SANXIANG IMPRESSION CO.,LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2021

三湘印象股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

三湘印象股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会于2020年度报告 期内，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司 章程》以及《监事会议事规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，切实维护 公司及全体股东权益，认真履行股东大会赋予监事会的职责，勤勉尽责、不断优 化公司治理结构，明确公司发展战略及目标，确保监事会有序运作。现将公司监 事会2020年度工作情况汇报如下：

一、监事会监督事项

（一）公司依法运作情况

2020年度，公司监事会成员按照规定列席公司董事会和出席股东大会，对公 司董事会、股东大会的召集、召开、表决程序、决议事项和公司董事、高级管理 人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循 了《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，建立了较 为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。信息披露真实、准确、完整、及时、 公正，简明清晰。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、 法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会检查了公司和控股子公司的财务制度和财务情况。通过对公司财务报 告、会计账目资料的检查监督，监事会认为：公司财务制度完备、管理规范；利 润分配方案符合公司实际情况。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2019年审计报告真实、客观的反映了公司财务状况和经营业绩。

（三）公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了核查，监事会认为：公司发生 的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易价格公允， 没有违反公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。 （四）公司对外投资、出售资产情况

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监事会认为，公司披露的对外投资、出售资产的情况，信息真实准确，程序 合法合规。公司在对外投资、出售资产决策时遵循公平公正的原则确定价格及交 易条件，未发现存在内幕交易以及损害公司及中小股东利益的行为。

（五）对外担保情况及关联方资金占用情况

通过对公司2020年度发生的对外担保的监督、核查，我们认为：报告期公司 没有为股东、实际控制人及其关联方相关的任何法人单位或个人等提供担保，对 外担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司 对外担保的有关规定。

（六）股东大会决议及执行情况

报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董 事会能够认真履行股东大会的有关决议。

（七）监事会对公司内部控制发表的意见

监事会审阅了公司《2019年度内部控制评价报告》，对报告的内容不存在异 议。同时，监事会认为，2020年度公司的内控工作未有违反深圳证券交易所相关 规定及公司内部控制制度的情形发生。

（八）监事会对公司2019年年度报告的意见

监事会认真审议了公司2019年年度报告，发表了审核意见：经审核，监事会 认为董事会编制和审核的2019年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的 相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（九）2020年监事会会议情况

2020年度，公司共召开三次监事会会议，各次会议的通知、召集、召开和表

决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完整。具体召开情况如下：

					会议决议刊	会议决议刊
会议届次	召开日期	参会监事	会议议案名称	决议情况	登的指定网	登的信息披
					站查询索引	露日期
			1、审议《关于2019 年年度报告及其
			摘要的议案》		巨潮资讯网
第七届监事会	2020 年4 月			全部议案		2020 年4 月
		全体监事	2、审议《关于2020 年第一季度报告		（公告编号
第九次会议	22 日			通过		24 日
			全文及正文的议案》；		2020-017）
			3、审议《关于2019 年度监事会工作

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					报告的议案》；
					4、审议《关于2019 年度内部控制评
					价报告的议案》；
					5、审议《关于2019 年度利润分配预
					案的议案》；
					6、审议《关于公司续聘2020 年度会
					计师事务所的议案》；
					7、审议《关于公司监事薪酬的议案》；
					8、审议《关于变更公司会计政策的
					议案》。
					1、审议《关于2020 年半年度报告及
	第七届监事会第十次会议	2020 年7 月22 日	全体监事		报告摘要的议案》；2、审议《关于公司2020 年半年度利润分配预案的议案》；	全部议案通过	巨潮资讯网（公告编号	2020 年7 月24 日
							2020-049）
					3、审议《关于修订监事会议事规则
					的议案》。
	第七届监事会第十一次会议	2020 年10 月28 日	全体监事		1、审议《关于2020 年第三季度报告正文及全文的议案》。	议案通过	免披露	——

二、2021年度监事会工作思路

2021年，公司监事会将继续贯彻公司既定的战略方针，严格遵照法律、法规 及相关规范性文件和公司各项制度赋予监事会的权利，恪尽职守，督促公司进一 步提高规范运作水平，持续完善法人治理结构。不断适应新的监管要求和公司发 展需要，结合公司大力推进的内部控制规范建设与实施，完善监督职责；以内控 建设、规范运作、提高监督水平为重点不断改进工作方式；强化日常监督，采取 多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况，确保公司董事会 及经营管理层的依法经营，实现公司持续、快速、健康地发展，维护公司股东和 广大中小投资者的利益。

三湘印象股份有限公司监事会 2021年4月26日

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