Sany Heavy Industry Co Ltd. — Governance Information 2014

Sep 10, 2014

三一重工股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）与 投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投 资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》等有关法律、法 规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。

第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权 益的重要工作。

第二章 投资者关系管理的目的和原则

第三条 投资者关系工作的目的：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉。

• （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

• （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

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（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理

念。

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四条 投资者关系工作的基本原则：

（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动 披露投资者关心的其他相关信息。

（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监 管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、 准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及 其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及 时予以披露。

（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及 潜在投资者，避免进行选择性信息披露。

（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准 确，避免过度宣传和误导。

（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分 考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实 现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第五条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及 内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

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• （一）透露尚未公开披露的重大信息；

• （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；

• （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；

• （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

第三章 投资者关系管理工作的对象、内容和方式

第六条 投资者关系管理的服务对象包括：

• （一）投资者（包括现有股东和潜在投资者）；

• （二）证券分析人员；

• （三）财经媒体和其他相关媒体；

• （四）证券监管管理部门等相关监管机构；

• （五）其他相关机构和个人。

• 第七条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

• （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争

• 战略和经营方针等；

• （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

• （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

• 财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

• （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

• 变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联 交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

• （五）企业文化建设；

• （六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。

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第八条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式 应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。公司可以视需要采取以下方 式与投资者交流：

• （一）公告，包括定期报告和临时报告；

（二）股东大会；

• （三）公司网站；

• （四）分析师说明会或业绩说明会；

• （五）面对面沟通；

• （六）邮寄资料及互联网联系；

• （七）电话咨询、电子邮箱和传真；

（八）媒体采访和报道；

（九）现场参观；

（十）路演；

• （十一）其它合法有效的方式。

第九条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进 行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站 公布。

第十条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由 熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电 话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或 不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。

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第十一条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈 沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务 和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

第十二条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分 考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

第十三条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认 为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况 及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关 建议。

公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司 重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

第十四条 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的 重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，公司可以通 过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过 现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见 函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟 通，广泛征询意见。

公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相 关活动。

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第四章 投资者关系管理工作的组织与实施

第十五条 公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度， 董事会秘书负责公司投资者关系工作的全面统筹、协调与安排。

第十六条 公司证券事务部为投资者关系管理的具体实施部门， 接受董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理具体事务。

第十七条 投资者关系管理工作包括的主要职责是：

（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及 变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并 及时反馈给公司董事会及管理层。

（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析 师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接 待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资 者对公司的参与度。

（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以 及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、 关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发 生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公 共形象。

（四）信息披露。收集公司生产、经营、财务等相关信息，根据 法律、法规、《上市规则》的要求和投资者关系管理的相关规定，及 时、准确地进行信息披露；及时编制并发布公司年报、半年报、季报 等工作。

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• （五）筹备会议。筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会

议、监事会会议，业绩说明会等，准备相关会议材料。

• （六）制度建设。起草、修订并完善有关信息披露和投资者关系

• 管理的制度及规定。

• （七）其他有利于改善投资者关系的工作。

第十八条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的 其他职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会 秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。

第十九条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不 得在投资者关系活动中代表公司发言。

第二十条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资 者关系工作。

第二十一条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质 和技能：

• （一）全面了解公司各方面情况。

• （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法

律、法规和证券市场的运作机制。

• （三）具有良好的沟通和协调能力。

• （四）具有良好的品行，诚实信用。

第二十二条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人 员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重 大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。

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第二十三条 公司进行投资者关系活动，应建立完备的投资者关 系管理档案。公司证券事务部负责编制、记录并留存投资者关系管理 的档案，并由专人进行收集、整理、归档、保管。

第五章 附 则

第二十四条 本制度未尽事宜按照国家有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度的规定如与国家日后颁 布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后 的《公司章程》的规定不一致，按后者的规定执行，并应当及时修订 本制度。

第二十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

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