサ－ ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント㈱  コンプライアンス部長 当社内部監査室長
2021年６月 2023年３月	当社常勤監査役（現任） ＳＢＩアセットマネジメント㈱  監査役（現任） ＳＢＩアセットマネジメント・グループ㈱  監査役 ウエルスアドバイザー㈱ 監査役（現任）

第32期事業年度（2028年４月１日から2029年３月31日まで）に関する定時株主総会（2029年６月開催予定）終結の時まで

－

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

監査役

（社外）

長野　和郎

1952年８月７日生

1975年４月	㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行) 入行
2002年４月	㈱みずほコーポレート銀行 (現㈱みずほ銀行) 大手町営業第五部長
2004年４月	同行 執行役員大手町営業第五部長
2005年４月	同行 執行役員営業第一七部長
	㈱みずほフィナンシャルグループ 理事
2005年10月	㈱みずほプライベートウェルス マネジメント  取締役副社長
2009年６月	日油㈱ 取締役兼執行役員
2011年６月	同社 取締役兼常務執行役員
2016年６月	㈱ニチレイ 社外監査役
	㈱オーバル 社外取締役
2017年６月	当社 社外監査役（現任）

第32期事業年度（2028年４月１日から2029年３月31日まで）に関する定時株主総会（2029年６月開催予定）終結の時まで

－

監査役

（社外）

小竹　正信

1955年２月23日生

1978年４月	㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入行
1996年５月	同行 資金部次長
1999年５月	同行 飯田橋支店長
2002年４月	㈱みずほコーポレート銀行 (現 ㈱みずほ銀行) 公共法人部部長
2004年４月	㈱みずほ銀行 京都支店長
2006年７月	六花亭製菓㈱ 常務取締役
2011年12月	㈱ゆうちょ銀行  本社営業部門営業企画部担当部長
2012年４月	同行 本社営業部門営業推進部法人営業室長
2012年６月	同行 本社営業部門営業推進部法人営業室長  兼東京エリア本部副本部長（営業担当）
2014年４月	みずほローンエキスパーツ㈱ 常勤監査役
2017年１月	㈱みずほ銀行 個人リテンション推進部参事役
2017年６月	当社社外監査役（現任）
2017年６月	ＳＢＩジャパンネクスト証券㈱ （現 ジャパンネクスト証券㈱） 社外監査役
2017年６月	㈱ニュートン・フィナンシャル・コンサルティング（現 ㈱NFCホールディングス） 社外監査役
2017年８月	ＳＢＩプライム証券㈱ 監査役
2022年６月	ＳＢＩインベストメント㈱ 監査役（現任）
2022年６月 2023年６月	ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ㈱  監査役（現任） ＳＢＩキャピタルマネジメント㈱  監査役（現任）

第32期事業年度（2028年４月１日から2029年３月31日まで）に関する定時株主総会（2029年６月開催予定）終結の時まで

－

計

561,600

（注）１．取締役　ビリー ウェード ワイルダー、山澤 光太郎、堀江 明弘は、社外取締役です。

２．監査役　長野 和郎、小竹 正信の２名は社外監査役です。

３．当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりです。

氏名 生年月日	略歴		所有株式数 (株)
神山　敏之 1953年10月28日生	1978年４月	㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社	－
2001年５月	同行 資金部長
2002年４月	㈱みずほコーポレート銀行 （現 ㈱みずほ銀行） 市場企画部欧州資金室長
2004年４月	㈱みずほ銀行 市場営業部長
2007年７月	みずほインベスターズ証券㈱（現みずほ証券㈱）  執行役員(金融商品開発部担当、債券部・営業企  画部副担当)
2010年４月	Philippine National Bank 東京支店長兼在日代表
2013年４月	ＳＢＩバイオテック㈱ 常勤監査役
2016年６月	当社補欠監査役（現在に至る）
2016年６月	ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 監査役
2017年３月	ＳＢＩインシュアランスグループ㈱  常勤監査役（現任）

②　社外役員の状況

社外取締役、社外監査役の員数及び会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

本有価証券報告書の提出日現在において、当社の社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。社外取締役のうち１名は、当社の親会社の子会社の社外監査役に就任しております。

なお、提出日後、2025年６月18日に開催される第28期定時株主総会における取締役選任議案では、全５名中、３名を社外取締役候補としております。

社外取締役および社外監査役と当社の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外取締役、社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び選任状況に関する考え方

当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社は以下の事項を総合的に勘案の上、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

こうして選任された社外取締役、社外監査役を含む体制により、経営の透明性の確保、第三者に対する説明責任の遂行といったコーポレート・ガバナンスの基本原則を遵守できるものと考えております。

・様々な分野に関する豊富な知識・経験を有し、又は、監督、監査機能発揮に必要な専門分野における高い実績を有していること。

・客観的かつ中立に監査機能を発揮するため、当社グループからの独立性を確保していること。独立性については上場取引所の関連規則等に基づき実質的かつ客観的な判定を行う。

・一般株主と利益相反の生じるおそれがない者であること。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統

制部門との関係

提出日現在の当社の社外取締役のうち１名は、法律専門家であり、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営に対する監督を行う機能・役割をもっております。

当社の社外取締役のうち1名は、約30年間の国内の資産運用会社の業務、経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言と監督を行う機能・役割をもっております。

当社の社外取締役のうち1名は、中央銀行、証券取引所で金融や証券業務に関する豊かな経験と知識を培っており、また、その経営者として深い見識を活かして、アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を行う機能・役割をもっております。

当社の社外取締役のうち1名は、公認会計士、税理士として培った会計・税務・監査についての豊富な知識と経験を有しており、経理・管理業務を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を行う機能・役割をもっております。

社外取締役は、当社及び子会社の常勤の取締役及び執行役員が業務執行に係わる重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図る目的で毎月１回および必要に応じて開催される常勤役員定例会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。

執行役員２名（提出日現在）のほか、管理本部（内部統制部門）、各部門長は、社外取締役の求めに応じ、即時に契約、証憑・記録の提示、業務運営状況の説明等を行うこととなっております。

当社の社外監査役２名（提出日現在）は、金融ビジネスに関する経験と知識を活かして、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営の監督とチェックを行う機能と役割をもっております。

社外監査役は、監査役会の一員として、四半期決算月には、代表取締役社長から、四半期の報告を受けております。当該報告には、経営方針、損益状況のほか、コンプライアンス、内部統制の状況等も含まれており、必要に応じた質疑を行っております。

また、社外監査役は、四半期に一度、証憑・帳簿等の検証手続を行っております。

社外監査役は、監査役会の一員として、会計監査人から、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、第２四半期・期末決算時に説明を受けております。社外監査役と会計監査人は、状況報告、意見交換を通じて、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、相互の監査について必要な連携をしています。

社外監査役は、監査役会の一員として、内部監査室と、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、定期的に状況報告、意見交換を行っております。監査役と内部監査室は、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、法令、定款、社内諸規程の遵守を保証し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。

なお、当社は、社外取締役４名と社外監査役２名を東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。

（３）【監査の状況】

①  監査役監査の状況

当社は、監査役会制度を採用しております。

当社の監査役会は監査役３名（提出日現在）で構成されており、監査役のうち２名は社外監査役であります。各監査役は、取締役会に出席し、意思決定の妥当性・適正性を確保するための監視機能を果たしております。当事業年度は監査役会を12回開催しております。

また、各監査役は、当社及び子会社の常勤の取締役及び執行役員が業務執行に係わる重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図る目的で毎月１回および必要に応じて開催される役員定例会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。

監査役監査の手続は、その概要を監査役監査基準および内部統制システムに係る監査の実施基準で定めております。より詳細な手続は、常勤監査役が検討・作成し、監査役会の承認により決定しております。なお、監査役会は、常勤監査役が行なう日常の監査手続のほか、四半期に一度、社外監査役を含めた監査役３名で証憑・帳簿等の検証手続を行っております。

監査役会は、社外監査役を含めて、四半期決算月には、代表取締役社長から四半期の報告を受けております。当該報告には、経営方針、損益状況のほか、コンプライアンス、内部統制の状況等も含まれており、必要に応じた質疑を行っております。

また、管理本部は、監査役の求めに応じ、即時に証憑・記録の提示、説明等を行っております。

内部監査室は、代表取締役社長への内部監査結果報告書の報告の後直ちに、内部監査報告書を監査役会に報告しております。監査役会は、その内容について、質疑しております。そのほか、監査役会と内部監査室は、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などを相互に報告し、意見交換を行い、法令、定款、社内諸規程の遵守状況について認識を共有し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。

監査役会は、会計監査人から、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、第２四半期・期末決算時に説明を受けております。監査役会と会計監査人は、状況報告、意見交換を通じて、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、相互の監査について必要な連携をしています。

当事業年度において、個々の監査役の取締役会、監査役会への出席状況については次のとおりであります。

常勤監査役　後藤 淳夫	当事業年度開催の取締役会12回の全てに出席しました。 また、当事業年度開催の監査役会12回の全てに出席しました。
社外監査役　長野 和郎	当事業年度開催の取締役会12回中11回に出席しました。 また、当事業年度開催の監査役会12回の全てに出席しました。
社外監査役　小竹 正信	当事業年度開催の取締役会12回の全てに出席しました。 また、当事業年度開催の監査役会12回の全てに出席しました。

②  内部監査の状況

a．内部監査の体制

当社は、営業部門・業務部門・管理部門のいずれからも独立した組織である内部監査室を設置して、業務執行に関する内部監査を行っております。

当社および子会社２社（ＳＢＩアセットマネジメント株式会社、ウエルスアドバイザー株式会社）には、内部監査担当部門を設置し、当社と同じ内部監査担当者を置いております。

各社の内部監査担当者の配置状況は以下のとおりです。当社の内部監査室は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメントグループとして組織横断的に内部監査を各国内子会社について行っています。

アセットマネジメント事業の子会社ＳＢＩアセットマネジメント株式会社は、コンプライアンス部を設置し、4名がコンプライアンス業務を担当し、内部監査を補佐しています。

その他の国内子会社２社は、小規模会社であり、役職員は全員が当社ないし前述のアセットマネジメント事業の子会社３社からの兼務出向者であるため、内部監査担当部署は設置していませんが、必要に応じて、当社の内部監査室ないし、ＳＢＩアセットマネジメント株式会社のコンプライアンス部門が内部監査を担当しています。

ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社

内部監査担当部署	内部監査担当者	内部監査業務の兼務先
内部監査室	室長	ＳＢＩアセットマネジメント㈱、 ウエルスアドバイザー㈱

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社

内部監査担当部署	内部監査担当者	内部監査業務の兼務先
内部監査室	室長	ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ ウエルスアドバイザー㈱
コンプライアンス部	コンプライアンス部長ほか3名	－

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社の職務権限規程では、コンプライアンス部の業務は以下のとおりに定めています。他の２社においても同様の業務内容であります。

（コンプライアンス部）

コンプライアンス部は、法令その他の規則等の遵守状況を管理・監督するため、以下の業務を担当するものとする。

1. 諸法令、社内規則等の遵守状況の管理・監督

2．監督官庁・協会との折衝業務

3. コンプライアンス委員会の運営に係る業務

4．法定書類及び諸契約書のチェック

5．内部監査

コンプライアンスオフィサーの業務の性質が全て内部監査に近いものであり、一体として行うことができます。また、コンプライアンス業務の結果、記録を内部監査業務に用いることもできるため、兼務に問題はないと考えています。

なお、米国子会社Carret Holdings Inc. Carret Asset Management LLCは、同社のコンプライアンスオフィサーが米国の法令に則り、外部の専門会社を指示して、内部監査を実施しています。

b.　内部監査の内容

内部監査室は、法令等遵守、業務適切性、内部統制の適正運用などから成る内部管理体制の適正性を、総合的・客観的に評価すると共に、監査の結果抽出された課題について、改善に向けた提言やフォローアップを実施しています。

