Sangfor Technologies Inc. — Capital/Financing Update 2023

Apr 13, 2023

证券代码：300454 证券简称：深信服 公告编号：2023-031

深信服科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“ 《创业板上市公司规范运作》 ”）等有关 规定，深信服科技股份有限公司（以下简称“ 公司 ”）董事会编制了截至 2022 年 12 月 31 日募 集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 12 日签发的证监许可[2020]2501 号文《关 于同意深信服科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司于 2020 年 12 月向特 定对象发行人民币普通股 4,801,848 股，每股发行价格为人民币 185.01 元，募集资金总额为 888,389,898.48 元，扣除发行费用人民币 7,147,674.73 元后，实际募集资金净额为人民币 881,242,223.75 元(以下简称“ 募集资金 ”)。上述资金于 2020 年 11 月 23 日到位，业经致同会计 师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了致同验字(2020)第 441ZC00453 号验资报告。

( 二 ) 以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额

2020 年度，公司使用募集资金人民币 89,111,132.41 元(不含支付的发行费用)；2021 年度， 公司使用募集资金人民币 209,660,455.46 元(不含支付的发行费用)；2022 年度，公司使用募 集资金人民币 259,988,318.33 元(不含支付的发行费用)。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计 使用募集资金总额人民币 558,759,906.20 元(不含支付的发行费用)，尚未使用募集资金余额人 民币 342,773,124.94 元(含募集资金利息收入扣除手续费净额人民币 32,131,799.00 元)。

2022 年 4 月 19 日，公司第二届董事会第三十七次会议及第二届监事会第三十七次会议

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审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。 公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目中的“云化环境下的安全产品和解决方 案升级项目”（以下简称“ 云化项目 ”）已建设完毕并已达到预定可使用状态，为合理配置资金、 提高募集资金使用效率，经充分考虑公司的财务状况和经营情况等因素，公司决定将云化项 目结项并将节余募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金。2022 年 6 月 10 日，公司将 云化项目募集专项账户中的余额人民币 12,061,302.15 元（含扣除手续费的利息收入 5,437,380.47 元）转入公司基本账户，并完成对募集资金专项账户的注销手续。

本年度募集资金存放、使用及期末余额情况如下：

项目		金额
募集资金总额 减：扣除的保荐承销费用 减：其他发行费用 募集资金净额 加：募集资金存款利息收入扣除手续费净额 期末待支付的发行费用余额 减：募集资金累计投入金额(包括置换先期投入金额) 减：部分募集资金投资项目结项永久补流资金 期末募集资金账户余额		888,389,898.48 (3,771,466.55) (3,376,208.18)
		881,242,223.75 32,131,799.00 220,310.54 (558,759,906.20) (12,061,302.15) 342,773,124.94

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中国人民共和国证券法》《创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规或其他规范性文件，公司制定了《募 集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确规定，以在 制度上保证募集资金的规范使用。

2020 年 11 月 27 日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“ 中信建投 ” 或“ 保荐机构 ”）以及中国光大银行股份有限公司深圳南山支行、招商银行股份有限公司深圳 高新园支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，三方监管协议正常履行。

经公司第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十七次会议审议通过，公司决 定将云化项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。由于云化项目募集资金专项账户 已于 2022 年 6 月完成注销，公司与开户银行光大银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管

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协议》相应终止。

截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元

存放方 式	募集资金专户开户行	账号	余额	备注
活期存 款	中国光大银行股份有限 公司深圳南山支行	78240188000153828	0	已结项
	招商银行股份有限公司 深圳高新园支行	755901852710503	342,773,124.94	活期
募集资金余额小计			342,773,124.94

为了提高资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买理财产品，具体如下：

2020 年 12 月 15 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十七次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不超过人 民币 7 亿元(含本数)闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产 品。使用期限自议案审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及决议有效期内，可循环滚 动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见。

2021 年 12 月 10 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第三十二次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不 超过人民币 6 亿元(含本数)闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型 理财产品,使用期限自议案审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及决议有效期内,可循 环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见。

2022 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第四十六次会议及第二届监事会第四十五次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不 超过人民币 3 亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本 型理财产品，使用期限自议案审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及决议有效期内， 可循环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司无利用闲置募集资金购买的理财产品以及定期存款余额。 公司尚未使用的募集资金将继续用于募投项目。

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目资金使用情况

本年度，公司募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。

(二) 募投项目的实施地点、实施方式变更情况

本年度，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更。

(三) 募投项目先期投入及置换情况

在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自筹资金投入了 部分募集资金投资项目。截至 2020 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项 目的实际投资金额为人民币 89,111,132.41 元(不含以自筹资金预先支付的发行费)，其中网络 信息安全服务与产品研发基地项目 23,936,200.10 元，云化项目 65,174,932.31 元，以自筹资金 预先支付发行费用 2,967,218.39 元，上述合计为 92,078,350.80 元。

2021 年 1 月 22 日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议 案》，同意使用向特定对象发行股票所募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发 行费用的自筹资金合计人民币 92,078,350.80 元。保荐机构进行了核查，对公司本次募集资金 置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。公司于 2021 年 2 月 3 日完成了募集资金置换。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五) 节余募集资金使用情况

