Sanlux Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2021

证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2021-029 债券代码：128039 债券简称：三力转债

三力士股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

三力士股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召开的第七 届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师 事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立 信”）为公司 2021 年度审计机构，聘任期限为一年，该事项尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。现将具体内容公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

立信具备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经 验与能力，已连续多年为公司提供审计服务。在担任公司以往年度审计机构期间， 遵循了独立、客观、公正的职业原则，具备良好的专业胜任能力。为保持审计工 作的连续性，经公司董事会审计委员会提议，董事会同意续聘立信为公司 2021 年度的审计机构。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层，根据公司 2021 年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1.基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 2.人员信息

• 截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总

• 数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

• 3.业务规模

• 立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40

• 亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计 服务，同行业上市公司审计客户 21 家。

• 4.投资者保护能力

• 截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计

• 赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

• 5.独立性和诚信记录

• 立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26

• 次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。 （二）项目组成员信息

1、人员信息

项目 姓名 注册会计师执 业时间 项目合伙人 郭宪明 1994 年 签字注册会计师 陈仕国 2012 年 质量控制复核人 李惠丰 2004 年	开始从事上市 公司审计时间 开始在本所执 业时间 2002 年 2012 年 2015 年 2010 年 2004 年 2004 年	开始为本公司提 供审计服务时间 2020 年 2021 年

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：郭宪明

近三年签署上市公司的审计报告，部分如下：

时间	上市公司名称		职务
2018年-2019年	杭州园林设计院股份有限公司	签字合伙人
2019年-2020年	三力士股份有限公司	签字合伙人
2020年	香飘飘食品股份有限公司	签字合伙人
2019年	江西富祥药业股份有限公司	签字合伙人
2020年	日月重工股份有限公司	签字合伙人
2019年	宁波精达股份有限公司	签字合伙人

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名： 陈仕国

时间	上市公司名称	职务
2020 年	三力士股份有限公司	签字注册会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况： 姓名：李惠丰

时间	上市公司名称	职务
2018 年-2020 年	浙江开尔新材料股份有限公司	项目合伙人
2019 年-2020 年	杭州平治信息技术股份有限公司	项目合伙人
2020 年	浙江伟明环保股份有限公司	项目合伙人
2019 年-2020 年	江西富祥药业股份有限公司	质量控制复核人
2018 年-2019 年	浙江梅轮电梯股份有限公司	质量控制复核人
2018 年-2019 年	三力士股份有限公司	质量控制复核人
2018 年-2019 年	浙江中欣氟材股份有限公司	质量控制复核人

注：以上信息系质量控制复核人近三年主要从业情况。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

签字合伙人郭宪明、项目注册会计师陈仕国、质量控制复核人李惠丰近三年 均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律纪律处分等情况。 （三）审计收费

• 1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司董事会 提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度具体的审计要求和审计范 围与立信协商确定相关的审计费用。

三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序

• 1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对立信会计师事务所的资质进行了审查，认为其满足

为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘立信会计师事务所为公司 2021 年度 审计机构，聘期一年，并提请公司董事会审议。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事就拟续聘立信会计师事务所为公司 2021 年度财务报告审计机 构出具了事前认可意见，表示对此事项事前知悉并同意提交公司第七届董事会第 二次会议进行审议。同时在公司第七届董事会第二次会议上对该议案发表了同意 续聘的独立意见。

3、表决情况及审议程序

公司第七届董事会第二次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果 审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司第七届监事会第二次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所 的议案》。

公司聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会 审议通过之日起生效。

四、备查文件

• 1.公司第七届董事会第二次会议决议；

• 2.公司第七届监事会第二次会议决议；

• 3.公司董事会审计委员会履职的证明文件；

• 4.独立董事关于第七届董事会第二次会议相关事项的事前认可意见；

• 5.独立董事关于第七届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

6.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和 联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方 式。

特此公告。

三力士股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十八日