内部監査室は、当社各部門及び子会社の業務が内部統制下において、関係法令、定款及び社内諸規程に従い、適正かつ有効に運用されるように監査を行い、その結果及び改善勧告を、内部監査計画で定める月に、また必要に応じて、内部監査結果報告書を作成し、取締役会および代表取締役に報告しております。内部監査での改善勧告は代表取締役社長の指示のもと、執行役員管理本部部長及び執行役員ＣＦＯを中心に改善活動を行っております。

内部監査室は、取締役会および代表取締役社長への内部監査結果報告書の報告の後直ちに、内部監査報告書を監査役会に報告しております。監査役会は、その内容について、質疑しております。そのほか、監査役会と内部監査室は、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などを相互に報告し、意見交換を行い、法令、定款、社内諸規程の遵守状況について認識を共有し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。

内部監査の手続は、その概要を内部監査規程で定めております。より詳細な手続は、当社の内部監査室長が検討し、内部監査計画書を作成し、監査役と協議したうえで、代表取締役の承認を得ています。

その結果、実施した主な内部監査の手続は以下のとおりであり、国内子会社ごとにどの内部監査の手続を行うかについても内部監査計画書に記載し、監査役と協議し、代表取締役の承認を得ています。

売上・仕入などの取引について、経理帳簿に計上されるまでの業務処理の重要なプロセスで、発生する可能性のあるリスク・不正・誤謬とそれを防止する内部統制行為をＲＣＭ（リスク・コントロール・マトリクス）表で明確にし、業務担当者に当該内部統制行為を行わせております。業務担当者に当該内部統制行為の一環として、取引の証拠となる証憑等を収集し、職務権限規程に基づく必要な承認を稟議システム及び業務システムで得ております。

内部監査室は、売上・仕入などの取引について、定められた内部統制行為が実施されているかを、毎月、サンプル検証しております。

社内情報システムについては、情報システム管理規程に基づき、システム開発管理、システム運用管理、データ管理、問題管理、外部委託管理、ネットワーク管理、ハードウェア管理、ソフトウェア管理、セキュリティ管理、ウイルス対策、リカバリー計画策定についてガイドラインを作成し、各々実施すべき統制項目を定め、情報処理業務担当者に当該内部統制行為を行わせております。その記録を、内部監査室が検証し、各ガイドラインへの準拠を確認しております。

決算については、決算・財務報告プロセス体制、個別決算・連結決算体制、開示体制について、内部統制目標、達成すべきポイントを決算・財務報告プロセス体制整備チェックリストに取り纏め、管理本部（経理部門）が体制を整備・確認しております。当該決算・財務報告プロセス体制整備チェックリストは、内部監査室が検証しております。決算手続については、勘定科目別のリスク、リスクに対応して実施すべき決算手続を勘定科目別決算手続書に取り纏め、それに基づく勘定科目別決算手続チェックリストを作成しております。管理本部は勘定科目別決算手続チェックリストで、決算手続きを確認し、その記録を、通期決算時に、内部監査室が検証しております。

当社管理本部は、当社に関わるリスクについて、「管理対象とするリスク」、「影響の出る分野」、「影響度」、「発生頻度」、「統制（リスク対応）」等を「リスクレポート」に取り纏め、年2回、代表取締役に報告していますが、内部監査室は、必要なヒアリング等を行い、これらの記載内容を確認しています。

また、当社管理部は、当社のコンプライアンスの状況について、「コンプライアンス・セルフアセスメント・リスト」に取り纏め、年2回、代表取締役に報告していますが、内部監査室は、必要なヒアリング等を行い、これらの記載内容を確認しています。

子会社ＳＢＩアセットマネジメント株式会社では、運営する投資信託について、関係法令・規則への準拠性を中心に内部監査を実施しています。

③  会計監査の状況

ａ．監査法人の名称

有限責任監査法人トーマツ

ｂ．継続監査期間

18年(2008年3月期～2025年3月期)

ｃ．業務を執行した公認会計士

公認会計士の氏名等		継続関与年数
指定有限責任社員	上田雅也	３年
業務執行社員	田嶌照夫	３年

ｄ．監査業務に係る補助者の構成

公認会計士５名　公認会計士試験合格者３名　その他６名

ｅ．監査法人の選定方針と理由

会計監査人に必要とされる専門性、独立性および監査品質管理と、グローバルな事業活動を一元的に監査する体制を有していることを監査法人の選定方針としております。監査法人の選定理由として、当該監査法人は選定方針に適合し、当社財務情報の更なる信頼性の向上が期待できると判断したためであります。

ｆ．会計監査人の解任または不再任の決定の方針

監査役会は、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合は、会計監査人の解任または不再任に関する議案を決定し、取締役会は、当該決定に基づき、会計監査人の解任または不再任を株主総会の会議の目的といたします。監査役会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目に該当し、解任が相当であると認められる場合は、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。この場合、監査役会が選定した監査役は、解任後最初に招集される株主総会におきまして、会計監査人を解任した旨と解任の理由を報告いたします。

ｇ．監査役及び監査役会による監査法人の評価

当社の監査役及び監査役会は、監査法人の独立性及び専門性並びに職務の遂行状況を検討し、監査法人が適正に監査を遂行していると認めております。

ｈ．監査報酬に関する事項

①　監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分	前連結会計年度		当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（千円）	非監査業務に基づく報酬（千円）	監査証明業務に基づく報酬（千円）	非監査業務に基づく報酬（千円）
提出会社	30,500	－	32,000	－
連結子会社	12,500	－	13,000	－
計	43,000	－	45,000	－

② 監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬（①を除く）

該当事項はありません。

③ その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

④ 監査報酬の決定方針

監査法人から提出された監査報酬の見積りを管理本部で検討し、監査役会の同意を得て、代表取締役の承認をもって決定しております。

⑤ 会計監査人の報酬の額について監査役会が同意した理由

監査役会は、日本監査役協会が公表する「会計監査人との連携に関する実務指針」を踏まえ、会計監査人の監査計画の内容、過去の事業年度における職務執行状況や報酬見積りの算定論拠等を検討した結果、会計監査人の報酬等について、会社法第399条第１項の同意を行っております。 

（４）【役員の報酬等】

①役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

取締役の個人別の報酬等の内容にかかる決定方針の内容は次のとおりです。

取締役の報酬は、固定報酬である基本報酬のほか、会社業績等に基づく賞与で構成されており、株主総会で承認された報酬総額の範囲内において、取締役会が各取締役の職務内容・責任・権限・貢献度等を勘案して支給額を決定する。

取締役の基本報酬は、月例の金銭報酬とし、従業員給与の最高額、過去の同順位の取締役の支給実績、当社の業績見込み、取締役の報酬の世間相場、当社の業績等への貢献度、就任の事情、前年の報酬額、その他を考慮し、支給額を取締役ごとに定める。取締役全体の基本報酬の年間総額を取締役会が決議し、取締役会が代表取締役に決定を一任した場合は、個人別の報酬等について代表取締役がこれを決定する。

取締役に賞与を支給する場合は、個々の取締役の職責や職務執行状況等を基礎とし、経営環境等も踏まえ、当該取締役の貢献度を総合的に勘案して、取締役会が各取締役の支給額を決定する。取締役の賞与の総額を取締役会が決議し、取締役会が代表取締役に決定を一任した場合は、個人別の賞与について代表取締役がこれを決定する。なお、現在、非金銭報酬の支給の予定はなく、その方針は定めておりません。

取締役会は、取締役の個人別報酬について、報酬等の内容の決定方法及び決定された報酬等の内容が当該決定方針に沿うものであると判断しております。

また、監査役の報酬等については、監査役会での協議により決定しております。

②役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

区分	当事業年度に係る報酬等の総額		うち社外役員分
支給人員	支給額	支給人員	支給額
---	---	---	---	---
取締役
報酬	5名	43,950千円	4名	25,200千円
賞与	－名	－千円	－名	－千円
計	5名	43,950千円	4名	25,200千円
監査役
報酬	2名	12,500千円	1名	4,000千円
賞与	－名	－千円	－名	－千円
計	2名	12,500千円	1名	4,000千円
役員合計
報酬	7名	56,450千円	5名	29,200千円
賞与	－名	－千円	－名	－千円
計	7名	56,450千円	5名	29,200千円

（注）１　当事業年度の取締役の個人別の報酬等については、支給人数が少数であり、前年の報酬額を基礎に決定するため、当事業年度の取締役全体の基本報酬の年間総額および賞与額を取締役会が決議し、取締役会が代表取締役社長朝倉智也に個人別の報酬等についての決定権限を一任し、代表取締役社長朝倉智也がこれを決定いたしました。

２　当事業年度に業績連動報酬の支給はありません。

３　取締役および監査役の支給人員及び支給額には、当事業年度において在任した取締役および監査役のうち、無報酬の取締役１名および監査役１名は含んでおりません。

４　2025年6月18日開催予定の取締役会にて、同日開催の第28期定時株主総会で選任された取締役の報酬について、2000年3月21日開催の第4期定時株主総会決議による報酬限度額（取締役年額500百万円以内、監査役年額100百万円以内）の範囲内において、その金額の決定を代表取締役に一任する旨を付議し、報酬額を決定する予定です。

５　本有価証券報告書提出時点で、対象となる取締役の員数は５名（うち社外取締役は４名）、監査役の員数

は２名（うち社外監査役は１名）となります。 

（５）【株式の保有状況】

①  投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、専ら株式の価格の変動又は株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする投資株式を純投資目的である投資株式とし、それ以外の目的で保有する投資株式を純投資目的以外の目的である投資株式としています。

②  保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

業務提携による関係強化等、純投資以外の当社グループ戦略上重要な目的を併せ持つ政策保有株式も一部保有する場合、個別に保有の合理性、資本コスト対比の収益性を確認したうえで、保有の是非を判断し、取締役会において取得の決議を行ないます。

ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

（当事業年度において株式数が増加した銘柄）

該当事項はありません。

（当事業年度において株式数が減少した銘柄）

該当事項はありません。

ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

該当事項はありません。

③  保有目的が純投資目的である投資株式

区分	当事業年度		前事業年度
銘柄数 （銘柄）	貸借対照表計上額の 合計額（千円）	銘柄数 （銘柄）	貸借対照表計上額の 合計額（千円）
非上場株式	3	105,221	3	105,221
非上場株式以外の株式	1	63	1	73

区分	当事業年度
受取配当金の 合計額（千円）	売却損益の 合計額（千円）	評価損益の 合計額（千円）
非上場株式	188	-	（注）
非上場株式以外の株式	0	-	61

(注）非上場株式については、市場価格がないことから、「評価損益の合計額」は記載しておりません。

④　投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

⑤　投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

⑥　政策保有株式の発行会社との間の営業上の取引、業務上の提携等の概要

該当事項はありません。  

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

第５【経理の状況】

１　連結財務諸表及び財務諸表の作成方法について

(1)  当社の連結財務諸表は、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和51年大蔵省令第28号)に基づいて作成しております。 

(2)  当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号。以下「財務諸表等規則」という。)に基づいて作成しております。

また、当社は、特例財務諸表提出会社に該当し、財務諸表等規則第127条の規定により財務諸表を作成しております。

２　監査証明について

当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、連結会計年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）の連結財務諸表及び事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより監査を受けております。

１【連結財務諸表等】

（１）【連結財務諸表】

①【連結貸借対照表】

		(単位：千円)
	前連結会計年度 (2024年３月31日)	当連結会計年度 (2025年３月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金	3,637,848	4,008,192
売掛金	2,273,701	2,606,942
棚卸資産	※１ 3,698	※１ 1,868
未収入金	146,925	176,517
その他	485,296	394,189
流動資産合計	6,547,470	7,187,711
固定資産
有形固定資産
建物附属設備	120,696	129,207
減価償却累計額	△46,776	△56,736
建物附属設備（純額）	73,919	72,470
工具、器具及び備品	185,458	190,956
減価償却累計額	△161,900	△170,829
工具、器具及び備品（純額）	23,557	20,127
使用権資産	216,568	175,866
有形固定資産合計	314,046	268,463
無形固定資産
のれん	1,633,229	1,625,593
ソフトウエア	986,883	780,282
その他	9,124	8,907
無形固定資産合計	2,629,237	2,414,784
投資その他の資産
投資有価証券	※２ 8,712,813	※２ 7,702,904
繰延税金資産	294,214	559,984
その他	126,228	124,545
投資その他の資産合計	9,133,256	8,387,435
固定資産合計	12,076,540	11,070,683
繰延資産
株式交付費	1,632	247
繰延資産合計	1,632	247
資産合計	18,625,643	18,258,642

