Sanxiang Advanced Materials Co., Ltd. — AGM Information 2021

Jan 5, 2021

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三祥新材股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会 （股票代码： 603663 ） （债券代码： 113572 ） （转股代码： 191572 ）

会 议

材 料

• 福建 寿宁 2021 年 1 月 13 日

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议案清单

2021 年第一次临时股东大会议程 ............................................................ 1 2021 年第一次临时股东大会须知 ............................................................ 2 议案1 关于调整公司非公开发行股票方案决议有效期的议案 .............. 4 议案2 关于修订公司非公开发行A 股股票预案的议案 .......................... 5

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2021 年第一次临时股东大会议程

一、会议时间： 2021 年1 月13 日下午14 时45 分

• 网络投票： 2021 年1 月13 日（星期三）采用上海证券交易所网络

• 投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交 易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

• 二、会议地点 ：福建省宁德市寿宁县三祥新材股份有限公司

• 三、会议召集人： 董事会

• 四、会议主持人： 董事长、总经理夏鹏先生

• 五、会议审议事项

• 1、关于调整公司非公开发行股票方案决议有效期的议案

• 2、关于修订公司非公开发行A 股股票预案的议案

• 六、审议与表决

• 1．针对大会审议议案，对股东代表提问进行回答

• 2．大会对上述议案进行审议并表决

• 3．计票、监票

• 七、汇总投票结果

• 汇总现场会议和网络投票表决情况

• 八、宣布表决结果、决议和法律意见

• 1．董事长宣布本次会议表决结果

• 2．董事长宣读本次股东大会决议

• 3．律师发表本次股东大会的法律意见

• 4．签署会议记录和会议决议

• 5．宣布会议结束

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2021 年第一次临时股东大会须知

各位股东及股东代理人：

为维护投资者的合法权益，保障三祥新材股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）本次股东大会的顺利召开，依据中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则》等有关规定，制定大会须知如下： 一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》 和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、本公司证券事务部具体负责大会有关程序方面的事宜。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股 东代理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监 事、高级管理人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权 依法拒绝其他人员进入会场。

四、为保证本次股东大会的顺利召开，登记出席会议的股东须在会 议召开前15 分钟到会议现场向公司证券事务部办理签到手续。出席会议 的股东须持本人身份证、股东账户卡；委托代理人须持本人身份证、授 权委托书、委托人身份证、委托方股东账户卡；法人股东应持营业执照 复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书或授权委托书（法定代表人 签字、盖章）、股东账户卡、出席人身份证等办理登记手续。相关证明文 件经验证后，股东及股东代理人方可领取会议资料，出席会议。

五、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并 履行法定义务和遵守规则。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应 在会议开始前的15 分钟内向证券事务部出示有效证明，填写“发言登记 表”，由大会统筹安排股东发言。

六、股东发言由大会主持人指名后进行，每位股东发言应先报告所 持股份数和持股人名称，发言主题应与本次会议议题相关，且简明扼要 地阐述观点和建议，发言时间原则上不超过三分钟。股东违反前述规定 的发言，主持人可以拒绝或者制止。公司董事会和管理人员在所有股东 的问题提出后统一进行回答。但与本次股东大会议题无关或涉及公司商 业秘密的问题，公司有权不予回应。

七、为提高大会议事效率，在就股东问题回答结束后，股东及股东 代理人即进行表决。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

八、现场会议表决采用记名投票表决方式，股东应按表决票要求填 写意见，填写完毕由大会工作人员统一收票。

九、大会开始后，将推举两名股东代表参加计票和监票；大会对提 案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；表 决结果由会议见证律师宣布。

十、公司董事会聘请北京市环球律师事务所执业律师列席本次股东

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大会，并出具法律意见。

十一、股东及股东代理人未在指定会议登记时间进行现场参会登记 或未在会议召开当日准时办理签到手续的，将不能现场参加本次会议。 股东及股东代理人现场参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议 开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保 障大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东 合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。 会议召开过程谢绝个人录音、录像及拍照。

十二、参会的股东及股东代理人以其所持的有表决权的股份股数行 使表决权，每一股份享有一票表决权。出席会议的股东及股东代理人应 当对提交表决的审议事项发表同意、反对或弃权的意见，并在“同意”、 “反对”或“弃权”相对应的选项栏打“√”，每一表决事项只限打一次 “√”。多选或不选均视为无效票，做弃权处理。

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2021 年第一次临时股东大会会议议案

议案1 关于调整公司非公开发行股票方案决议有效期的 议案

各位股东及股东代理人：

为明确公司关于本次非公开发行股票的股东大会决议有效期，公司 董事会同意将2020 年第三次临时股东大会审议通过的2020 年非公开发 行股票方案的“本次非公开发行股票决议有效期”内容进行调整：

调整前：

本次非公开发行股票的决议有效期为自公司股东大会审议通过相关 议案之日起十二个月，但如果公司已在该期限内取得中国证监会对本次 交易的核准文件，则该授权有效期自动延长至本次非公开发行A 股股票 实施完毕之日止。

调整后：

本次非公开发行股票决议的有效期为自股东大会审议通过之日起十 二个月。

上述议案已经公司第三届董事会第二十六次临时会议审议通过，现 提请各位股东及股东代理人予以审议。

三祥新材股份有限公司董事会

2021 年1 月13 日

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议案2 关于修订公司非公开发行A 股股票预案的议案

各位股东及股东代理人：

根据本次发行方案决议有效期的调整，公司根据实际情况同步修订 公司非公开发行A 股股票预案。具体内容详见公司于2020 年12 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《三祥新材股份有 限公司非公开发行A 股股票预案（修订稿）》。

上述议案已经公司第三届董事会第二十六次临时会议审议通过，现 提请各位股东及股东代理人予以审议。

三祥新材股份有限公司董事会

2021 年1 月13 日

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