Sanxiang Advanced Materials Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Nov 16, 2021

• 证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2021 087

三祥新材股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）；

• 中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）

• 本次委托理财金额：合计金额 6,500.00 万元

• 委托理财产品名称：中国银行“结构性存款”、工商银行“结构性存款”

• 委托理财期限：92 天、37 天

 履行的审议程序：三祥新材股份有限公司（以下简称“三祥新材”或“公 司”）已经第四届董事会第六次临时会议、第四届监事会第五次临时会议审议通 过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。使用合计不超过人民币 10,000.00 万元的闲置自有资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品 或结构性存款，期限不超过 12 个月。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高闲置自有资金的使用效率，降低财务成本，在保证公司及下属子公司 正常经营所需流动资金和有效控制风险的前提下，进一步提高公司整体收益。

（二）委托理财的资金来源

本次委托理财的资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

具体内容如下：

序 号	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
1	中国银行	结构性存款	结构性存款	2,000.00	1.50%-3.48% （年率）	-
2	工商银行	结构性存款	结构性存款	3,500.00	1.05%-3.00% （年率）
3	工商银行	结构性存款	结构性存款	1,000.00	1.05%-3.00% （年率）
序 号	产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
1	92天	保证本金浮动 收益	-	1.50%-3.48% （年率）	-	否
2	37天	保证本金浮动 收益	-	1.05%-3.00% （年率）	-	否
3	37天	保证本金浮动 收益	-	1.05%-3.00% （年率）	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

为控制风险，公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高，流动性好 的保本型理财产品或结构性存款，投资风险较小，在企业可控范围之内。独立董 事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行 审计。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

• 1 、购买中国银行“结构性存款”产品

1）产品名称：结构性存款

2）产品类型：保本浮动收益

3）认购金额：2,000.00 万元

4）产品预期收益率：1.50%-3.48%

• 5）认购/申购确认日：2021 年 11 月 8 日 6）投资到期日：2022 年 2 月 8 日

7）产品收益说明：收益率按照如下公式确定：如果在观察期内，挂钩指标 （始终大于观察水平），扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率 1.5000% （年率）；如果在观察期内，挂钩指标（曾经小于或等于观察水平），扣除产品 费用（如有）后，产品获得最高收益率 3.4800%（年率）。挂钩指标为（欧元兑 美元即期汇率），取自 EBS 银行间电子交易系统（欧元兑美元汇率）的报价。 如果该报价因故无法取得，由银行遵照公正、审慎和尽责的原则进行确定。基准 值为基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX”版面公布（欧元兑美元汇率）中间价。 如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公正态度和理性商业方 式来确定。观察水平：基准值（-0.0060）。基准日为 2021 年 11 月 8 日。观察期 /观察时点为 2021 年 11 月 8 日北京时间 15:00 至 2022 年 1 月 27 日北京时间 14:00。 产品收益计算基础为 ACT365。

• 2 、购买工商银行“结构性存款”产品

1）产品名称：结构性存款

2）产品类型：保本浮动收益

3）认购金额：3,500.00 万元 4）产品预期收益率：1.05%-3.00%

5）认购/申购确认日：2021 年 11 月 16 日

6）投资到期日：2021 年 12 月 23 日

7）产品收益说明：预期收益＝产品本金×预期年化收益率×产品实际存续 天数 /365（如到期日根据工作日准则进行调整，则产品实际存续天数也按照同 一工作日准则进行调整），精确到小数点后两位，小数点后 3 位四舍五入，具体 以工商银行实际派发为准。

3 、购买工商银行“结构性存款”产品

1）产品名称：结构性存款

• 2）产品类型：保本浮动收益

3）认购金额：1,000 万元

4）产品预期收益率：1.05%-3.00%

5）认购/申购确认日：2021 年 11 月 16 日

• 6）投资到期日：2021 年 12 月 23 日

7）产品收益说明：预期收益＝产品本金×预期年化收益率×产品实际存续 天数 /365（如到期日根据工作日准则进行调整，则产品实际存续天数也按照同 一工作日准则进行调整），精确到小数点后两位，小数点后 3 位四舍五入，具体 以工商银行实际派发为准

（二）委托理财的资金投向

本次委托理财的资金主要投向为银行结构性存款产品。

（三）风险控制分析

公司运用自有闲置流动资金投资的品种为安全性高、流动性好的理财产品。 在理财产品存续期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪资金的运作情 况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全

三、委托理财受托方的情况

受托方 1：中国银行为上海证券交易所上市公司（股票代码：601988），与 本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。

受托方 2：工商银行为上海证券交易所上市公司（股票代码：601398），与 本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司主要财务数据

单位：元

		单位：元
项目名称	2020 年12 月31 日	2021 月9 月30 日
资产总额	1,333,083,135.91	1,569,582,267.31
负债总额	583,108,419.78	408,879,492.03
净资产	655,468,446.01	1,055,244,442.51
经营活动产生的现金流量净额（元）	148,245,802.92	139,007,437.22

（二）委托理财对公司的影响

在保证公司正常经营所需流动资金和有效控制风险的前提下，为提高资金利 用效率，创造更大的经济效益，公司运用闲置自有资金购买安全性高、流动性好 的理财产品，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋较好的投资 回报。

截至 2021 年 9 月 30 日，本公司货币资金为 120,591,056.89 元，此次委托理 财的金额占最近一期期末货币资金的 53.90%，对本公司未来主营业务、财务状 况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

（三）会计处理

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财产品计入资产负债 表中交易性金融资产或其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益。

五、风险提示

公司本次购买的结构性存款属于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产 品，符合公司内部资金管理的要求。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的 影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

六、决策程序的履行及监事会、独立董意见

公司于 2021 年 11 月 12 日召开第四届董事会第六次临时会议、第四届监事 会第五次临时会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》， 公司决定自董事会审议通过后 12 个月，公司拟使用合计不超过人民币 10,000 万 元的闲置自有资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品或结构性存 款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长或财务总监在额 度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会已分 别发表了同意的意见。该议案无需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》 上刊登的《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2021-085）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

					金额：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本 金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	中国银行	2,000.00			2,000.00
2	工商银行	3,500.00			3,500.00
3	工商银行	1,000.00			1,000.00
合计		6,500.00			6,500.00
最近12个月内单日最高投入金额				4,500.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				6.87

最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）	-
目前已使用的理财额度	6,500.00
尚未使用的理财额度	3,500.00
总理财额度	10,000.00

特此公告。

三祥新材股份有限公司董事会

2021 年 11 月 17 日