		(単位：千円)
	前連結会計年度 (2024年３月31日)	当連結会計年度 (2025年３月31日)
負債の部
流動負債
買掛金	18,765	20,467
未払金	1,162,069	1,445,762
リース債務	58,881	71,332
未払法人税等	430,601	573,591
未払消費税等	108,637	140,710
その他	578,594	491,888
流動負債合計	2,357,550	2,743,751
固定負債
リース債務	157,686	104,534
固定負債合計	157,686	104,534
負債合計	2,515,237	2,848,285
純資産の部
株主資本
資本金	3,363,635	3,363,635
資本剰余金	4,528,571	4,528,571
利益剰余金	8,019,263	7,715,801
自己株式	△20	△23
株主資本合計	15,911,449	15,607,984
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金	△330,513	△947,536
為替換算調整勘定	383,462	582,100
その他の包括利益累計額合計	52,948	△365,436
非支配株主持分	146,008	167,809
純資産合計	16,110,406	15,410,356
負債純資産合計	18,625,643	18,258,642

②【連結損益計算書及び連結包括利益計算書】

【連結損益計算書】

		(単位：千円)
	前連結会計年度 (自　2023年４月１日 　至　2024年３月31日)	当連結会計年度 (自　2024年４月１日 　至　2025年３月31日)
売上高	10,137,596	11,568,990
売上原価	4,917,169	5,870,993
売上総利益	5,220,426	5,697,997
販売費及び一般管理費	※ 3,109,101	※ 3,428,722
営業利益	2,111,325	2,269,274
営業外収益
受取利息	78,006	121,136
受取配当金	181,462	123,188
投資有価証券売却益	131,942	49,100
その他	16,391	4,462
営業外収益合計	407,803	297,888
営業外費用
為替差損	642	-
株式交付費	7,697	1,384
その他	677	283
営業外費用合計	9,017	1,668
経常利益	2,510,110	2,565,494
特別損失
投資有価証券評価損	-	522
特別損失合計	-	522
税金等調整前当期純利益	2,510,110	2,564,971
法人税、住民税及び事業税	615,412	869,043
法人税等調整額	273,047	25,603
法人税等合計	888,459	894,646
当期純利益	1,621,651	1,670,325
非支配株主に帰属する当期純利益	32,372	23,389
親会社株主に帰属する当期純利益	1,589,278	1,646,935

【連結包括利益計算書】

		（単位：千円）
	前連結会計年度 (自　2023年４月１日 　至　2024年３月31日)	当連結会計年度 (自　2024年４月１日 　至　2025年３月31日)
当期純利益	1,621,651	1,670,325
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金	△346,673	△618,611
為替換算調整勘定	129,188	198,638
その他の包括利益合計	※ △217,484	※ △419,973
包括利益	1,404,167	1,250,351
（内訳）
親会社株主に係る包括利益	1,373,154	1,228,550
非支配株主に係る包括利益	31,013	21,801

③【連結株主資本等変動計算書】

前連結会計年度（自　2023年４月１日　至　2024年３月31日）

				(単位：千円)
	株主資本
	資本金	資本剰余金	利益剰余金	自己株式	株主資本合計
当期首残高	3,363,635	4,514,168	8,335,546	△20	16,213,329
当期変動額
剰余金の配当			△1,905,561		△1,905,561
単元未満株式の買取請求による取得
親会社株主に帰属する当期純利益			1,589,278		1,589,278
連結子会社間の合併による非支配株主持分の増減		5,086			5,086
連結子会社株式の追加取得による持分の増減		9,316			9,316
非支配株主に帰属する当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計	-	14,402	△316,283	-	△301,880
当期末残高	3,363,635	4,528,571	8,019,263	△20	15,911,449

	その他の包括利益累計額			非支配株主持分	純資産合計
	その他有価証券評価差額金	為替換算調整勘定	その他の包括利益累計額合計
当期首残高	13,440	254,273	267,713	318,858	16,799,901
当期変動額
剰余金の配当					△1,905,561
単元未満株式の買取請求による取得					-
親会社株主に帰属する当期純利益					1,589,278
連結子会社間の合併による非支配株主持分の増減				△5,086	-
連結子会社株式の追加取得による持分の増減				△198,776	△189,460
非支配株主に帰属する当期純利益				32,372	32,372
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）	△343,953	129,188	△214,764	△1,359	△216,124
当期変動額合計	△343,953	129,188	△214,764	△172,850	△689,495
当期末残高	△330,513	383,462	52,948	146,008	16,110,406

当連結会計年度（自　2024年４月１日　至　2025年３月31日）

				(単位：千円)
	株主資本
	資本金	資本剰余金	利益剰余金	自己株式	株主資本合計
当期首残高	3,363,635	4,528,571	8,019,263	△20	15,911,449
当期変動額
剰余金の配当			△1,950,398		△1,950,398
単元未満株式の買取請求による取得				△2	△2
親会社株主に帰属する当期純利益			1,646,935		1,646,935
連結子会社間の合併による非支配株主持分の増減
連結子会社株式の追加取得による持分の増減
非支配株主に帰属する当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計	-	-	△303,462	△2	△303,464
当期末残高	3,363,635	4,528,571	7,715,801	△23	15,607,984

	その他の包括利益累計額			非支配株主持分	純資産合計
	その他有価証券評価差額金	為替換算調整勘定	その他の包括利益累計額合計
当期首残高	△330,513	383,462	52,948	146,008	16,110,406
当期変動額
剰余金の配当					△1,950,398
単元未満株式の買取請求による取得					△2
親会社株主に帰属する当期純利益					1,646,935
連結子会社間の合併による非支配株主持分の増減					-
連結子会社株式の追加取得による持分の増減					-
非支配株主に帰属する当期純利益				23,389	23,389
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）	△617,023	198,638	△418,385	△1,588	△419,973
当期変動額合計	△617,023	198,638	△418,385	21,801	△700,049
当期末残高	△947,536	582,100	△365,436	167,809	15,410,356

④【連結キャッシュ・フロー計算書】

		(単位：千円)
	前連結会計年度 (自　2023年４月１日 　至　2024年３月31日)	当連結会計年度 (自　2024年４月１日 　至　2025年３月31日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前当期純利益	2,510,110	2,564,971
減価償却費	399,544	432,823
のれん償却額	105,743	110,509
株式交付費償却	7,697	1,384
投資有価証券売却損益（△は益）	△131,942	△49,100
投資有価証券評価損益（△は益）	-	522
暗号資産売却損益（△は益）	△13,717	-
受取利息及び受取配当金	△259,469	△244,325
為替差損益（△は益）	△642	△568
売上債権の増減額（△は増加）	△445,915	△281,580
棚卸資産の増減額（△は増加）	△2,311	1,829
仕入債務の増減額（△は減少）	△43,987	1,701
未収入金の増減額（△は増加）	9,314,854	△12,134
未払金の増減額（△は減少）	5,313	253,317
その他の流動資産の増減額（△は増加）	△173,393	△66,179
その他の流動負債の増減額（△は減少）	165,649	△71,435
小計	11,437,534	2,641,737
利息及び配当金の受取額	14,089	22,639
法人税等の支払額	△2,710,625	△676,343
法人税等の還付額	21,222	19,115
営業活動によるキャッシュ・フロー	8,762,220	2,007,148
投資活動によるキャッシュ・フロー
有形固定資産の取得による支出	△11,561	△3,016
無形固定資産の取得による支出	△409,229	△143,226
投資有価証券の取得による支出	△6,253,027	△860,301
投資有価証券の売却による収入	1,186,244	1,361,123
差入保証金の回収による収入	61,725	5,000
差入保証金の差入による支出	△66,918	-
投資活動によるキャッシュ・フロー	△5,492,766	359,579
財務活動によるキャッシュ・フロー
配当金の支払額	△1,905,561	△1,950,398
自己株式の取得による支出	-	△2
連結の範囲の変更を伴わない子会社株式の取得による支出	△189,460	-
リース債務の返済による支出	△53,947	△63,214
財務活動によるキャッシュ・フロー	△2,148,969	△2,013,615
現金及び現金同等物に係る換算差額	32,108	17,232
現金及び現金同等物の増減額（△は減少）	1,152,593	370,344
現金及び現金同等物の期首残高	2,485,551	3,638,145
現金及び現金同等物の期末残高	※ 3,638,145	※ 4,008,489

【注記事項】

（継続企業の前提に関する事項）

該当事項はありません。 

（連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項）

１　連結の範囲に関する事項

(1)　連結子会社の名称

2025年３月31日現在、当社グループは、当社および以下の子会社5社で構成されております。

ウエルスアドバイザー株式会社

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社

ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社

Carret Holdings Inc.

Carret Asset Management LLC 

(2)　非連結子会社の名称等

ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社

（連結の範囲から除いた理由）

ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社は、匿名組合方式による投資信託の運用を行っている匿名組合事業の営業者であり、当該匿名組合の事業を含む当該子会社の損益のほとんどすべてが匿名組合員に帰属し、当該子会社及びその親会社には形式的にも実質的にも帰属せず、かつ、当該子会社との取引がほとんどなく、当該子会社を連結することにより利害関係者の判断を著しく誤らせるおそれがあるため、企業会計基準適用指針第22号「連結財務諸表における子会社及び関連会社の範囲の決定に関する適用指針」第19項により連結の範囲から除外しております。

２　持分法の適用に関する事項

該当事項はありません。

３　連結子会社の事業年度等に関する事項

連結子会社のうちCarret Holdings Inc.、Carret Asset Management LLCの決算日は12月31日であります。

連結財務諸表の作成にあっては、Carret Holdings Inc.及びCarret Asset Management LLCは、2024年12月31日現在の財務諸表を使用し、同日現在の貸借対照表、2024年１月１日から2024年12月31日までの損益計算書およびキャッシュ・フロー計算書を連結しております。なお、連結決算日との間に発生した重要な取引については、連結上必要な調整を行っております。

４　会計方針に関する事項

(1) 重要な資産の評価基準及び評価方法

①　有価証券

その他有価証券

市場価格のない株式等以外のもの

時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）

市場価格のない株式等

移動平均法による原価法

②　棚卸資産

原価法（収益性の低下による簿価切下げの方法）

貯蔵品…総平均法

仕掛品…個別法

(2) 重要な減価償却資産の減価償却の方法

①　有形固定資産

主として定額法によっております。

②　無形固定資産

定額法によっております。

ただし、自社利用目的のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法を採用しております。

(3) 重要な収益及び費用の計上基準

顧客との契約から生じる収益に関する主要な事業における主な履行義務の内容及び当該履行義務を充足する通常の時点（収益を認識する通常の時点）については以下のとおりであります。

1.データ・ソリューション

ファンドデータ・レポート等：

金融機関向けにファンドデータ・レポートの提供等を行っており、顧客への提供により履行義務が充足されることから、その提供完了時点において収益を認識しております。

タブレットアプリ利用料等：

金融機関向けに販売支援ツール「Wealth Advisors 」の提供等を行っており、顧客におけるそのサービス利用に応じて履行義務が充足されることから、その利用期間に応じて収益を認識しております。

2.メディア・ソリューション

顧客の広告を掲載することで履行義務が充足されることから、その広告掲載期間に応じて収益を認識しております。

3.アセットマネジメント

委託者報酬は投資信託約款に基づき公募・私募の投資信託財産の運用指図を行うことが主な履行義務の内容であり、運用期間の経過とともにその履行義務が充足されると判断しております。投資信託約款に定められた信託報酬として、ファンド設定以降、日々の純資産残高に一定の報酬率を乗じて算出された額が、当該ファンドの運用期間にわたり収益として認識されます。

