SANXIANG IMPRESSION CO.,LTD — Audit Report / Information 2011

Apr 25, 2011

深圳和光现代商务股份有限公司 2010年内部控制自我评价报告

根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所发布《上市公司内部控制指引》的要求及各监管部 门关于内部控制的相关规定，公司结合自身特点和管理的需要对各项 内部控制制度的合理性及其执行情况进行了全面自查并对2010年度 内部控制的有效运行进行了自我评价。

一、内部控制综述

本公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立了 规范化的公司治理结构。公司股东大会、董事会、监事会分别按其职 责行使决策权、执行权和监督权。董事会、监事会及管理层之间各司 其职、权责明确、相互制衡，为公司经营的科学性、正确性、有效性 奠定了基础。

二、公司内控制度的建立与完善

自2007 年开展上市公司治理专项活动以来，公司全面对照有关 法律法规和规范性文件的要求，认真开展专项活动。报告期，根据中 国证监会公告2008第27号《关于公司治理专项活动公告的通知》和深 圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司结合“上 市公司治理专项活动”自查及整改活动，继续全面落实公司内部控制 制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。公司建立了系统的内部控制

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制度，形成了较为完整的内部控制体系，制定了涵盖公司各营运环节 的内部管理制度；明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相 关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制。报告期内，结合法规规范 性文件的要求，董事会充分发挥作用，提高了董事会运作效率。加强 公司治理结构建设，持续改善公司治理中的薄弱环节，不断提升公司 治理水平，提高公司质量。

三、重点控制活动

1、公司控股子公司的内部控制情况：公司各控股公司都有较为 严密的内部控制结构及内部控制制度，并严格要求依照相关规定进行 经营管理。

• 2、公司关联交易的内部控制情况

在公司《章程》中均对公司的关联交易审批、执行情况进行了明 确的规定，并且公司严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《上 市公司内部控制指引》以及《关联交易管理制度》等有关文件规定， 对公司关联交易行为进行审核。

• 3、公司对外担保的内部控制情况

公司《章程》、《议事规则》等文件对对外担保的业务流程、风 险和审批控制、被担保企业的资格和反担保、对外担保的执行控制、 对外担保的信息披露等作了明确规定。本报告期内，公司无对外担保 事项发生。

• 4、公司募集资金使用的内部控制情况

公司募集资金的存储与使用严格按照制度执行。本报告期公司未

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募集资金。

5、公司重大投资的内部控制情况

公司在《章程》中明确规定了股东大会、董事会对重大投资的审 批权限。公司也制定了《投资管理办法》对公司重大的对外投资、资 产管理等业务进行约定，公司重大投资行为按照上述权限严格履行审 批程序及信息披露义务。本报告期内公司无对外投资。

• 6、公司信息披露的内部控制情况

公司建立健全了《信息披露管理制度》 ，对公司公开信息披露 和重大内部信息沟通进行有效控制。公司《信息披露管理制度》对公 司应披露的信息、信息披露事务管理、信息披露的程序、保密措施等 作了明确规定，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。 报 告期内，公司进一步加强了与投资者的沟通，以定期、公开、全面和 及时的方式，为投资者提供可能影响其利益的公司资料。公司努力提 高信息披露的质量和标准，提高透明度，进一步促进投资者对公司的 了解和认同，保证所有投资者平等获得信息。

四、重点控制活动中的问题及整改计划

根据公司业务发展情况以及自身管理水平，公司内部控制应在以 下方面加强与完善：公司虽然建立了规范的内部管理流程，但是在某 些方面仍然存在薄弱环节，公司将在以后的经营管理中，不断充实和 完善并严格执行内部控制制度，保证公司稳健经营、健康发展。

五、内部控制情况的总体评价

综上所述，公司已依据《公司法》、《上市公司治理准则》等相

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关法律法规的要求建立了较为完善的法人治理结构及内部控制体系， 形成科学的决策机制、执行机制和监督机制；公司股东大会、董事会、 监事会、经理层职责明确，运作规范。公司在信息披露方面遵循了真 实、准确、完整、及时、公平的原则。公司已建立了覆盖公司各环节 的内部控制制度，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实 现。公司内部控制是有效的。

随着公司的发展，公司会进一步根据具体情况和监管机构的要 求，加强和完善法人治理结构，健全公司管理及控制体系，加强工员 培训，强化制度的执行和监督检查 ，切实保护公司及投资者的利益。

深圳和光现代商务股份有限公司

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