SANXIANG IMPRESSION CO.,LTD — Management Reports 2019

Apr 29, 2019

三湘印象股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

三湘印象股份有限公司(以下简称"公司")第六届监事会、第七届监事 会于 2018 年度报告期内,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等法律法规及规范性 文件的相关规定,切实维护公司及全体股东权益,认真履行股东大会赋予监事会 的职责,勤勉尽责、不断优化公司治理结构,明确公司发展战略及目标,确保监 事会有序运作。现将公司监事会 2018 年度工作情况汇报如下:

一、监事会监督事项

(一)公司依法运作情况

2018年,监事会列席了公司董事会和股东大会,对公司的决策程序和公司董 事、高级管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司的决策 程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关 规定,建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。信息披露及时、准 确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规及《公司 章程》或有损于公司和股东利益的行为。

(二)检查公司财务情况

监事会检查了公司和控股子公司的财务制度和财务情况。通过对公司财务报 告、会计账目资料的检查监督,监事会认为:公司财务制度完备、管理规范;利 润分配方案符合公司实际情况。天职国际会计师事务所出具的审计报告真实、客 观的反映了公司财务状况和经营业绩。

(三)公司关联交易情况

报告期内,监事会对公司关联交易情况进行了核查,监事会认为:公司发生 的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定,关联交易价格公允, 没有违反公平、公正、公开的原则,不存在损害公司和股东利益的情形。

(四)募集资金的使用

报告期内,公司监事会严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金 使用管理的各项规定,对募集资金使用情况进行了监督与检查,监事会认为:公 司募集资的使用能够严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定和要求 执行,募集资金的实际使用合法、合规,未发现有违反法律法规及损害中小股东 利益的行为。

(五)公司对外投资、收购及出售资产情况

监事会认为,公司披露的对外投资、收购及出售资产的情况,信息真实准确, 程序合法合规。公司在对外投资、收购及出售资产决策时遵循公平公正的原则确 定价格及交易条件,未发现存在内幕交易以及损害公司及中小股东利益的行为。

(六)对外担保情况及关联方资金占用情况

通过对公司2018年度发生的对外担保的监督、核查,我们认为:报告期公司 没有为股东、实际控制人及其关联方相关的任何法人单位或个人等提供担保,对 外担保履行了必要的决策程序,符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司 对外担保的有关规定。

(七)股东大会决议及执行情况

报告期内,公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,认为公司董 事会能够认真履行股东大会的有关决议。

(八)监事会对公司内部控制发表的意见

监事会审阅了公司《2018年度内部控制评价报告》,认为报告的形式、内容 符合有关法律、法规、规范性文件的要求,客观反映了公司治理和内部控制的实 际情况,能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。2018 年,公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制 度的情形发生。监事会对公司《2018年度内部控制评价报告》不存在异议。

(九)监事会认真审议了公司2018年年度报告,发表了审核意见:经审核, 监事会认为董事会编制和审核的2018年年度报告的程序符合法律、法规和中国证 监会的相关规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

会议届次	召开日期	参会监事	会议议案名称	决议情况	会议决议刊登的指	会议决议刊登的
					定网站查询索引	信息披露日期
第六届监事会	2018年4月		《关于提名公司第七届监	全部议案	巨潮资讯网(公告编	2018年4月17
第十九次会议	17日	全体监事	事会非职工代表监事候选	通过	号2018-030)	日
			人的议案》
			《2017年度报告及报告摘
			要》、《2017年监事会工作
第六届监事会	2018年4月		报告》、《关于2017年利润	全部议案	巨潮资讯网(公告编	2018年4月26
第二十次会议	26日	全体监事	分配的议案》、《2017年度	通过	号2018-038)	日
			内部控制评价报告》、《关
			于2017年一季度报告正
			文及全文的议案》
第七届监事会	2018年5月5	全体监事	关于选举公司第七届监事	全部议案通过	巨潮资讯网(公告编	2018年5月5日
第一次会议	日		会主席的议案		号2018-046)
第七届监事会	2018年5月		《关于回购注销未达到第	全部议案	巨潮资讯网(公告编	2018年5月11
第二次会议	11日	全体监事	三期解锁条件的限制性股	通过	号2018-054)	日
			票的议案》
第七届监事会	2018年8月	全体监事	《关于<2018年半年度报	全部议案通过	免披露	免披露
第三次会议	24日		告>及其摘要的议案》
第七届监事会	2018年10月	全体监事	关于《2018年第三季度报	全部议案	免披露	免披露
第四次会议	26日		告全文及正文》的议案	通过

(十)2018年监事会会议情况

二、2019年度监事会工作思路

公司监事会将继续贯彻公司既定的战略方针,严格遵照法律、法规及相关规 范性文件和公司各项制度赋予监事会的权利,恪尽职守,督促公司进一步提高规 范运作水平,持续完善法人治理结构。不断适应新的监管要求和公司发展需要, 结合公司大力推进的内部控制规范建设与实施,完善监督职责;以内控建设、规 范运作、提高监督水平为重点不断改进工作方式;强化日常监督,采取多种方式 了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况,确保公司董事会及经营管 理层的依法经营,实现公司持续、快速、健康发展,维护公司股东和广大中小投 资者的利益。

三湘印象股份有限公司监事会

2019年4月26日