運用受託報酬は投資家である対象顧客と投資一任契約を締結し、資産の運用を行うことが主な履行義務の内容であり、運用期間の経過とともにその履行義務が充足されると判断しております。投資一任契約ごとに定められた運用対象資産、残高、期間、料率等の条件に基づき算出された額が、運用を受託した期間にわたり収益として認識されます。

投資助言報酬は対象顧客と投資助言（顧問）契約を締結し、当該顧客の資産運用に係る助言を行うことが主な履行義務の内容であり、助言期間の経過とともにその履行義務が充足されると判断しております。投資助言（顧問）契約ごとに定められた助言対象資産、残高、期間、料率等の条件に基づき算出された額が、助言期間にわたり収益として認識されます。

(4) 重要な外貨建の資産又は負債の本邦通貨への換算基準

在外子会社の資産及び負債は決算日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は純資産の部における為替換算調整勘定及び非支配株主持分に含めております。

(5) のれんの償却に関する事項

のれんの償却については、20年間の均等償却を行っております。

(6) 株式交付費

３年間にわたり均等償却を行っております。

(7) 連結キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲

連結キャッシュ・フロー計算書における資金(現金及び現金同等物)は、手許現金、随時引き出し可能な預金及び容易に換金可能であり、かつ、価値の変動について僅少なリスクしか負わない取得日から３ヶ月以内に償還期限の到来する短期投資からなっております。 

（重要な会計上の見積り）

のれんの減損損失

(1)連結財務諸表に計上した金額

		（単位：千円）
	前連結会計年度	当連結会計年度
のれん	1,633,229	1,625,593
のれんの減損損失	-	-

(2)見積り内容について連結財務諸表利用者の理解に資するその他の情報

「のれん」の減損の可能性について

当社グループのこれまでの買収等の企業結合の結果、2025年3月31日現在の連結貸借対照表に「のれん」が1,625,593千円計上されています。

「のれん」の内訳は以下のとおりです。

「のれん」の発生要因	「のれん」が帰属する 事業・サービス	企業結合 年月	「のれん」 の残高
Carret Holdings Inc.と Carret Asset Management LLC の買収、子会社化	米国における私募の債券型ファンドの運用	2019年2月	954,120千円
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社に係る買収、子会社化（注１）	私募の債券型投資信託の運用、公募ならびに 私募の投資信託のアクティブ運用（注２）	2019年12月～ 2022年10月 （注１）	671,473千円
			1,625,593千円

(注１) ＳＢＩアセットマネジメント株式会社を存続会社とする吸収合併により消滅会社となった旧新生インベストメント・マネジメント株式会社（企業結合年月　2022年10月）、旧ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社及び旧ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社（企業結合年月　2019年12月）の買収・子会社化によるものであります。

(注２) 上記の合併消滅会社３社が行っていた主要な事業であります。当該事業は、現ＳＢＩアセットマネジメント株式会社が承継し、営んでおります。

「固定資産の減損に係る会計基準」及び「固定資産の減損に係る会計基準の適用指針」に従い、各「のれん」が帰属する事業・サービスに「営業活動から生ずる損益又はキャッシュ・フローが継続してマイナス」などの減損の兆候の有無を把握し、減損の兆候がある場合には、減損損失の認識と測定を行います。その結果、「のれん」の減損損失が生じた場合には、当社グループの財政状態及び経営成績に重要な影響を及ぼす可能性があります。  

（会計方針の変更)

（「法人税、住民税及び事業税等に関する会計基準」等の適用）

「法人税、住民税及び事業税等に関する会計基準」（企業会計基準第27号 2022年10月28日。以下「2022年改正

会計基準」という。）等を当連結会計年度の期首から適用しております。

法人税等の計上区分（その他の包括利益に対する課税）に関する改正については、2022年改正会計基準第20－３

項ただし書きに定める経過的な取扱い及び「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28

号 2022年10月28日。以下「2022年改正適用指針」という。）第65－２項(2)ただし書きに定める経過的な取扱いに

従っております。なお、当該会計方針の変更による連結財務諸表への影響はありません。

また、連結会社間における子会社株式等の売却に伴い生じた売却損益を税務上繰り延べる場合の連結財務諸表に

おける取扱いの見直しに関連する改正については、2022年改正適用指針を当連結会計年度の期首から適用しております。当該会計方針の変更は、遡及適用され、前連結会計年度については遡及適用後の連結財務諸表となっております。なお、当該会計方針の変更による前連結会計年度の連結財務諸表への影響はありません。  

（連結貸借対照表関係）

※１　棚卸資産の内訳

	前連結会計年度 （2024年３月31日）	当連結会計年度 （2025年３月31日）
貯蔵品	2,924千円	1,740千円
仕掛品	774	128

※２　非連結子会社及び関連会社の株式の額

	前連結会計年度 （2024年３月31日）	当連結会計年度 （2025年３月31日）
投資有価証券（株式）	14,000千円	14,000千円

（連結損益計算書関係）

※　販売費及び一般管理費のうち主要な費目

	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 　　至　2024年３月31日）	当連結会計年度 （自　2024年４月１日 　　至　2025年３月31日）
従業員給与	1,253,505千円	1,387,472千円
役員報酬	472,228	547,817
退職給付費用	36,583	25,194

（連結包括利益計算書関係）

※　その他の包括利益に係る組替調整額並びに法人税等及び税効果額

	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 至　2024年３月31日）	当連結会計年度 （自　2024年４月１日 至　2025年３月31日）
その他有価証券評価差額金：
当期発生額	△367,730千円	△856,596千円
組替調整額	△131,942	△48,577
法人税等及び税効果調整前	△499,672	△905,173
法人税等及び税効果額	152,999	286,561
その他有価証券評価差額金	△346,673	△618,611
為替換算調整勘定：
当期発生額	129,188	198,638
為替換算調整勘定	129,188	198,638
その他の包括利益合計	△217,484	△419,973

（連結株主資本等変動計算書関係）

前連結会計年度（自　2023年４月１日　至　2024年３月31日）

１．発行済株式の種類及び総数に関する事項

株式の種類	当連結会計年度期首 株式数（株）	当連結会計年度 増加株式数（株）	当連結会計年度 減少株式数（株）	当連結会計年度末 株式数（株）
発行済株式
普通株式	89,673,600	-	-	89,673,600
合計	89,673,600	-	-	89,673,600

２．自己株式の種類及び株式数に関する事項

株式の種類	当連結会計年度期首 株式数（株）	当連結会計年度 増加株式数（株）	当連結会計年度 減少株式数（株）	当連結会計年度末 株式数（株）
自己株式
普通株式	120	-	-	120
合計	120	-	-	120

該当事項はありません。

４．自己新株予約権に関する事項

該当事項はありません。

５．配当に関する事項

(1）配当金支払額

決議	株式の種類	配当の原資	配当金の総額 （千円）	１株当たり 配当額（円）	基準日	効力発生日
2023年５月９日 取締役会	普通株式	利益剰余金	1,143,338	12.75	2023年３月31日	2023年６月１日
2023年９月19日 取締役会	普通株式	利益剰余金	762,224	8.50	2023年９月30日	2023年12月１日

(2)　基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの

決議	株式の種類	配当の原資	配当金の総額 （千円）	１株当たり 配当額（円）	基準日	効力発生日
2024年４月26日 取締役会	普通株式	利益剰余金	1,165,755	13.00	2024年３月31日	2024年６月１日

当連結会計年度（自　2024年４月１日　至　2025年３月31日）

１．発行済株式の種類及び総数に関する事項

株式の種類	当連結会計年度期首 株式数（株）	当連結会計年度 増加株式数（株）	当連結会計年度 減少株式数（株）	当連結会計年度末 株式数（株）
発行済株式
普通株式	89,673,600	-	-	89,673,600
合計	89,673,600	-	-	89,673,600

２．自己株式の種類及び株式数に関する事項

株式の種類	当連結会計年度期首 株式数（株）	当連結会計年度 増加株式数（株）	当連結会計年度 減少株式数（株）	当連結会計年度末 株式数（株）
自己株式
普通株式　(注)	120	5	-	125
合計	120	5	-	125

注．普通株式の自己株式の株式数の増加５株は、単元未満株式の買取請求によるものであります。

３．新株予約権に関する事項

該当事項はありません。

４．自己新株予約権に関する事項

該当事項はありません。

５．配当に関する事項

(1）配当金支払額

決議	株式の種類	配当の原資	配当金の総額 （千円）	１株当たり 配当額（円）	基準日	効力発生日
2024年4月26日 取締役会	普通株式	利益剰余金	1,165,755	13.00	2024年3月31日	2024年6月1日
2024年10月24日 取締役会	普通株式	利益剰余金	784,642	8.75	2024年9月30日	2024年12月2日

(2)　基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの

決議	株式の種類	配当の原資	配当金の総額 （千円）	１株当たり 配当額（円）	基準日	効力発生日
2025年4月24日 取締役会	普通株式	利益剰余金	1,188,173	13.25	2025年3月31日	2025年6月2日

（連結キャッシュ・フロー計算書関係）

※　現金及び現金同等物の期末残高と連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係

	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 至　2024年３月31日）	当連結会計年度 （自　2024年４月１日 至　2025年３月31日）
現金及び預金勘定	3,637,848千円	4,008,192千円
証券口座預け金（その他流動資産）	296	296
現金及び現金同等物期末残高	3,638,145千円	4,008,489千円

（金融商品関係）

１． 金融商品の状況に関する事項

① 金融商品に対する取組方針

当連結会計年度末日現在、当社は必要な資金を内部資金で賄える状態にあります。余剰資金は銀行預金ないし安全性の高い債券等に限定して運用しております。

② 金融商品の内容及び当該金融商品に係るリスク

営業債権である売掛金は、顧客の信用リスクに晒されております。

前連結会計年度中ないし当連結会計年度中において保有していた有価証券および投資有価証券の内容は以下のとおりであり、発行会社の信用リスク、市場価額の変動リスクに晒されております。

（その他有価証券）

市場価格のない株式等以外のもの

投資信託

市場価格のない株式等

非上場株式

関係会社株式

③ 金融商品に係るリスク管理体制

ａ　信用リスク（取引先等の契約不履行等に係るリスク）の管理

当社は、債権管理規程に従い、営業債権について、取引先ごとに期日および残高を管理するとともに、取引先の状況を定期的にモニタリングし、財務状態等の悪化による貸倒懸念の早期把握と軽減を図っております。

連結子会社においても、当社と同内容の債権管理規程に従い、同様の管理を行っております。

ｂ　市場リスク（金利や為替等の変動リスク）の管理

有価証券や投資有価証券について、定期的に時価や発行会社の財政状態等を把握し、満期保有目的の債券以外のものについては、保有継続について、定期的に検討を行っております。

連結子会社においても、当社と同様の管理を行っております。

２． 金融商品の時価等に関する事項

連結貸借対照表計上額、時価およびこれらの差額については、次のとおりです。なお、市場価格のない株式等は、次表に含めておりません（（注）2参照）。また、現金は注記を省略しており、預金、売掛金、未収入金、買掛金、未払金、未払法人税等及び未払消費税等は短期間で決済されるため時価が帳簿価額に近似することから注記を省略しております。

前連結会計年度（2024年３月31日）

項目	連結貸借対照表計上額	時価	差額
投資有価証券
その他有価証券	8,593,592千円	8,593,592千円	－千円
資産計	8,593,592千円	8,593,592千円	－千円
リース債務　(*1)	216,568千円	210,874千円	△5,694千円
負債計	216,568千円	210,874千円	△5,694千円

(*1)一年内返済予定のリース債務を含めております。

(*2)市場価格のない株式等は、「投資有価証券」に含めておりません。当該金融商品の貸借対照表計上額は以下

のとおりであります。

区分	当連結会計年度
非上場株式	105,221千円
関係会社出資金	14,000千円
合計	119,221千円

当連結会計年度（2025年３月31日）

項目	連結貸借対照表計上額	時価	差額
投資有価証券
その他有価証券	7,583,683千円	7,583,683千円	－千円
資産計	7,583,683千円	7,583,683千円	－千円
リース債務　(*1)	175,866千円	159,949千円	△15,916千円
負債計	175,866千円	159,949千円	△15,916千円

