Sansure Biotech Inc. — Audit Report / Information 2021

Sep 16, 2021

西部证券股份有限公司

关于圣湘生物科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”作为圣湘生 物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“发行人”）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，对圣湘生物本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的 事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、本次募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 7 月 28 日出具的《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2020]1580 号），发行人获准向社会首次公开发行股票 4,000 万股， 每股发行价格为 50.48 元，本次发行募集资金总额人民币 201,920.00 万元，实际 募集资金净额为人民币 186,926.98 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 于 2020 年 8 月 25 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具众环验字 （2020）110009 号《验资报告》。

发行人对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募 集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集 资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见 2020 年 8 月 27 日披露 于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）首次公开发行股票科创板上市公告书。

二、募集资金投资项目的基本情况

本次募集资金扣除发行费用后的净额拟用于投资下列项目：

序 项目名称 拟投资金额 募集资金使用金 实施主体

1

号		（万元）	额（万元）
1	精准智能分子诊断系统生产基 地项目	35,485	35,485	上海圣湘
2	研发中心升级建设项目	10,024	10,024	圣湘生物
3	营销网络及信息化升级建设项 目	10,149	10,149	圣湘生物
合计		55,658	55,658	-

三、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况

（一）本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1、投资目的

在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下， 提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

2、投资产品的范围

发行人将按照相关规定严格控制风险，现金管理方式包括金融机构低风险、 短期的理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款、收益凭证等，且符合下列 条件：

（1）安全性高；

（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不用于质 押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

发行人将根据募集资金使用情况，就部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、 6 个月以内、6-12 个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过 12 个月。

3、决议有效期及决策

自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。董事会授权董事长在经批准 的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合 同文件，具体执行事项由公司财务部负责组织实施。

4、投资额度

公司本次拟使用额度不超过人民币 115,000.00 万元的闲置募集资金进行现

2

金管理，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

5、信息披露

发行人将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变 相改变募集资金用途。

6、现金管理收益分配

发行人现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足 部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管 理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

（二）投资风险及风险控制措施

1、投资风险

尽管公司选择安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影 响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

2、风险控制措施

（1）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募 集资金项目正常进行。

（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

（3）发行人内审部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与 监督。

（4）发行人将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定披露报告 期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。

（5）发行人财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

四、对发行人募集资金项目建设和日常经营的影响

3

公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募 集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投 资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业 务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。与此同时，利用暂时闲置的 募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公 司股东谋取更多的投资回报。

五、履行的审议程序

2021 年 9 月 15 日，发行人召开了第一届董事会 2021 年第七次临时会议、 第一届监事会 2021 年第六次临时会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公 司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

公司独立董事已对相关议案发表了明确同意意见，同意公司本次使用额度不 超过人民币 115,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，本次事项无需提交 股东大会审议。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理已经 公司第一届董事会 2021 年第七次临时会议、第一届监事会 2021 年第六次临时会 议审议通过，独立董事已发表明确的同意意见，无需提交股东大会审议，已履行 了必要的程序，符合相关法律法规的规定。公司使用闲置募集资金进行现金管理， 是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的， 不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦 不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。同时公 司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合 公司和全体股东的利益。

综上所述，保荐机构对公司上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 事项无异议。

（以下无正文）

4

（本页无正文，为西部证券股份有限公司《关于圣湘生物科技股份有限公司使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

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李锋
邹扬
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西部证券股份有限公司

年 月 日

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