Sanxiang Advanced Materials Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 23, 2021

三祥新材股份有限公司

审计委员会 2020 年度履职情况报告

三祥新材股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引（征求意见稿）》、公司《公司章程》 与《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，本着勤勉尽责的态度，认真履行 了审计监督职责，现将审计委员会 2020 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事陈兆迎先生、张恒金先生及董事叶 旦旺先生 3 名成员组成（任职时间 2018.4.18-2021.4.18）。

二、审计委员会会议召开情况

2020 年度，公司审计委员会共召开 4 次会议，会议召开及审议议案情况如 下：

会议届次	召开日期	审议内容
第三届董事会审 计委员会第九次 会议	2020年3月19日	1、关于公司2019年年度报告及其摘要的议案 2、关于内审部2019年年度内部审计工作报告的议案 3、关于续聘公司2020年审计机构的议案 4、关于会计政策变更的议案
第三届董事会审 计委员会第十次 会议	2020年4月28日	1、关于2020年第一季度报告的议案 2、关于审计部2020 年第一季度内部审计工作报告的 议案
第三届董事会审 计委员会第十一 次会议	2020年8月24日	1、关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案 2、关于审计部2020 年第二季度内部审计工作报告的 议案
第三届董事会审 计委员会第十二 次会议	2020年10月29日	1、关于2020年第三季度报告的议案 2、关于审计部2020 年第三季度内部审计工作报告的 议案

三、审计委员会 2020 年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司

2020 年度审计机构，在担任公司审计机构期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、

公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任和义务。

（二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行 性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问 题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在 重大问题的情况。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的各期财务报告，并认为公司财务报告真实、 完整和准确，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等导致非标准 无保留意见审计报告的事项。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所 有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司 严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、 董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我 们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理 规范的要求。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与中审众环进行充 分有效的沟通，我们在听取了双方意见后，积极进行了相关协调工作，以求达到 用最短的时间完成相关审计工作。

四、总体评价

报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引 （征求意见稿）》以及公司制定的《董事会审计委员会议事规则》等的相关规定， 恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。2021 年，我们将继续遵循独 立、客观、公正的职业准则，更好地完成公司及董事会的各项委托。

三祥新材股份有限公司 董事会审计委员会 2021 年 3 月 23 日