(*1)一年内返済予定のリース債務を含めております。

(*2)市場価格のない株式等は、「投資有価証券」に含めておりません。当該金融商品の貸借対照表計上額は以下

のとおりであります。

区分	当連結会計年度
非上場株式	105,221千円
関係会社出資金	14,000千円
合計	119,221千円

（注）１．金銭債権および満期のある有価証券の連結決算日後の償還予定額

前連結会計年度（2024年３月31日）

項目	１年以内	１年-5年	5年-10年	10年超
投資有価証券	295,064千円	7,678,314千円	－千円	－千円
合計	295,064千円	7,678,314千円	－千円	－千円

当連結会計年度（2025年３月31日）

項目	１年以内	１年-5年	5年-10年	10年超
投資有価証券	363,123千円	7,195,072千円	－千円	－千円
合計	363,123千円	7,195,072千円	－千円	－千円

（注）２．社債、長期借入金、リース債務及びその他の有利子負債の連結決算日後の返済予定額

前連結会計年度（2024年３月31日）

	１年以内 （千円）	１年超 ２年以内 （千円）	２年超 ３年以内 （千円）	３年超 ４年以内 （千円）	４年超 ５年以内 （千円）	５年超 （千円）
リース債務	58,881	63,958	69,376	24,351	－	－
合計	58,881	63,958	69,376	24,351	－	－

当連結会計年度（2025年３月31日）

	１年以内 （千円）	１年超 ２年以内 （千円）	２年超 ３年以内 （千円）	３年超 ４年以内 （千円）	４年超 ５年以内 （千円）	５年超 （千円）
リース債務	71,332	77,375	27,158	－	－	－
合計	71,332	77,375	27,158	－	－	－

３． 金融商品の時価の適切な区分ごとの内訳等に関する事項

金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の３つのレベルに分類しております。

レベル１の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当該時価の算定

の対象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価

レベル２の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル１のインプット以外の時価の算定に係る

インプットを用いて算定した時価

レベル３の時価：観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価

時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。

(1)時価で連結貸借対照表に計上している金融商品

前連結会計年度（2024年３月31日）

区分	時価
レベル１	レベル２	レベル３	合　　計
投資有価証券
その他有価証券	73千円	8,593,518千円	－千円	8,593,592千円

当連結会計年度（2025年３月31日）

区分	時価
レベル１	レベル２	レベル３	合　　計
投資有価証券
その他有価証券	63千円	7,583,620千円	－千円	7,583,683千円

(2)時価で連結貸借対照表に計上している金融商品以外の金融商品

前連結会計年度（2024年３月31日）

区分	時価
レベル１	レベル２	レベル３	合　　計
リース債務	－千円	210,874千円	－千円	210,874千円

※一年内返済予定のリース債務を含めております。

当連結会計年度（2025年３月31日）

区分	時価
レベル１	レベル２	レベル３	合　　計
リース債務	－千円	159,949千円	－千円	千円

※一年内返済予定のリース債務を含めております。

（注）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

前連結会計年度（2024年３月31日）

投資有価証券

その他有価証券

投資信託

市場における取引価格が存在せず、かつ、解約等に関して市場参加者からリスクの対価を求められる程の重要な制限がないことから、基準価額を時価としており、その時価をレベル２の時価に分類しております。

株式

上場株式は相場価格を用いて評価しております。上場株式は活発な市場で取引されているため、その時価をレベル１の時価に分類しております。

その他

取引先金融機関から入手した価格を用いて評価しており、レベル２の時価に分類しております。

リース債務

元利金の合計額と、当該債務の残存期間及び信用リスクを加味した利率を基に、割引現在価値により算定しており、レベル２の時価に分類しております。

当連結会計年度（2025年３月31日）

投資有価証券

その他有価証券

投資信託

市場における取引価格が存在せず、かつ、解約等に関して市場参加者からリスクの対価を求められる程の重要な制限がないことから、基準価額を時価としており、その時価をレベル２の時価に分類しております。

株式

上場株式は相場価格を用いて評価しております。上場株式は活発な市場で取引されているため、その時価をレベル１の時価に分類しております。

その他

取引先金融機関から入手した価格を用いて評価しており、レベル２の時価に分類しております。

リース債務

元利金の合計額と、当該債務の残存期間及び信用リスクを加味した利率を基に、割引現在価値により算定しており、レベル２の時価に分類しております。

（有価証券関係）

１　売買目的有価証券

前連結会計年度（2024年３月31日）

該当事項はありません。

当連結会計年度（2025年３月31日）

該当事項はありません。

２　満期保有目的の債券

前連結会計年度（2024年３月31日）

該当事項はありません。

当連結会計年度（2025年３月31日）

該当事項はありません。

３　その他有価証券

前連結会計年度（2024年３月31日）

区分	種 類	連結貸借対照表 計上額（千円）	取得原価（千円）	差額（千円）
連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの	（1）株式	73	2	71
（2）債券	－	－	－
①国債・地方債等	－	－	－
②社債	－	－	－
③その他	－	－	－
（3）その他	127,373	78,187	49,186
小計	127,447	78,189	49,258
連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの	（1）株式	－	－	－
（2）債券	－	－	－
①国債・地方債等	－	－	－
②社債	－	－	－
③その他	－	－	－
（3）その他	8,466,145	8,956,404	△490,259
小計	8,466,145	8,956,404	△490,259
合計		8,593,592	9,034,593	△441,001

（注）　非上場株式及び関係会社出資金(連結貸借対照表計上額119,221千円)については、市場価格がないため、上表の「その他有価証券」には含めておりません。

当連結会計年度（2025年３月31日）

区分	種 類	連結貸借対照表 計上額（千円）	取得原価（千円）	差額（千円）
連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの	（1）株式	63	2	61
（2）債券	－	－	－
①国債・地方債等	－	－	－
②社債	－	－	－
③その他	－	－	－
（3）その他	2,944	2,082	862
小計	3,007	2,084	923
連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの	（1）株式	－	－	－
（2）債券	－	－	－
①国債・地方債等	－	－	－
②社債	－	－	－
③その他	－	－	－
（3）その他	7,580,675	8,931,747	△1,351,071
小計	7,580,675	8,931,747	△1,351,071
合計		7,583,683	8,933,832	△1,350,148

（注）　非上場株式及び関係会社出資金(連結貸借対照表計上額119,221千円)については、市場価格がないため、上表の「その他有価証券」には含めておりません。

４．売却したその他有価証券

前連結会計年度（自　2023年４月１日　至　2024年３月31日）

種類	売却額（千円）	売却益の合計額 （千円）	売却損の合計額 （千円）
(1）株式	－	－	－
(2）債券	－	－	－
(3）その他	682,102	131,942	－
合計	682,102	131,942	－

当連結会計年度（自　2024年４月１日　至　2025年３月31日）

種類	売却額（千円）	売却益の合計額 （千円）	売却損の合計額 （千円）
(1）株式	－	－	－
(2）債券	－	－	－
(3）その他	125,687	49,100	－
合計	125,687	49,100	－

５．減損処理を行った有価証券

当連結会計年度において、投資有価証券（その他有価証券の投資信託）について522千円の減損処理を行っております。

なお、減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合には全て減損処理を行い、30～50％程度下落した場合には、回復可能性等を考慮して必要と認められた額について減損処理を行っております。 

（退職給付関係）

１．採用している退職給付制度の概要

当社及び連結子会社は、確定拠出型年金制度を採用しております。このほか、グループ会社との出向者の取り扱いに関する協定書に基づき、グループ会社に支払った金額を退職給付費用として計上しております。なお、前連結会計年度（自 2023年４月１日  至 2024年３月31日）の支払額は23,640千円、当連結会計年度（自 2024年４月１日  至 2025年３月31日）の支払額は12,280千円であります。

２．退職給付費用

	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 　　至　2024年３月31日）	当連結会計年度 （自　2024年４月１日 　　至　2025年３月31日）
確定拠出年金制度への拠出額	18,063千円	18,350千円
合計	18,063千円	18,350千円

（ストック・オプション等関係）

該当事項はありません。

（税効果会計関係）

前連結会計年度

（2024年３月31日）

当連結会計年度

（2025年３月31日）

１　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳

１　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳

（繰延税金資産）
未払事業税否認額	39,670千円
未払金否認額	34,105千円
減損損失	52,023千円
無形固定資産除却損	15,239千円
その他有価証券評価差額金	135,039千円
その他	18,136千円
繰延税金資産合計	294,214千円

２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異の原因となった主な項目別の内訳

法定実効税率　　　　　　　　　　　　　 30.62％

（調整）

永久差異　　　　　　　　　　　　　　　2.20％

のれん償却費　　　　　　　　　　　　　1.29％

連結子会社の税率差異による差額　　　　1.18％

住民税均等割　　　　　　　　　　　　　0.24％

その他　　　　　　　　　　　　　　　△0.13％

35.40％

（繰延税金資産）
未払事業税否認額	36,492千円
未払金否認額	56,364千円
減損損失	21,027千円
無形固定資産除却損	7,286千円
その他有価証券評価差額金	425,599千円
その他	13,213千円
繰延税金資産合計	559,984千円

２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異の原因となった主な項目別の内訳

法定実効税率　　　　　　　　　　　　　 30.62％

（調整）

永久差異　　　　　　　　　　　　　　　2.22％

のれん償却費　　　　　　　　　　　　　1.32％

連結子会社の税率差異による差額　　　　0.59％

住民税均等割　　　　　　　　　　　　　0.18％

その他　　　　　　　　　　　　　　　△0.05％

34.88％

３．法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正

「所得税法等の一部を改正する法律」（令和７年法律第13号）が2025年３月31日に国会で成立したことに伴い、2026年４月１日以後開始する連結会計年度より、「防衛特別法人税」の課税が行われることになりました。

これに伴い、2026年４月１日に開始する連結会計年度以降に解消が見込まれる一時差異に係る繰延税金資産及び繰延税金負債については、法定実効税率を30.62％から31.52％に変更し計算しております。

この変更により、当連結会計年度の繰延税金資産の金額（繰延税金負債の金額を控除した金額）は11,256千円増加し、法人税等調整額は894千円増加、その他有価証券評価差額金は12,151千円減少しております。  

（収益認識関係）

(1)顧客との契約から生じる収益を分解した情報

前連結会計年度（自　2023年４月１日　至　2024年３月31日）

(単位：千円）

	報告セグメント			その他	合計
アセットマネジメント事業	ファイナンシャル・サービス事業	計
データ・ソリューション	-	1,568,120	1,568,120	-	1,568,120
メディア・ソリューション	-	358,965	358,965	-	358,965
アセットマネジメント	8,210,510	-	8,210,510	-	8,210,510
顧客との契約から生じる収益	8,210,510	1,927,085	10,137,596	-	10,137,596
その他の収益	-	-	-	-	-
外部顧客への売上高	8,210,510	1,927,085	10,137,596	-	10,137,596

当連結会計年度（自　2024年４月１日　至　2025年３月31日）

(単位：千円）

	報告セグメント			その他	合計
アセットマネジメント事業	ファイナンシャル・サービス事業	計
データ・ソリューション	-	1,325,362	1,325,362	-	1,325,362
メディア・ソリューション	-	491,718	491,718	-	491,718
アセットマネジメント	9,751,909	-	9,751,909	-	9,751,909
顧客との契約から生じる収益	9,751,909	1,817,080	11,568,990	-	11,568,990
その他の収益	-	-	-	-	-
外部顧客への売上高	9,751,909	1,817,080	11,568,990	-	11,568,990

(2)顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報

連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項「4　会計方針に関する事項(3)重要な収益及び費用の計上基準」に記載のとおりであります。