2022 年 4 月 19 日，公司第二届董事会第三十七次会议及第二届监事会第三十七次会议， 审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。 公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目中的“云化项目”已建设完毕并已达到 预定可使用状态，为合理配置资金、提高募集资金使用效率，经充分考虑公司的财务状况和 经营情况等因素，公司决定将云化项目结项并将节余募集资金(含利息收入)永久性补充流动 资金。2022 年 6 月 10 日，公司将云化项目募集专项账户中的余额人民币 12,061,302.15 元(含

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扣除手续费的利息收入 5,437,380.47 元)转入公司基本账户，并完成对募集资金专项账户的注 销手续。

(六) 超募资金使用情况

公司向特定对象发行股票不存在超募资金。

(七) 尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，余额为人民币 342,773,124.94 元(含募集资金利息收入扣除手续费的净额)，该等尚未使用的募集资金将继续 用于投入公司承诺的募投项目。

(八) 募集资金使用的其他情况

本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况， 不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

六、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意

见

经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放和使用符合《创业板上市公司规范 运作》等法律法规的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改 变募集资金用途和损害股东利益的情况。公司已披露的相关信息均真实、准确、完整、及时， 不存在募集资金管理违规的情形。保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况无 异议。

深信服科技股份有限公司 董事会 二〇二三年四月十三日

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

2022 年度

编制单位：深信服科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

编制单位：深信服科技股份有限公司	编制单位：深信服科技股份有限公司	编制单位：深信服科技股份有限公司					金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
			88,124.22			本年度投入募	25,998.83
募集资金净额
						集资金总额
			0				55,875.99
报告期内变更用途的募集资金总额
			0			已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额
						集资金总额
			0
累计变更用途的募集资金总额比例
										项目可行
	是否已变		调整后投		截至期末	截至期末投资	项目达到预	本年度
承诺投资项目和超募		募集资金承		本年度投					是否达到	性是否发
	更项目（含		资总额		累计投入	进度（%）(3)	定可使用状	实现的
资金投向		诺投资总额		入金额					预计效益	生重大变
	部分变更）		（1）		金额(2)	＝(2)/(1)	态日期	效益
										化
承诺投资项目
1.网络信息安全服务	否	60,614	60,614	17,498.72	29,006.13	47.85	2024年4月 30日	不适用	不适用	否
与产品研发基地项目
2.云化环境下的安全	否	27,510.22	27,510.22	8,500.11	26,869.86	97.673	2022年4月 30日	不适用	不适用	否
产品和解决方案升级
项目
承诺投资项目小计		88,124.22	88,124.22	25,998.83	55,875.99
超募资金投向	不适用
合计		88,124.22	88,124.22	25,998.83	55,875.99
未达到计划进度或预	2023年3月14日，公司召开第二届董事会第四十八次会议及第二届监事会第四十七次会议，审议通过了《关于调
计收益的情况和原因

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（分具体项目） 整募集资金投资项目实施期限的议案》，根据募投项目的实际建设与投入情况，公司经过审慎的研究论证，在募投 项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，同意将“网络信息安全 服务与产品研发基地项目”的实施期限延后 1 年，即计划完工时间延期至 2024 年 4 月。 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 超募资金的金额、用 不适用 途及使用进展情况 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自筹资金投入了部分募集资金投资项目。截 至 2020 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币 89,111,132.41 元(不含 以自筹资金预先支付的发行费），其中网络信息安全服务与产品研发基地项目 23,936,200.10 元，云化环境下的安全 产品和解决方案升级项目 65,174,932.31 元，以自筹资金预先支付发行费用 2,967,218.39 元，上述合计 92,078,350.80 元。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 2021 年 1 月 22 日，第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置 换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用向特定对象发行股票所募集资金置换已预 先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币 92,078,350.80 元。保荐机构中信建投证券股份 有限公司进行了核查，对公司本次募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。 于 2021 年 2 月 3 日，公司已完成募集资金置换。 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况

2022 年 4 月 19 日，公司第二届董事会第三十七次会议及第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于部分募 项目实施出现募集资 集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投 金节余的金额及原因 “ ” 资项目中的 云化环境下的安全产品和解决方案升级项目 已建设完毕并已达到预定可使用状态，为合理配置资金、 提高募集资金使用效率，经充分考虑公司的财务状况和经营情况等因素，公司决定将本募投项目结项并将节余募集

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资金（含利息收入）永久性补充流动资金。在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定， 对募投项目实施进行严格管理，优化项目环节、合理调度和配置资源，在保证募投项目顺利完工的同时节省了部分 募集资金投入，合计节余募集资金人民币 12,061,302.15 元（含扣除手续费的利息收入 5,437,380.47 元）。 尚未使用的募集资金 截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，余额为人民币 342,773,124.94 元(含募 用途及去向 集资金利息收入扣除手续费的净额)，该等尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 不适用 情况

注 1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 3：云化环境下的安全产品和解决方案升级项目已于 2022 年 4 月 19 日建设完毕并已达到预定可使用状态，公司将该项目结项并将节余募集资金(含利息 收入)永久性补充流动资金。

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