Sany Heavy Industry Co Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Sep 8, 2023

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2023 年第四次临时股东大会会议议案

三一重工股份有限公司 2023 年9 月15 日

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目录

1、 关于回购注销部分限制性股票的议案 .................................................... 2 2、 关于修订《公司章程》的议案 ................................................................ 4

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议案一：

三一重工股份有限公司

关于回购注销部分限制性股票的议案

各位股东及股东代表：

根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》、《2022 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司拟回购注销8 名离职人员已获授但未达解锁条件的限制性股票共计86.185 万股。 具体情况如下：

一、本次回购注销原因、数量、价格及资金来源 （一）因激励对象离职回购注销

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》、《2022年限 制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，激励对象因辞职 离职，离职激励人员已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公 司回购注销。

公司激励对象共8 人因离职原因，不再具备2022 年限制性股票 激励对象资格，公司拟回购注销该8 人已授予且尚未解锁的限制性股 票共计86.185 万股。

（二）限制性股票回购价格及调整说明

根据《上市公司股权激励计划管理办法》及公司《2022年限制性 股票激励计划（草案）》的规定，限制性股票回购价格为授予价格； 若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩

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股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未 解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。

公司2022年7月29日授予的2022年限制性股票的回购价格为授予 价格，即9.66元/股，2023年5月31日公司实施2022年年度利润分配方 案分派每股现金红利0.16元，本次股权激励计划中授予且尚未解锁的 限制性股票回购价格应调整为9.50元/股。

若后续公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、 配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司 将对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。

本次股权激励计划调整相关事项所需资金来源于公司自有资金。

二、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

本次公司回购注销部分限制性股票不会影响公司管理团队的稳定 性，也不会对本年度公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

以上议案，请予以审议。

三一重工股份有限公司

董 事 会

2023 年 9 月 15 日

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议案二：

三一重工股份有限公司

关于修订《公司章程》的议案

各位股东及股东代表：

按照《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司章程指 引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司回购注销限制 性股票的实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修改。

一、本次《公司章程》具体修订内容

《公司章程》原条款	《公司章程》修订后条款
第六条公司注册资本为人民币 8,486,602,087 元	第六条公司注册资本为人民币 8,485,740,237元。
第十九条公司目前股份总数为 8,486,602,087 股，公司的股本结构为： 普通股8,486,602,087 股，其他种类股0 股。	第十九条公司目前股份总数为 8,485,740,237股，公司的股本结构为： 普通股8,485,740,237股，其他种类股0 股。

二、关于办理工商变更的授权

公司董事会提请股东大会授权董事会及董事会委派的相关人士 负责向工商登记机关办理《公司章程》备案等工商登记所需所有相关 手续。

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以上议案，请予以审议。

三一重工股份有限公司

董 事 会

2023 年 9 月 15 日

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