(3)契約資産および契約負債の残高等

(単位：千円）

	前連結会計年度	当連結会計年度
顧客の契約から生じた債権（期首残高）	1,483,903	2,273,701
顧客の契約から生じた債権（期末残高）	2,273,701	2,606,942
契約資産（期首残高）	－	－
契約資産（期末残高）	－	－
契約負債（期首残高）	183,637	206,344
契約負債（期末残高）	206,344	226,198

(注１）　契約負債のうち、以下の金額は、米国の子会社Carret Asset Management LLCにおいて、サービスの実行に先立って請求および徴収される投資顧問料です。

(単位：千円）

	前連結会計年度	当連結会計年度
契約負債（期首残高）	169,698	199,388
契約負債（期末残高）	199,388	225,402

(注２）　契約負債は全て1年以内にサービスの履行義務のある負債です。

(4)残存履行義務に配分した取引価格

当社グループにおいては、当初に予想される契約期間が１年を超える重要な取引がないため、実務上の便法を適用し、残存履行義務に関する情報の記載を省略しております。また、顧客との契約から生じる対価の中に、取引価格に含まれていない重要な金額はありません。

（セグメント情報等）

【セグメント情報】

１．報告セグメントの概要

当社グループの報告セグメントは、当社グループの構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取締役会が、経営資源の配分の決定及び業績を評価するために、定期的に検討を行う対象となっているものであります。

報告セグメント別の主な事業内容（2025年３月31日現在）は以下のとおりです。

（アセットマネジメント事業）

金融商品取引法に基づき投資信託の設定、募集、運用などの投資運用や投資助言などを行う事業

サービス区分	主な業務内容
アセットマネジメント	公募追加型株式投資信託、私募の債券型投資信託を中心とした投資信託の設定、募集、運用などの投資運用、「ファンド・オブ・ファンズ」等への投資助言サービス、確定拠出年金関連コンサルティング　ほか

（ファイナンシャル・サービス事業）

金融、ウェブサイトなどの情報を収集し、蓄積した情報を比較・分析・評価・加工して顧客に提供、コンサルティングなどを行う事業

サービス区分	主な業務内容
ファイナンシャル・サービス	「株式新聞」WEB版、株価・企業情報配信、ファンド分析レポート、国内株式レポート、米国株式レポート、金融機関・メディア等へのカスタムファンドデータの提供、ファンドのアワード選定・発表、投資信託比較分析ツールの提供、企業向け確定拠出年金関連のアドバイス、個人向け確定拠出年金（ｉＤｅＣｏ）・少額投資非課税制度（ＮＩＳＡ）関連のＷＥＢの運営・企画およびコンテンツの作成・提供、金融機関へのタブレットアプリケーション・データの販売、暗号資産の評価情報 当社グループホームページ（ウエルスアドバイザーウェブサイト、中国情報サイト『サーチナ』）における広告、各種媒体での金融商品販売機関の広告に関するコンサルティング収入、マーケティング・コンサルティング、広告代理店業務、新聞広告、ＩＲ・ライフプラン・資産運用などのセミナーの実施、シミュレーションツールの提供などのライフプラン支援業務　ほか

２．報告セグメントの売上高、利益又は損失、資産、負債その他の項目の金額の算定方法

報告されている事業セグメントの会計処理の方法は、連結財務諸表を作成するために採用される会計処理の原則及び手続きに準拠した方法であります。

報告セグメントの利益は、営業利益ベースの数値であります。

「アセットマネジメント事業」の売上高、利益、その他の項目の金額および資産、負債その他の項目の金額は、以下の子会社の売上高、利益、その他の項目の金額および資産、負債その他の項目の金額を集計した数値を用いております。

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社、Carret Holdings,Inc.、Carret Asset Management LLC、ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社

連結子会社のうちCarret Holdings,Inc.、Carret Asset Management LLCの決算日は12月31日であります。

セグメント情報の作成にあたっては、Carret Holdings,Inc.及びCarret Asset Management LLCは、2024年12月31日現在の資産、負債その他の項目、2024年１月１日から2024年12月31日までの売上高、利益、その他の項目の数値を用いております。なお、連結決算日との間に発生した重要な取引については、連結上必要な調整を行っております。

「ファイナンシャル・サービス事業」の売上高、利益その他の項目の金額および資産、負債その他の項目の金額は、ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社とウエルスアドバイザー株式会社の売上高、利益、その他の項目および資産、負債その他の項目の金額を集計した数値を用いております。

セグメント間の内部売上高又は振替高は、市場価格を勘案して協議によって決定しております。

３．報告セグメントの売上高、利益又は損失の金額に関する情報

前連結会計年度（自  2023年４月１日  至  2024年３月31日）

				（単位：千円）
	報告セグメント			差異調整 に関する 事項	連結 財務諸表 計上額
	アセットマネジメント事業	ファイナンシャル・サービス事業	計
売上高
外部顧客への売上高	8,210,510	1,927,085	10,137,596	-	10,137,596
セグメント間の内部売上高又は振替高	702	4,596	5,298	△5,298	-
計	8,211,213	1,931,681	10,142,894	△5,298	10,137,596
セグメント利益	1,766,411	344,913	2,111,325	-	2,111,325
セグメント資産	11,790,806	11,673,957	23,464,763	△4,839,119	18,625,643
セグメント負債	2,367,456	4,986,900	7,354,357	△4,839,119	2,515,237
その他の項目
減価償却費	98,908	300,636	399,544	-	399,544
のれんの償却額	105,743	-	105,743	-	105,743
有形固定資産及び無形固定資産の増加額	233,549	254,749	488,299	-	488,299

当連結会計年度（自  2024年４月１日  至  2025年３月31日）

				（単位：千円）
	報告セグメント			差異調整 に関する 事項	連結 財務諸表 計上額
	アセットマネジメント事業	ファイナンシャル・サービス事業	計
売上高
外部顧客への売上高	9,751,909	1,817,080	11,568,990	-	11,568,990
セグメント間の内部売上高又は振替高	701	4,596	5,297	△5,297	-
計	9,752,611	1,821,676	11,574,288	△5,297	11,568,990
セグメント利益	2,125,692	143,582	2,269,274	-	2,269,274
セグメント資産	13,504,104	9,786,491	23,290,596	△5,031,953	18,258,642
セグメント負債	2,852,081	5,028,157	7,880,239	△5,031,953	2,848,285
その他の項目
減価償却費	122,256	310,567	432,823	-	432,823
のれんの償却額	110,509	-	110,509	-	110,509
有形固定資産及び無形固定資産の増加額	13,820	141,047	154,867	-	154,867

４.報告セグメント合計額と連結財務諸表計上額との差額及び当該差額の主な内容（差異調整に関する事項）

（単位：千円）

売上高	前連結会計年度	当連結会計年度
報告セグメント計	10,142,894	11,574,288
セグメント間取引消去	△5,298	△5,297
連結財務諸表の売上高	10,137,596	11,568,990

（単位：千円）

利益	前連結会計年度	当連結会計年度
報告セグメント計	2,111,325	2,269,274
セグメント間取引消去	－	－
連結財務諸表の営業利益	2,111,325	2,269,274

（単位：千円）

資産	前連結会計年度	当連結会計年度
報告セグメント計	23,464,763	23,290,596
セグメント間取引消去	△4,839,119	△5,031,953
連結財務諸表の資産合計	18,625,643	18,258,642

（単位：千円）

負債	前連結会計年度	当連結会計年度
報告セグメント計	7,354,357	7,880,239
セグメント間取引消去	△4,839,119	△5,031,953
連結財務諸表の負債合計	2,515,237	2,848,285

（単位：千円）

その他の項目	報告セグメント計		セグメント間取引消去		連結財務諸表計上額
前連結 会計年度	当連結 会計年度	前連結 会計年度	当連結 会計年度	前連結 会計年度	当連結 会計年度
---	---	---	---	---	---	---
減価償却費	399,544	432,823	－	－	399,544	432,823
のれんの償却額	105,743	110,509	－	－	105,743	110,509
有形固定資産及び無形固定資産の増加額	488,299	154,867	－	－	488,299	154,867

【関連情報】

１．商品及びサービスに関する情報

前連結会計年度（自  2023年４月１日  至  2024年３月31日）

（単位：千円）

	アセットマネジメント事業	ファイナンシャル・サービス事業
外部顧客に対する売上高	8,210,510	1,927,085

当連結会計年度（自  2024年４月１日  至  2025年３月31日）

（単位：千円）

	アセットマネジメント事業	ファイナンシャル・サービス事業
外部顧客に対する売上高	9,751,909	1,817,080

２．地域に関する情報

(1）売上高

前連結会計年度（自  2023年４月１日  至  2024年３月31日）

（注）売上高は、顧客の所在地を基礎とし、国又は地域によって分類しております。

（単位：千円）

日本	米国	合計
8,589,680	1,547,916	10,137,596

当連結会計年度（自  2024年４月１日  至  2025年３月31日）

（注）売上高は、顧客の所在地を基礎とし、国又は地域によって分類しております。

（単位：千円）

日本	米国	その他	合計
9,566,003	1,931,705	71,282	11,568,990

(2）有形固定資産

前連結会計年度（自  2023年４月１日  至  2024年３月31日）

（単位：千円）

日本	米国	合計
93,535	220,510	314,046

当連結会計年度（自  2024年４月１日  至  2025年３月31日）

（単位：千円）

日本	米国	合計
89,111	179,352	268,463

３．主要な顧客に関する情報

前連結会計年度（自  2023年４月１日  至  2024年３月31日）

該当事項はありません。

当連結会計年度（自  2024年４月１日  至  2025年３月31日）

該当事項はありません。

４.報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】

前連結会計年度（自2023年４月１日  至2024年３月31日）

該当事項はありません。

当連結会計年度（自2024年４月１日  至2025年３月31日）

該当事項はありません。

(のれんの金額の重要な変動)

前連結会計年度（自2023年４月１日  至2024年３月31日）

該当事項はありません。

当連結会計年度（自2024年４月１日  至2025年３月31日）

該当事項はありません。

【報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報】

前連結会計年度（自  2023年４月１日  至  2024年３月31日）

			（単位：千円）
	アセットマネジメント 事業	ファイナンシャル・サービス 事業	全社・消去	合計
当期償却額	105,743	-	-	105,743
当期末残高	1,633,229	-	-	1,633,229

当連結会計年度（自  2024年４月１日  至  2025年３月31日）

			（単位：千円）
	アセットマネジメント 事業	ファイナンシャル・サービス 事業	全社・消去	合計
当期償却額	110,509	-	-	110,509
当期末残高	1,625,593	-	-	1,625,593

【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】

該当事項はありません。  

【関連当事者情報】

前連結会計年度（自　2023年４月１日　至　2024年３月31日）

１．関連当事者との取引

①　連結財務諸表提出会社の親会社及び法人主要株主等

ａ　連結財務諸表提出会社との取引

種類	会社等の名称又は氏名	所在地	資本金又は出資金 (百万円)	事業の内容	議決権等の所有（被所有）割合 (％)	関連当事者との関係	取引の内容	取引金額 (千円)	科目	期末残高 (千円)
親会社	ＳＢＩホールディングス株式会社	東京都 港区	180,400	金融サービス事業、ＰＥ投資事業、資産運用事業、暗号資産事業、次世代事業	間接 (被所有) 52.7	不動産の転貸借、費用の立替委託、役員の兼任、人員出向受入	費用の立替、不動産転貸借等	356,340	差入保証金	9,512
未払金	26,297

（取引条件及び取引条件の決定方針等）

（注) １.不動産賃借については、転貸借であり、同社の賃借条件と同一の条件で転貸借を受けております。

２.費用の立替は、主に人件費の立替精算であり、手数料等の支払は行なっておりません。

ｂ　連結財務諸表提出会社の子会社との取引

種類	会社等の名称又は氏名	所在地	資本金又は出資金 (百万円)	事業の内容	議決権等の所有（被所有）割合 (％)	関連当事者との関係	取引の内容	取引金額 (千円)	科目	期末残高 (千円)
親会社	ＳＢＩホールディングス株式会社	東京都 港区	180,400	金融サービス事業、ＰＥ投資事業、資産運用事業、暗号資産事業、次世代事業	間接 (被所有) 52.7	不動産の転貸借、費用の立替委託、役員の兼任、人員出向受入	費用立替、 不動産転貸借等	472,192	差入保証金	80,400
未払金	44,321

