Sangfor Technologies Inc. — Management Reports 2023

Apr 13, 2023

深信服科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

2022 年度，深信服科技股份有限公司（以下简称 “公司” ）监事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》” ）《中华人民共和国证券 法》（以下简称 “《证券法》” ）等法律、规章或其他规范性文件，以及《深信 服科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》” ）《深信服科技股份有 限公司监事会议事规则》（以下简称 “《监事会议事规则》” ）等公司自治文件， 本着对全体股东负责的态度，勤勉履职、独立行使监事会的监督职权和职责，对 公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督和检查， 维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将2022 年度监事 会工作汇报如下：

一、报告期内主要工作情况

报告期内，公司监事会召开了13 次会议，会议具体内容如下：

序 号	会议届次	会议召开 时间	审议议案	审议结果
1	第二届监事 会第三十三 次会议	2022 年1 月19 日	《关于回购注销部分激励对象已 获授但尚未解锁的限制性股票的 议案》	审议通过
2	第二届监事 会第三十四 次会议	2022 年1 月27 日	《关于参与设立的投资基金引入 新的有限合伙人及相关事项变更 的议案》	审议通过
3	第二届监事 会第三十五 次会议	2022 年2 月23 日	《关于参与设立的投资基金拟变 更有限合伙人及相关事项的议 案》	审议通过
4	第二届监事 会第三十六 次会议	2022 年3 月18 日	1.《关于回购公司股份方案的议 案》 （1）回购股份的目的和用途 （2）回购股份符合相关条件 （3）回购股份的方式 （4）回购股份的价格区间 （5）回购股份的种类、资金总额、 数量及占总股本的比例 （6）回购股份的资金来源 （7）回购股份的实施期限 （8）本次回购股份对公司经营、 财务状况及未来发展情况的影响	审议通过

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5	第二届监事 会第三十七 次会议	2022 年4 月19 日	1.《公司2021 年年度报告及其摘 要》 2.《公司2021 年度监事会工作报 告》 3.《公司2021 年度利润分配预案》 4.《公司2022 年度使用部分闲置 自有资金进行现金管理的议案》 5.《公司2021 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告》 6.《关于公司续聘2022 年度审计 机构的议案》 7.《公司2021 年度内部控制自我 评价报告》 8.《关于公司2021 年度控股股东 及其他关联方资金占用情况专项 说明的议案》 9.《关于公司2021 年度对外担保 情况说明的议案》 10.《关于部分募集资金投资项目 结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的议案》 11.《关于2022 年度监事薪酬（津 贴）的议案》	审议通过
6	第二届监事 会第三十八 次会议	2022 年4 月26 日	《关于公司<2022 年第一季度报 告>的议案》	审议通过
7	第二届监事 会第三十九 次会议	2022 年5 月6 日	1.《关于回购注销部分激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票 的议案》 2.《关于调整公司向不特定对象 发行可转换公司债券方案的议 案》 （1）债券持有人会议相关事项 （2）本次发行方案的有效期 3.《关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券预案（修订稿）的 议案》 4.《关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券的论证分析报告 （修订稿）的议案》 5.《关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集资金使用的 可行性分析报告（修订稿）的议 案》	审议通过

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			6.《关于公司前次募集资金使用 情况报告的议案》 7.《关于向不特定对象发行可转 换公司债券摊薄即期回报与填补 措施及相关主体承诺的议案》 8.《关于制定公司可转换公司债 券持有人会议规则（修订稿）的议 案》
8	第二届监事 会第四十次 会议	2022 年8 月19 日	1.《关于公司<2022 年度限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 2.《关于公司<2022 年度限制性股 票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 3.《关于核实公司<2022 年度限制 性股票激励计划激励对象名单> 的议案》 4.《关于调整公司2018 年度股权 激励计划股票期权行权价格的议 案》	审议通过
9	第二届监事 会第四十一 次会议	2022 年8 月26 日	1.《关于公司<2022 年半年度报 告>及其摘要的议案》 2.《关于公司<2022 年半年度募集 资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》 3.《关于调整公司2019 年度股权 激励计划限制性股票回购价格和 股票增值权行权价格的议案》 4.《关于回购注销部分激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票 的议案》 5.《关于为经销商提供担保的议 案》	审议通过
10	第二届监事 会第四十二 次会议	2022 年9 月23 日	《关于调整公司2020 年度和 2021 年度限制性股票激励计划股 票归属价格的议案》	审议通过
11	第二届监事 会第四十三 次会议	2022 年 10 月27 日	1.《关于公司<2022 年第三季度报 告>的议案》 2.《关于注销2018 年度股票期权 激励计划第三个行权期满未行权 股票期权的议案》	审议通过

