Sany Heavy Industry Co Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

Apr 11, 2024

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2024 年第二次临时股东大会会议议案

三一重工股份有限公司 2024 年4 月19 日

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目录

1、 关于《2024 年员工持股计划（草案）及其摘要》的议案 .................2 2、 关于《2024 年员工持股计划管理办法》的议案 ................................3 3、 关于提请股东大会授权董事会办理公司2024 年员工持股计划相关事宜 的议案 .......................................................................................................4

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议案一：

三一重工股份有限公司

关于《2024 年员工持股计划（草案）及其摘要》 的议案

各位股东及股东代表：

为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束 机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创 造性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及《公司章程》等规定， 公司制定了《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要。

本员工持股计划的参加对象共计不超过 6,972 人，所有参加对象 均需在公司或公司全资或控股子公司任职；员工持股计划的设立规模 不超过 591,688,244 元。

具体内容详见 2024 年 4 月 4 日公司在上海证券交易所网站公开 披露的公司《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 以上议案，请予以审议。

三一重工股份有限公司

董 事 会

2024 年 4 月 19 日

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议案二：

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三一重工股份有限公司 关于《2024 年员工持股计划管理办法》的议案

各位股东及股东代表：

为规范公司2024 年员工持股计划的实施，根据《公司法》、《证 券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、公司《2024 年员工持 股计划（草案）》等规定，公司制定了《2024 年员工持股计划管理办 法》，具体内容详见 2024 年 4 月 4 日公司在上海证券交易所网站公开 披露的公司《2024 年员工持股计划管理办法》。

以上议案，请予以审议。

三一重工股份有限公司

董 事 会 2024 年 4 月 19 日

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议案三：

三一重工股份有限公司

关于提请股东大会授权董事会办理公司2024 年员工 持股计划相关事宜的议案

各位股东及股东代表：

为保证公司本次员工持股计划的顺利实施，公司董事会提请股东 大会授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜，包括但不 限于：

• 1、授权董事会办理成立、实施员工持股计划所必需的全部事宜，

• 包括但不限于向上交所提出申请、向中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司申请办理有关登记结算业务等；

2、授权董事会决定员工持股计划的修订和变更事项，包括但不 限于本计划草案约定的股票来源、资金来源、管理模式变更，以及增 加持有人、持有人确定依据、持有人认购份额标准数量、提前终止员 工持股计划等；

• 3、授权董事会决定员工持股计划存续期、锁定期的延长、缩短； 4、授权董事会审议员工持股计划持有人会议通过并提交的决议；

• 5、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关

• 法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工

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持股计划作出相应调整；

• 6、授权董事会对本计划草案作出解释；

• 7、授权董事会变更员工持股计划的参加对象及确定标准；

• 8、授权董事会委托管理委员会办理员工持股计划股票的解锁卖

• 出的全部事宜；

  • 9、授权董事会提名员工持股计划管理委员会委员候选人的权利；

• 10、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，

• 办理与本次员工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由 股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施 完毕之日内有效。

以上议案，请予以审议。

三一重工股份有限公司

董 事 会 2024 年 4 月 19 日

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