（取引条件及び取引条件の決定方針等）

（注) １　不動産賃借については、転貸借であり、同社の賃借条件と同一の条件で転貸借を受けております。

２　費用の立替については、主に人件費の立替精算であり、手数料等の支払は行っておりません。

②　連結財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等

連結財務諸表提出会社の子会社との取引

種類	会社等の名称又は氏名	所在地	資本金又は出資金 (百万円)	事業の内容	議決権等の所有（被所有）割合 (％)	関連当事者との関係	取引の内容	取引金額 (千円)	科目	期末残高 (千円)
同一の親会社をもつ会社	株式会社ＳＢＩ証券	東京都 港区	54,323	証券業	―	役員の兼任 サービスの販売・仕入(販売委託) （注）	サービスの販売	264,289	売掛金	23,131
支払手数料	1,057,030	未払金	266,069

（取引条件及び取引条件の決定方針等）

（注) サービスの販売・支払手数料については、市場価格を勘案して取引先との協議によって決定しております。

③　連結財務諸表提出会社の関連会社等

該当事項はありません。

④　連結財務諸表提出会社の役員及び個人主要株主等

該当事項はありません。

２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

①親会社情報

ＳＢＩホールディングス株式会社（東京証券取引所に上場）

ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社(非上場)

②重要な関連会社の要約財務情報

該当事項はありません。

当連結会計年度（自　2024年４月１日　至　2025年３月31日）

１．関連当事者との取引

①　連結財務諸表提出会社の親会社及び法人主要株主等

ａ　連結財務諸表提出会社との取引

種類	会社等の名称又は氏名	所在地	資本金又は出資金 (百万円)	事業の内容	議決権等の所有（被所有）割合 (％)	関連当事者との関係	取引の内容	取引金額 (千円)	科目	期末残高 (千円)
親会社	ＳＢＩホールディングス株式会社	東京都 港区	181,924	金融サービス事業、ＰＥ投資事業、資産運用事業、暗号資産事業、次世代事業	間接 (被所有) 52.7	不動産の転貸借、費用の立替委託、役員の兼任、人員出向受入	費用の立替、不動産転貸借等	340,683	差入保証金	9,512
未払金	26,736

（取引条件及び取引条件の決定方針等）

（注) １.不動産賃借については、転貸借であり、同社の賃借条件と同一の条件で転貸借を受けております。

２.費用の立替は、主に人件費の立替精算であり、手数料等の支払は行なっておりません。

ｂ　連結財務諸表提出会社の子会社との取引

種類	会社等の名称又は氏名	所在地	資本金又は出資金 (百万円)	事業の内容	議決権等の所有（被所有）割合 (％)	関連当事者との関係	取引の内容	取引金額 (千円)	科目	期末残高 (千円)
親会社	ＳＢＩホールディングス株式会社	東京都 港区	181,924	金融サービス事業、ＰＥ投資事業、資産運用事業、暗号資産事業、次世代事業	間接 (被所有) 52.7	不動産の転貸借、費用の立替委託、役員の兼任、人員出向受入	費用立替、 不動産転貸借等	469,379	差入保証金	80,400
未払金	56,491

（取引条件及び取引条件の決定方針等）

（注) １　不動産賃借については、転貸借であり、同社の賃借条件と同一の条件で転貸借を受けております。

２　費用の立替については、主に人件費の立替精算であり、手数料等の支払は行っておりません。

②　連結財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等

連結財務諸表提出会社の子会社との取引

種類	会社等の名称又は氏名	所在地	資本金又は出資金 (百万円)	事業の内容	議決権等の所有（被所有）割合 (％)	関連当事者との関係	取引の内容	取引金額 (千円)	科目	期末残高 (千円)
同一の親会社をもつ会社	株式会社ＳＢＩ証券	東京都 港区	54,323	証券業	―	役員の兼任 サービスの販売・仕入(販売委託) （注）	サービスの販売	249,878	売掛金	22,057
支払手数料	1,461,607	未払金	316,838

（取引条件及び取引条件の決定方針等）

（注) サービスの販売・支払手数料については、市場価格を勘案して取引先との協議によって決定しております。

③　連結財務諸表提出会社の関連会社等

該当事項はありません。

④　連結財務諸表提出会社の役員及び個人主要株主等

該当事項はありません。

２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

①親会社情報

ＳＢＩホールディングス株式会社（東京証券取引所に上場）

ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社(非上場)

②重要な関連会社の要約財務情報

該当事項はありません。 

（１株当たり情報）

項目	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 至　2024年３月31日）	当連結会計年度 （自　2024年４月１日 至　2025年３月31日）
１株当たり純資産額	178円03銭	169円98銭
１株当たり当期純利益金額	17円72銭	18円37銭
潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額	－	－

潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額は、希薄化効果を有している潜在株式が存在しないため記載しておりません。

（注）１　１株当たり当期純利益金額及び潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前連結会計年度 （自　2023年４月１日 至　2024年３月31日）	当連結会計年度 （自　2024年４月１日 至　2025年３月31日）
１株当たり当期純利益金額
親会社株主に帰属する当期純利益（千円）	1,589,278	1,646,935
普通株主に帰属しない金額（千円）	－	－
普通株式に係る 親会社株主に帰属する当期純利益（千円）	1,589,278	1,646,935
期中平均株式数（株）	89,673,480	89,673,477

※潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額は、希薄化効果を有している潜在株式が存在しないため記載しておりません。

２　１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前連結会計年度 (自　2023年４月１日 至　2024年３月31日)	当連結会計年度 (自　2024年４月１日 至　2025年３月31日)
純資産の部の合計額（千円）	16,110,406	15,410,356
純資産の部の合計額から控除する金額（千円）	146,008	167,809
（うち非支配株主持分（千円）)	(146,008)	(167,809)
普通株式に係る期末の純資産額（千円）	15,964,398	15,242,547
１株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普通株式の数（株）	89,673,480	89,673,475

（重要な後発事象）

該当事項はありません。  

⑤【連結附属明細表】

【社債明細表】

該当事項はありません。

【借入金等明細表】

区分	当期首残高 （千円）	当期末残高 （千円）	平均利率 （％）	返済期限
１年以内に返済予定のリース債務	58,881	71,332	6.0	―
リース債務（１年以内に返済予定のものを除く）	157,686	104,534	6.0	―
合計	216,568	175,866	6.0	―

(注)１．平均利率については、期末残高に対する加重平均利率を記載しております。

２．リース債務（１年以内に返済予定のものを除く。）の連結決算日後５年間の返済予定額は以下のとおりであります。

	１年超２年以内 （千円）	２年超３年以内 （千円）	３年超４年以内 （千円）	４年超５年以内 （千円）
リース債務	77,375	27,158	―	―

【資産除去債務明細表】

該当事項はありません。  

（２）【その他】

①当連結会計年度における半期情報等

（累計期間）	中間連結会計期間	当連結会計年度
売上高（千円）	5,738,581	11,568,990
税金等調整前中間（当期） 純利益（千円）	1,424,407	2,564,971
親会社株主に帰属する中間（当期）純利益（千円）	900,600	1,646,935
１株当たり中間（当期） 純利益金額（円）	10.04	18.37

②決算日後の状況

特記すべき事項はありません。

③訴訟

該当事項はありません。

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

２【財務諸表等】

（１）【財務諸表】

①【貸借対照表】

		(単位：千円)
	前事業年度 (2024年３月31日)	当事業年度 (2025年３月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金	1,318,516	695,022
売掛金	※ 440,000	※ 442,967
前払費用	28,054	18,242
その他	※ 28,942	※ 27,053
流動資産合計	1,815,513	1,183,286
固定資産
有形固定資産
建物附属設備	18,821	17,243
工具、器具及び備品	-	14
有形固定資産合計	18,821	17,257
無形固定資産
その他	5,828	5,807
無形固定資産合計	5,828	5,807
投資その他の資産
投資有価証券	7,657,354	6,763,578
関係会社株式	7,055,723	7,055,723
長期前払費用	747	-
繰延税金資産	154,470	411,315
差入保証金	11,129	11,129
投資その他の資産合計	14,879,425	14,241,747
固定資産合計	14,904,076	14,264,813
資産合計	16,719,590	15,448,099

		(単位：千円)
	前事業年度 (2024年３月31日)	当事業年度 (2025年３月31日)
負債の部
流動負債
未払金	※ 140,622	※ 138,983
短期借入金	※ 5,650,000	※ 5,850,000
未払法人税等	98,801	135,733
未払消費税等	19,859	13,884
預り金	6,217	3,310
その他	※ 1,301	-
流動負債合計	5,916,801	6,141,911
負債合計	5,916,801	6,141,911
純資産の部
株主資本
資本金	3,363,635	3,363,635
資本剰余金
資本準備金	3,754,942	3,754,942
資本剰余金合計	3,754,942	3,754,942
利益剰余金
その他利益剰余金
繰越利益剰余金	4,008,936	3,055,323
利益剰余金合計	4,008,936	3,055,323
自己株式	△20	△23
株主資本合計	11,127,493	10,173,877
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金	△324,704	△867,688
評価・換算差額等合計	△324,704	△867,688
純資産合計	10,802,789	9,306,188
負債純資産合計	16,719,590	15,448,099

②【損益計算書】

		(単位：千円)
	前事業年度 (自　2023年４月１日 　至　2024年３月31日)	当事業年度 (自　2024年４月１日 　至　2025年３月31日)
売上高	※１ 800,135	※１ 1,554,091
売上総利益	800,135	1,554,091
販売費及び一般管理費	※１,※２ 474,866	※１,※２ 489,526
営業利益	325,268	1,064,565
営業外収益
受取利息	※１ 51,272	※１ 83,713
受取配当金	180,212	123,188
その他	14,944	2,070
営業外収益合計	246,429	208,972
営業外費用
支払利息	※１ 54,166	※１ 84,358
株式交付費償却	5,933	-
為替差損	－	2
営業外費用合計	60,099	84,361
経常利益	511,598	1,189,176
税引前当期純利益	511,598	1,189,176
法人税、住民税及び事業税	100,683	193,159
法人税等調整額	111,892	△768
法人税等合計	212,576	192,391
当期純利益	299,021	996,784

③【株主資本等変動計算書】

前事業年度（自　2023年４月１日　至　2024年３月31日）

	株主資本
	資本金	資本剰余金		利益剰余金		自己株式	株主資本合計
	資本準備金	資本剰余金合計	その他利益剰余金	利益剰余金合計
	繰越利益剰余金
当期首残高	3,363,635	3,754,942	3,754,942	5,615,476	5,615,476	△20	12,734,032
当期変動額
剰余金の配当				△1,905,561	△1,905,561		△1,905,561
当期純利益				299,021	299,021		299,021
自己株式の取得
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計	-	-	-	△1,606,539	△1,606,539	-	△1,606,539
当期末残高	3,363,635	3,754,942	3,754,942	4,008,936	4,008,936	△20	11,127,493

			(単位：千円)
	評価・換算差額等		純資産合計
	その他有価証券評価差額金	評価・換算差額等合計
当期首残高	47	47	12,734,079
当期変動額
剰余金の配当			△1,905,561
当期純利益			299,021
自己株式の取得
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）	△324,751	△324,751	△324,751
当期変動額合計	△324,751	△324,751	△1,931,290
当期末残高	△324,704	△324,704	10,802,789

当事業年度（自　2024年４月１日　至　2025年３月31日）

	株主資本
	資本金	資本剰余金		利益剰余金		自己株式	株主資本合計
	資本準備金	資本剰余金合計	その他利益剰余金	利益剰余金合計
	繰越利益剰余金
当期首残高	3,363,635	3,754,942	3,754,942	4,008,936	4,008,936	△20	11,127,493
当期変動額
剰余金の配当				△1,950,398	△1,950,398		△1,950,398
当期純利益				996,784	996,784		996,784
自己株式の取得						△2	△2
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計	-	-	-	△953,613	△953,613	△2	△953,616
当期末残高	3,363,635	3,754,942	3,754,942	3,055,323	3,055,323	△23	10,173,877

