Sany Heavy Industry Co Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Nov 1, 2022

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2022 年第四次临时股东大会会议议案

三一重工股份有限公司 2022 年11 月4 日

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目录

1、 关于注销部分回购股份并减少注册资本的议案 .................................... 2

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议案一：

三一重工股份有限公司

关于注销部分回购股份并减少注册资本的议案

各位股东及股东代表：

根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——回购股份》等有关规定，公司拟对公司回购专用证券 账户中剩余 6,683,934 股股份进行注销，具体情况如下：

一、公司回购股份概述

1、2019 年 5 月 24 日公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过 《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，公司拟以不低于人民 币 8 亿元且不超过人民币 10 亿元的自有资金以集中竞价交易方式回 购公司股份，本次回购的股份拟用于员工持股计划或者股权激励。

2、2019 年 8 月 24 日，公司完成本次回购，实际回购份 64,469,659 股，占当时公司总股本的 0.77%，回购总金额 8.18 亿元。

二、公司回购股份实际使用情况

截止目前，公司已使用回购股份 57,785,725 股，具体情况如下： 1、2020 年 12 月 14 日公司召开 2020 年第二次临时股东大会， 审议通过了《关于<2020 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》 等议案；本期员工持股计划实际设立规模 1.4 亿元，实际使用回购专

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用证券账户股份 8,289,375 股。

2、2021 年 6 月 18 日公司召开 2021 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于<2021 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》 等议案；本期员工持股计划实际设立规模 2.65 亿元，实际使用回购 专用证券账户股份 7,408,100 股。

3、2022 年 5 月 13 日公司召开 2021 年年度股东大会，审议通 过了《关于<2022 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议 案；本期员工持股计划实际设立规模 4.66 亿元，实际使用回购专用 证券账户股份 19,702,000 股。

4、2022 年 7 月 29 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会， 审议通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》；同日，公司召开第八届董事会第四次会议、第八届监事 会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年限制性股 票的议案》，本次限制性股票激励计划实际授予 126 名激励对象，实 际使用回购专户股份 22,386,250 股。

三、本次注销回购股份情况

根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——回购股份》的有关规定，公司 2019 年回购计划未予 以实施使用的股份应当在发布回购结果公告后三年内予以注销。

鉴于上述期限已届满，公司拟注销回购专用证券账户中剩余股份 共计 6,683,934 股。公司提请股东大会授权董事会，并由董事会授权

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专人办理上述股份注销并减少注册资本的相关手续。本次注销完成 后，公司总股本将由 8,493,286,021 股变更为 8,486,602,087 股。

以上议案，请予以审议。

三一重工股份有限公司

董 事 会 2022 年 11 月 4 日

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