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12	第二届监事 会第四十四 次会议	2022 年 11 月30 日	1.《关于调整2022 年度限制性股 票激励计划首次授予激励对象名 单和授予数量的议案》 2.《关于公司向2022 年度限制性 股票激励计划之激励对象首次授 予限制性股票的议案》 3.《关于2019 年度限制性股票激 励计划第三个解除限售期可解除 限售条件成就的议案》 4.《关于2019 年度股票增值权激 励计划第三个行权期行权条件成 就的议案》 5.《关于回购注销部分激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票 的议案》	审议通过
13	第二届监事 会第四十五 次会议	2022 年 12 月27 日	1.《关于向激励对象授予2022 年 度限制性股票激励计划预留部分 限制性股票（第一批）的议案》 2.《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》	审议通过

二、监事会对公司2022 年有关事项发表的核查意见

2022 年度，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真监督 检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

(一)对公司依法运作情况的核查意见

报告期内，公司监事会依法对董事会、股东大会的召集、决策程序，董事会 对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部 控制制度进行了监督检查，监事会认为：公司董事会、股东大会能够严格按照《公 司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》的规定，运作规范、决策合理， 董事会能认真执行股东大会的各项决议并及时完成股东大会审议决定的工作事 项；内部控制制度完善；公司董事、高级管理人员执行公司事务、行使职权时不 存在违反法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司利益和股东合法 权益的行为。

(二)检查公司财务情况的核查意见

报告期内，监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了检查和监督， 监事会认为：公司财务制度及内控机制健全完善、财务运作规范、财务状况良好。

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2022 年度财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(三)对公司募集资金使用情况的核查意见

报告期内，监事会依法对公司2022 年度募集资金的存放与实际使用情况进 行了检查、监督。监事会认为：公司募集资金的存放、使用和管理能够严格按照 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规章或其他规范性文件及《公 司章程》《深信服科技股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定执行， 并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，报告期内不存在违规使用 募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用途的情形，也不存在损害股东利 益的情形。

(四)对公司关联交易情况的核查意见

报告期内，公司未发生重大关联交易行为；未发现控股股东及其它关联方非 经营性占用公司资金的情况。

(五)公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，监事会依法对公司对外担保及股权、资产置换情况进行了检查、 监督。监事会认为：2022 年度，公司提供的担保事项符合中国证监会及深圳证券 交易所的相关规定，不存在公司违规担保情况，不存在损害公司及股东利益的情 形，担保事项已按照《公司章程》及相关法律法规的规定履行相应程序。 报告期内，公司未发生股权、资产置换情况。

(六)对公司内部控制自我评价报告的核查意见

监事会审阅了董事会编制的《2022 年度内部控制自我评价报告》，认为：公 司已根据相关法律法规的要求，结合自身的实际情况，建立了较为合理、完善的 内部控制规范体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产经营管理的 实际需要。公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司治理和内 部控制的实际情况。

(七)公司信息披露事务管理制度的执行情况

报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了检查，监事会 认为：公司严格履行信息披露义务，公司及董事、监事、高级管理人员忠实、勤

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勉地履行职责，严格按照相关法律法规及《深信服科技股份有限公司信息披露制 度》的要求，及时、真实、准确、完整地进行信息披露，没有应披露而未披露的 事项，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(八)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行核查， 认为：公司严格按照《深信服科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度》，做 好内幕信息管理及知情人登记工作，防范内幕信息知情人泄露信息或内幕交易等 违规行为的发生；报告期内未出现内幕信息知情人对外泄露，或进行内幕交易等 违规行为，保护了广大投资者的合法权益。

(九)监事会对公司定期报告发表审核意见

报告期内，监事会对公司定期报告进行审议，认为公司严格按照相关法律、 行政法规和中国证监会的规定，编制了公司定期报告，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、监事会2023 年工作计划

2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》 《监事会议事规则》等有关规定，忠实地履行职责，进一步促进公司的规范运作， 切实担负起维护广大股东权益的责任，促进公司持续、稳定、健康地发展。

深信服科技股份有限公司

监事会 二〇二三年四月十三日

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