			(単位：千円)
	評価・換算差額等		純資産合計
	その他有価証券評価差額金	評価・換算差額等合計
当期首残高	△324,704	△324,704	10,802,789
当期変動額
剰余金の配当			△1,950,398
当期純利益			996,784
自己株式の取得			△2
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）	△542,984	△542,984	△542,984
当期変動額合計	△542,984	△542,984	△1,496,600
当期末残高	△867,688	△867,688	9,306,188

【注記事項】

（継続企業の前提に関する事項）

該当事項はありません。 

（重要な会計方針）

１　有価証券の評価基準及び評価方法

①　子会社及び関連会社株式

移動平均法による原価法

②　その他有価証券

市場価格のない株式等以外のもの

時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）

市場価格のない株式等

移動平均法による原価法

２　固定資産の減価償却の方法

①　有形固定資産

定額法によっております。

②　無形固定資産

定額法によっております。

３　収益及び費用の計上基準

顧客との契約から生じる収益に関する主要な事業における主な履行義務の内容及び当該履行義務を充足する通常の時点（収益を認識する通常の時点）については以下のとおりであります。

当社グループ子会社の運営・経営管理

純粋持株会社である当社の収益は、主に子会社からの経営管理報酬及び受取配当金収入となります。経営管理報酬については、子会社との契約内容に応じた役務を提供することが履行義務であり、業務が提供された時点で履行義務が充足されることから、当該時点で収益を認識しております。関係会社（子会社）からの受取配当金は、当該会社の意思決定機関において行われた配当金に関する決議の効力が発生した時点をもって収益を認識しております。

４　株式交付費

３年間にわたり均等償却を行っております。 

（重要な会計上の見積り）

関係会社株式の評価

(1)当事業年度の財務諸表に計上した金額

（単位：千円）
	前事業年度	当事業年度
関係会社株式	7,055,723	7,055,723

(2)見積り内容について財務諸表利用者の理解に資するその他の情報

「関係会社株式」の評価損計上の可能性について

2025年3月31日現在の貸借対照表に「関係会社株式」が7,055,723千円計上されています。

「関係会社株式」の内訳は以下のとおりです。

関係会社名	「関係会社株式」の残高
SBIアセットマネジメント株式会社	5,059,819千円
Carret Holdings, Inc.	1,718,881千円
ウエルスアドバイザー株式会社	277,023千円
	7,055,723千円

当社は、関係会社株式について、株式の発行会社の財政状態の悪化により実質価額が著しく低下したときには、回復可能性が十分な証拠によって裏付けられる場合を除いて、評価損の認識を行います。その結果、「関係会社株式」の評価損が生じた場合には、当社の財政状態及び経営成績に重要な影響を及ぼす可能性があります。

（会計方針の変更）

（「法人税、住民税及び事業税等に関する会計基準」等の適用）

「法人税、住民税及び事業税等に関する会計基準」（企業会計基準第27号 2022年10月28日。以下「2022年

改正会計基準」という。）等を当事業年度の期首から適用しております。

法人税等の計上区分に関する改正については、2022年改正会計基準第20－３項ただし書きに定める経過的

な取扱いに従っております。なお、当該会計方針の変更による財務諸表への影響はありません。 

（貸借対照表関係）

※　関係会社に対する金銭債権又は金銭債務

	前事業年度 （自　2023年４月１日 　　至　2024年３月31日）	当事業年度 （自　2024年４月１日 　　至　2025年３月31日）
短期金銭債権	467,050千円	469,724千円
短期金銭債務	5,770,749	5,969,766

（損益計算書関係）

※１　関係会社との営業取引による取引高の総額及び営業取引以外の取引による取引高の総額

	前事業年度 （自　2023年４月１日 　　至　2024年３月31日）	当事業年度 （自　2024年４月１日 　　至　2025年３月31日）
営業取引による取引高の総額 営業取引以外の取引による取引高の総額	804,185千円 54,231	1,558,114千円 84,358

※２　販売費に属する費用のおおよその割合は前事業年度0.7％、当事業年度1.0％、一般管理費に属する費用のおおよその割合は前事業年度99.3％、当事業年度99.0％であります。

販売費及び一般管理費の主なものは以下のとおりです。

	前事業年度 （自　2023年４月１日 　　至　2024年３月31日）	当事業年度 （自　2024年４月１日 　　至　2025年３月31日）
従業員給与	39,354千円	37,563千円
役員報酬	56,350千円	56,450千円
株式業務費	249,571千円	249,174千円
租税公課	43,724千円	60,504千円

（有価証券関係）

子会社株式

市場価格のない株式等の貸借対照表計上額

区分	前事業年度末 （2024年３月31日）	当事業年度末 （2025年３月31日）
貸借対照表計上額	貸借対照表計上額
---	---	---
子会社株式
---	---	---
Carret Holdings, Inc.	1,718,881千円	1,718,881千円
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社	5,059,819千円	5,059,819千円
ウエルスアドバイザー株式会社	277,023千円	277,023千円

（税効果会計関係）

前事業年度

（自　2023年４月１日

至　2024年３月31日）

当事業年度

（自　2024年４月１日

至　2025年３月31日）

１　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳

１　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳

（繰延税金資産）
未払金否認額	1,130千円
未払事業税否認額	11,586千円
投資有価証券評価損	2,369千円
その他有価証券評価差額金	143,304千円
その他	396千円
繰延税金資産合計	158,788千円
（繰延税金負債）
譲渡損益調整勘定	4,317千円
繰延税金負債合計	4,317千円
繰延税金資産の純額	154,470千円

（繰延税金資産）
未払金否認額	1,329千円
未払事業税否認額	12,180千円
投資有価証券評価損	2,439千円
その他有価証券評価差額金	399,402千円
その他	408千円
繰延税金資産合計	415,759千円
（繰延税金負債）
譲渡損益調整勘定	4,444千円
繰延税金負債合計	4,444千円
繰延税金資産の純額	411,315千円

２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異の原因となった主な項目別の内訳

２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異の原因となった主な項目別の内訳

法定実効税率                      　30.62％

（調整）

永久差異　                          10.73％

住民税均等割                       　0.24％

その他　　　　　　　　　　　　　　 △0.05％

税効果会計適用後の法人税等の負担率　41.54％

法定実効税率                      　30.62％

（調整）

永久差異　                         △14.55％

住民税均等割                       　0.10％

その他　　　　　　　　　　　　　　 　0.00％

税効果会計適用後の法人税等の負担率　16.17％

３　法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正

「所得税法等の一部を改正する法律」（令和７年法律第13号）が2025年３月31日に国会で成立したことに伴い、2026年４月１日以後開始する事業年度より、「防衛特別法人税」の課税が行われることになりました。

これに伴い、2026年４月１日に開始する事業年度以降に解消が見込まれる一時差異に係る繰延税金資産及び繰延税金負債については、法定実効税率を30.62％から31.52％に変更し計算しております。

この変更により、当事業年度の繰延税金資産の金額（繰延税金負債の金額を控除した金額）は11,358千円増加し、法人税等調整額は45千円増加、その他有価証券評価差額金は11,403千円減少しております。 

（収益認識関係）

顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報は、「注記事項　（重要な会計方針）３　収益及び費用の計上基準」に記載のとおりであります。 

（重要な後発事象）

該当事項はありません。    

④【附属明細表】

【有形固定資産等明細表】

（単位：千円）

区分	資産の種類	当期首残高	当期増加額	当期減少額	当期償却額	当期末残高	減価償却 累計額
有形 固定 資産	建物附属設備	18,821	―	―	1,578	17,243	3,156
器具備品	―	21	―	7	14	7
計	18,821	21	―	1,585	17,257	3,163
無形 固定 資産	その他	5,828	―	―	21	5,807	―
計	5,828	―	―	21	5,807	―
投資その他の資産	長期前払費用	747	―	―	747	―	―

【引当金明細表】

該当事項はありません。 

（２）【主な資産及び負債の内容】

連結財務諸表を作成しているため、記載を省略しております。 

（３）【その他】

記載すべき事項はありません。 

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

第６【提出会社の株式事務の概要】

事業年度

毎年４月１日から翌年３月31日まで

定時株主総会

６月中

基準日

毎年３月31日

剰余金の配当の基準日

毎年３月31日および９月30日

１単元の株式数

100株

単元未満株式の買取・買増

取扱場所

（特別口座）三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社　証券代行部

東京都千代田区丸の内2-7-1

株主名簿管理人

（特別口座）三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社　証券代行部

東京都千代田区丸の内2-7-1

買取・買増手数料　無料

公告掲載方法

電子公告とする。

ただし、事故等やむを得ない事由によって電子公告による公告をすることができない場合は、日本経済新聞に掲載する方法により行う。

（公告掲載ＵＲＬ：https://www.sbiglobalam.co.jp/index.html）

株主に対する特典

（期末株主優待）

2025年３月31日現在の株主名簿に記載または記録された株主を対象に、次のとおり、株主優待を実施しております。

(1) 当社が発行する証券専門紙、日刊「「株式新聞」」（以下、株式新聞）のウェブ版有料サービス（以下、『株式新聞ウェブ版』、通常月ぎめ、1ヶ月4,400円（税込））の無料購読クーポンを贈呈

単元数（株数）	優待内容
1単元（100株）以上	『株式新聞ウェブ版』「株式新聞アプリ」 2025年６月４日から2026年６月３日まで 12ヶ月間無料クーポン

(2) 暗号資産（仮想通貨） XRP を贈呈

当社が属する SBI グループの 暗号資産（仮想通貨） 交換 業者 SBI VC トレード株式会社に 暗号資産（仮想通貨 口座を 開設していただき 、当社から以下の暗号資産（仮想通貨）XRPを振り込み贈呈

単元数（株数）	優待内容
1単元（100株）以上 5単元（500株）未満	2,500円相当8XRP(※)の暗号資産（仮想通貨）XRPを贈呈
5単元（500株）以上 （継続保有期間1年未満）	10,000円相当31XRP(※)の暗号資産（仮想通貨）XRPを贈呈
5単元（500株）以上 （継続保有期間1年以上）	12,000円相当38XRP(※)の暗号資産（仮想通貨）XRPを贈呈

※　贈呈する暗号資産（仮想通貨）XRPの数量は、2025年3月31日17:00現在の価格（1XRP=317．857円）をもって決定いたしました。

（注）当社定款の定めにより、単元未満株主は、その有する単元未満株式について、次に掲げる権利以外の権利を行使することができません。

・会社法第189条第２項各号に掲げる権利

・会社法第166条第１項の規定による請求をする権利

・株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

・単元未満株式の買増し請求をする権利 

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

第７【提出会社の参考情報】

１【提出会社の親会社等の情報】

当社の金融商品取引法第24条の７第１項に規定する親会社等は、ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社であります。

２【その他の参考情報】

金融商品取引法第25条第１項各号に掲げられている書類の提出状況

当事業年度の開始日から有価証券報告書提出日までの間に次の書類を提出しております。

(1) 有価証券報告書及びその添付書類並びに確認書

事業年度(第27期)	自　2023年４月１日 至　2024年３月31日	2024年６月20日 関東財務局長に提出

(2) 内部統制報告書及びその添付書類

事業年度(第27期)	自　2023年４月１日 至　2024年３月31日	2024年６月20日 関東財務局長に提出

(3) 半期報告書及び確認書

(第28期中)	自　2024年４月１日 至　2024年９月30日	2024年11月５日 関東財務局長に提出

(4) 臨時報告書

企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２（株主総会における議決権行使の結果）に基づく臨時報告書であります。	2024年６月25日 関東財務局長に提出
金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第４号（主要株主の異動）に基づく臨時報告書であります。	2024年７月18日 関東財務局長に提出

 有価証券報告書（通常方式）_20250617103034

第二部【提出会社の保証会社等の情報】

該当事項はありません。