Sanxiang Advanced Materials Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Aug 16, 2018

证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2018-044

三祥新材股份有限公司

关于公司2018 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金管理办法》等 有关规定，现将三祥新材股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年1-6 月募 集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1331 号文《关于核准三祥新材 股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司公开发行3,355 万股人民 币普通股股票。每股面值为人民币1 元，发行价格为每股人民币5.28 元，募集 资金总额为人民币177,144,000.00 元，扣除本次发行费用人民币30,873,200.00 元，募集资金净额为人民币146,270,800.00 元。

截至2016 年7 月25 日止，公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币 177,144,000.00 元，扣除承销费用、保荐费用合计为22,000,000.00 元（不含 以前已经支付1,000,000.00 元）后，于2016 年7 月25 日通过主承销商浙商证 券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）存入公司在厦门银行股份有限公司宁 德分行88110120000000129 银行账户105,144,000.00 元、中国建设银行股份有 限公司寿宁支行35050168750709666666 银行账户50,000,000.00 元，合计 155,144,000.00 元，减除其他上市费用人民币8,873,200.00 元，募集资金净额

为人民币146,270,800.00 元。以上募集资金的到位情况已由中审亚太会计师事 务所（特殊普通合伙）审验并出具中审亚太验字[2016]第020796 号《验资报告》。

2018年1-6月，本公司A股募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费等支 出共计人民币47,999.65 元。2018年1-6月，本公司使用募集资金人民币 45,310,772.67元，累计使用募集资金人民币104,297,951.87元，尚未使用募集 资金余额人民币49,096,482.69元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行 手续费支出）。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的 要求，制定了《三祥新材股份有限公司募集资金管理制度》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金 进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，募集资金使用依照下列程序申请 和审批：具体使用部门填写申请表；财务部门负责人签署意见；总经理审批；根 据《公司章程》及本制度规定，由董事会或股东大会审批；财务部门执行。

(二) 募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

经本公司第二届董事会第十一次会议审议通过，本公司在厦门银行股份有限 公司宁德分行（账号：88110120000000129）、中国建设银行股份有限公司寿宁 支行（账号：35050168750709666666）开设了2 个A 股普通股募集资金存放专项 账户。经本公司第二届董事会第十九次会议审议通过，本公司新增兴业银行股份 有限公司宁德分行（账号：137010100100099753），截至2018 年6 月30 日止， 募集资金存放专项账户的余额如下：

			单位：元	单位：元
开户行	账号		存储形式
		定期	活期	合计
厦门银行股份有限公司宁	88110120000000129		2,458,742.91	2,458,742.91

开户行	账号	存储形式	存储形式	存储形式
		定期	活期	合计
德分行
中国建设银行股份有限公 司寿宁支行	35050168750709666666		6,578,196.07	6,578,196.07
兴业银行股份有限公司宁 德分行	137010100100099753	40,000,000.00	59,543.71	40,059,543.71
合 计		40,000,000.00	9,096,482.69	49,096,482.69

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2016 年7 月27 日 与保荐机构浙商证券、厦门银行股份有限公司宁德分行及中国建设银行股份有限 公司寿宁支行签订了《三祥新材股份有限公司募集资金专户三方监管协议》（以 下简称“三方监管协议”）；于2017 年5 月21 日，本公司与浙商证券、兴业银 行股份有限公司宁德分行签订了三方监管协议，对募集资金的使用实施严格审批， 以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管 协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

三、2018 年上半年募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本公司2018 年上半年募集资金的实际使用情况请详见附表1：募集资金使 用情况对照表。

(二)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2017 年 5 月 21 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率， 降低财务费用，增加公司和投资者的效益，在遵循股东利益最大化的原则、不改 变募集资金用途并保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，董事会批准公 司使用当前闲置募集资金 5,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会 批准之日起计算不超过 12 个月。公司于 2018 年 5 月 17 日已将用于暂时补充流 动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。

2017 年9 月14 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使 用闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款的议案》，为提高闲置募集资

金使用效率，在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正 常进行的前提下，公司决定自董事会审议通过后一年之内，公司拟使用合计不超 过人民币 0.9 亿元的闲置募集资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财 产品或结构性存款。

公司对闲置募集资金进行现金管理，2018 年1-6 月投资的相关产品情况如 下：

							单位：元
序号	合作方名称	理财产品 名称	理财金额	理财起始 日期	理财终止 日期	实际回收 本金金额	实际获得 收益
1	厦门银行股份有限 公司宁德分公司	“凤凰花”理 财之“安盈回 报” 17KF01M-B4	5,000,000.00	2018-1-05	2018-2-23	5,000,000.00	28,863.01
2	兴业银行股份有限 公司宁德分行	“金雪球-优 悦”保本开放 式人民币理 财产品（1M）	30,000,000.00	2018-3-21	2018-4-23	30,000,000.00	127,479.45
3	兴业银行股份有限 公司宁德分行	“金雪球-优 悦”保本开放 式人民币理 财产品（2M）	30,000,000.00	2018-4-26	2018-6-26	30,000,000.00	225,616.44
4	兴业银行股份有限 公司宁德分行	“金雪球-优 悦”保本开放 式人民币理 财产品（1M）	10,000,000.00	2018-4-28	2018-5-28	10,000,000.00	34,520.54
5	兴业银行股份有限 公司宁德分行	“金雪球-优 悦”保本开放 式人民币理 财产品（2M）	10,000,000.00	2018-6-7	2018-8-7	10,000,000.00
6	兴业银行股份有限 公司宁德分行	“金雪球-优 悦”保本开放 式人民币理 财产品（1M）	10,000,000.00	2018-6-28	2018-7-28	10,000,000.00
7	兴业银行股份有限 公司宁德分行	“金雪球-优 悦”保本开放 式人民币理 财产品（3M）	20,000,000.00	2018-6-28	2018-9-28	20,000,000.00

截至2018 年6 月30 日，公司累计购买的保本型理财产品本金余额为4,000 万元，未超过董事会审议通过的最高额度。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及 时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及 管理的违规情形。

附表1：募集资金使用情况对照表。

特此公告。

三祥新材股份有限公司董事会 2018 年 8 月 17 日

附表1 募集资金使用情况对照表

2016 年发行 A 股普通股股票 单位：人民币万元

2016年发行A股普通股股票	2016年发行A股普通股股票	2016年发行A股普通股股票	2016年发行A股普通股股票								单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额					14,627.08	2018年上半年投入募集资金总额					4,531.08
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					10,429.80
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额 (1)	本报告期 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
年产10,000 吨电 熔氧化锆系列产 品项目		14,627.08	14,627.08		4,531.08	10,429.80		71.30%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用，募集资金投资项目未完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明					项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2016年9月29日，经公司董事会审议通过，公司以募集资金对先期投入的15,930,202.70 元自 筹资金进行了置换。该事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年9月18日 出具的中审亚太专字[2016]第020927号专项报告鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					2017年5月21日，三祥新材第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过 了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司决定临时使用5,000万 元闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限为12个月（自董事会批准之日起计算）。公 司2017年度实际补充流动资金2,000万元，2018年2月12日补充流动资金300万元，于2018 年5月17日前已将用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见三、2、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无

募集资金结余的金额及形成原因	不适用，募集资金投资项目未完成。
募集资金其他使用情况	无