Sany Heavy Industry Co Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Apr 29, 2021

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-027

三一重工股份有限公司

关于注销部分股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

2021 年 4 月29 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”） 召开第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十四次会议，审议 通过《关于注销部分股票期权的议案》，同意注销342 人已获授但未 达行权条件的股票期权共计3,056,120 份。现将相关事项公告如下： 一、公司2016 年股票期权与限制性股票激励计划主要内容

（一）股权激励计划主要内容

公司 2016 年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票 激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股 普通股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计 37,722.6419 万份， 约占本激励计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.96%。其 中首次授予 31,722.6419 万份，占本计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.17%；预留授予 6000 万份，占该计划签署时公 司股本总额的 0.79%。

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（二） 2016 年股权激励计划授予情况

1、股票期权授予情况

	首次授予	预留授予
授予日期	2016年12月8日	2017年11月2日
授予价格	5.64元/股	7.95元/股
授予数量	26,666.07万份	4800万股
授予激励对象人数	1416人	520人
实际登记授予数量	26,132.53万份	4,695.20万份
实际授予激励对象人数	1349人	503人

2、限制性股票授予情况

	首次授予	预留授予
授予日期	2016年12月8日	2017年11月2日
授予价格	2.82元/股	3.98元/股
授予数量	4938.8669万股	1200万股
授予激励对象人数	1671人	520人
实际登记授予数量	4707.7813万股	1081.9863万股
实际授予激励对象人数	1538人	479人

二、本次注销原因及数量

（一）因激励对象离职注销

根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、 《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关 规定，激励对象因辞职、离职，激励对象已获授但未达行权条件的股 票期权，由公司注销。

公司预留授予股票期权的激励对象共49 人因离职原因，不再具 备股票期权激励对象资格，公司拟注销上述49 人合计已获授但未达

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行权条件的股票期权共计1,145,800 份。

（二）因激励对象不满足激励计划个人绩效考核条件注销

根据公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》第 五章的规定，激励对象因个人绩效考核原因，考核当年不能行权的股 票期权由公司注销。

因2020年度个人绩效考核原因，公司拟注销293名（其中12人因 不符合绩效考核条件注销，281人因绩效考核结果调减部分股票期权） 激励对象不能行权的股票期权1,910,320份。

三、本次注销部分股票期权对公司的影响

本次公司注销部分股票期权不会影响公司管理团队的稳定性，也 不会对本年度公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、公司独立董事发表的独立意见

公司独立董事认为：公司本次注销部分股票期权事项，符合《上 市公司股权激励管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激 励计划（草案）》的有关规定, 董事会审议程序合法、合规；本次注 销部分股票期权不会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在损害公 司股东利益特别是中小股东利益的情形。

五、公司监事会的核查意见

根据《上市公司股权激励管理办法》及《2016年股票期权与限制 性股票激励计划》等相关规定，公司监事会对因激励对象离职和激励 对象个人绩效考核原因拟注销的股票期权数量及相关激励对象名单 进行了审核。

经核查，监事会认为：因激励对象离职和个人绩效考核原因需注 销部分股票期权符合公司相关规定，监事会同意此次注销部分股票期

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权事项。

六、湖南启元律师事务所出具的法律意见

湖南启元律师事务所认为：本次注销己经取得必要的授权和批准， 符合《股权激励管理办法》及《股权激励计划（草案）》的有关规定； 本次注销尚需履行相应的信息披露义务、办理相关注销手续并按照 《公司法》及《公司章程》的相关规定履行相应程序；本次注销的原 因、注销数量和价格符合《股权激励管理办法》及《股权激励计划（草 案）》的有关规定。

特此公告。

三一重工股份有限公司

董事会 2021年4月30日

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