Sansure Biotech Inc. — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

圣湘生物科技股份有限公司

审计委员会 2020 年度履职情况报告

2020年度, 圣湘生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以 及《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的规定和职责,本 着勒勉尽责的原则, 认真履行审计监督职责。现将董事会审计委员会 2020年度履行职责的情况报告如下:

一、 董事会审计委员会基本情况

公司董事会下设审计委员会,由三名董事会成员组成,分别是独 立董事沈建林(会计专业人士)、独立董事贲圣林及董事长戴立忠组 成, 沈建林担任召集人 (主任委员) 。

二、 董事会审计委员会 2020 年度履职情况

(一) 2020年度会议召开情况

2020年, 审计委员会共召开2次会议, 全体成员均通过现场与 通讯相结合的方式出席会议,审议通过了《关于审议公司2017年度、 2018年度、2019年度审计报告、财务报表及相关报告的议案》、《2020 年第三季度报告》共2项议案。

(二) 主要工作开展情况

报告期内, 董事会审计委员会重点围绕公司定期报告编制、内部 控制、使用募集资金置换预投入募投项目、财务报告及外部控制审计 机构的聘任等重要事项的审议开展工作, 具体情况如下:

$1.$ 报告期内对定期报告审核情况

董事会审计委员会认真履行董事会赋予的职责, 对公司 2020年

三季报的披露进行事前审核,确保披露信息的科学性、合理性、有效 性以及执行情况, 推进公司治理水平的提升, 维护广大股东的利益。

$2 -$ 监督及评估外部审计机构工作情况

审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行评估。一致认 为中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)所有职员未在本公司任职 并未获取除法定审计必要费用外的任何形式的经济利益,审计小组成 员与公司决策层之间不存在关联关系。中审众环会计师事务所(特殊 普通合伙)及审计成员保持了形式上和实质上的双重独立,恪守了职 业道德基本原则。

$31$ 指导内部审计工作

报告期内, 审计委员会成员认真审阅了公司内部审计工作计划, 并认可该计划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计 划执行,并对出现的相关问题提出了指导性意见。经审阅公司内控工 作评价报告, 我们未发现公司内控审计工作存在重大问题。

三、 总体评价

审计委员会各委员在报告期内依据相关规定, 恪尽职守、独立、 客观、公正的履职,较好地完成了审计委员会各项工作。2021年, 各委员将继续尽职尽责地履职,充分发挥审计委员会的监督职能,切 实维护公司与全体股东的共同利益。

特此报告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会审计委员会

(本页无正文,为《圣湘生物科技股份有限公司审计委员会2020年度履职报告》 签字页)

$\frac{1}{2}$ = $\frac{1}{2}$

(本页无正文,为《圣湘生物科技股份有限公司审计委员会2020年度履职报告》 签字页)

沙娃榜

(本页无正文,为《圣湘生物科技股份有限公司审计委员会2020年度履职报告》 签字页)

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