Sanlux Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 22, 2018

三力士股份有限公司

独立董事2017 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为三力士股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2017 年度 履职过程中，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用， 维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2017 年度履行 独立董事职责情况汇报如下：

一、参加会议情况

2017 年，公司共召开董事会十四次。本人亲自出席会议十四次，严格审议 董事会各项议案，充分发表独立意见，审慎行使表决权。本人对公司董事会各项 议案经认真审议后，均投了同意票。

2017 年，公司共召开股东大会五次，本人列席会议五次。 二、发表独立意见情况

1、第五届董事会第二十九次会议

对《关于确认2016 年度关联交易执行情况暨预计2017 年初至2016 年度股 东大会召开日期间关联交易金额的议案》发表了同意的独立意见。

2、第五届董事会第三十次会议

对《2016 年度内部控制自我评价报告》、《关于聘请2017 年度审计机构的议 案》、《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的说明》、《2016 年度利润分配 的预案》、《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于开展2017 年 期货套期保值业务的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于2017 年日常关 联交易预计的议案》，均发表了同意的独立意见，认为本次会议相关议案符合公 司实际经营情况，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司和股东特别是中 小股东合法权益的情形。

3、第五届董事会第三十一次会议

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对《关于终止2016 年非公开发行A 股股票的议案》、《关于公司公开发行可 转换公司债券方案的议案》，均发表了同意的独立意见，认为本次公开发行可转 换公司债券符合公司的实际经营情况，有利于公司的长远发展。

• 4、第五届董事会第三十二次会议

• 对《关于聘任高级管理人员的议案》发表了同意的独立意见。

• 5、第五届董事会第三十四次会议

• 对《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表了同意的独

• 立意见。

  • 6、第五届董事会第三十五次会议

对《关于调整公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于调整公开发行可 转换公司债券预案的议案》、《关于调整公开发行A 股可转换公司债券摊薄即期回 报的风险提示与填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司本次发行可转换公 司债券预案调整后募集资金使用可行性分析的议案》进行了认真核查和了解，发 表了同意的独立意见。

• 7、第五届董事会第三十六次会议

对《关于变更董事会秘书的议案》、《关于补选董事的议案》发表了同意的独 立意见。

• 8、第五届董事会第三十七次会议

对《关于股票期权激励计划第三个行权期及预留部分第二个行权期未达成可 行权条件暨拟注销股票期权的议案》进行了认真核查和了解，发表了同意的独立 意见。

9、第五届董事会第三十八次会议

对《关于公司及全资子公司拟以现金收购西双版纳路博橡胶有限公司部分股 权和长兴华脉投资管理合伙企业（有限合伙）的合伙企业份额的议案》进行了认 真核查和了解，发表了同意的独立意见。

10、第五届董事会第三十九次会议

对《关于出资设立控股子公司的议案》进行了认真核查和了解，发表了同意 的独立意见。

11、第五届董事会第四十次会议

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对《关于2017 年新增日常关联交易预计的议案》进行了认真核查和了解， 发表了同意的独立意见。

12、第五届董事会第四十一次会议

对《关于前次募集资金部分投资项目延期的议案》进行了认真核查和了解， 发表了同意的独立意见。

13、第五届董事会第四十二次会议

对《关于股票期权激励计划预留部分第一个行权期到期未行权暨拟注销股票 期权的议案》进行了认真核查和了解，发表了同意的独立意见。

三、现场调查工作情况

通过现场会议、座谈、走访等方式，现场了解公司生产经营情况、财务状况、 内控治理、制度建设，以及董事会、股东大会决议执行情况；通过直接交谈、电 话沟通、网络邮件等方式与公司董事、监事、高管和相关工作人员保持联系，及 时了解公司生产经营发展情况；同时，通过社会调查，关注公司行业发展政策导 向、宏观经济发展趋势、变化情况，了解公司行业竞争情况；关注网络传媒对公 司的新闻报道、评论，及时了解有关事项的真实背景和进展情况，根据了解的信 息及时提出意见和建议。

四、担任董事会专门委员会工作情况

作为第五届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员、 薪酬与考核委员会委员，本人任职期间认真履行相应职责，对专门委员会审议的 事项积极与公司相关人员沟通，对各项议案进行认真分析，及时提出合理化建议。

五、保护投资者权益方面工作情况

1、关注公司经营发展、独立发表专业意见。履职期间，重点对公司治理、 生产管理、财务状况、关联交易、担保、对外投资等重要事项进行了解，听取公 司管理层和相关部门的汇报。通过现场会议、基层调查、通讯、网络邮件等形式， 获取所需信息和资料，进行专业分析判断、充分发表意见。

2、关注中小股东诉求、维护投资者权益。对公司章程修订、分红政策、分 红派息、非公开发行、募集资金使用等有关中小投资者切身利益的重大事项积极 发表专业意见，维护投资者合法权益。

3、加强自身学习、提高履职能力。通过学习《证券法》、《深证证券交易所

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股票上市规则》、《深证证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法 规和规范性文件，强化规范意识；通过学习，加深对公司治理、规范运作、信息 披露、保护投资者合法权益等规则的认识和理解，有效提高履职能力。

六、其他方面

• 1、未有提议召开董事会情况；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。

感谢公司董事、监事、高管及相关人员对本人在2017 年度履行独立董事职 责过程中给予的支持与配合。

独立董事：陈显明 二〇一八年四月二十日

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