Sangfor Technologies Inc. — Capital/Financing Update 2023

Feb 7, 2023

证券代码：300454 证券简称：深信服 公告编号：2023-010

深信服科技股份有限公司 关于向深圳证券交易所申请恢复审核 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

深信服科技股份有限公司（以下简称“ 公司 ”）于 2022 年 7 月 18 日向深圳证券交易 所（以下简称“ 深交所 ”）报送了关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件，并 于 2022 年 7 月 22 日取得深交所出具的受理通知。公司于 2022 年 8 月 8 日收到深交所 出具的《关于深信服科技股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核 问询函》（审核函〔2022〕020176 号）（以下简称“ 审核问询函 ”），并于 2022 年 10 月 28 日提交了审核问询函回复报告，具体内容详见公司于 2022 年 10 月 28 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。公司于 2022 年 11 月 7 日收到深交所出 具的《关于深信服科技股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮 审核问询函》（审核函〔2022〕020266 号）（以下简称“ 第二轮审核问询函 ”）。第二轮审 核问询函要求公司根据 2022 年全年业绩的预计情况等说明是否持续符合可转债发行和 上市条件。鉴于公司“销售收入季节性、费用支出刚性”的特点明显，同时公司销售区 域广泛、销售规模大、产品类型及订单数量多，公司预计难以在规定时间内对 2022 年 全年业绩进行准确预计并完成第二轮审核问询函回复及核查工作。为切实稳妥做好第 二轮审核问询函回复及财务数据更新工作，保证相关材料的真实、准确、完整，经与 保荐人和其他中介机构审慎协商，公司根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发 行上市审核规则》第十九条相关规定并参照适用《深圳证券交易所创业板股票发行上 市审核规则》第六十四条相关规定，于 2022 年 11 月 8 日与保荐人向深交所提交了中止 本次向不特定对象发行可转换公司债券项目审核的申请，申请中止时间不超过 3 个月， 并于 2022 年 11 月 9 日收到深交所同意中止审核的通知，具体内容详见公司于 2022 年

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11 月 9 日在巨潮资讯网披露的相关公告。

公司已于 2023 年 1 月 17 日发布 2022 年度业绩预告，能够根据 2022 年全年业绩的 预计情况等对公司是否持续符合可转债发行和上市条件作出说明。截至本公告披露日， 公司、保荐人及其他中介机构已完成第二轮审核问询函回复及核查工作，审核问询函 回复及申请文件已结合公司 2022 年前三季度财务数据完成更新。根据《深圳证券交易 所创业板股票发行上市审核规则》第六十六条的规定，公司已向深交所申请恢复本次 向不特定对象发行可转换公司债券的审核。截至本公告披露日，恢复申请已获得深交 所同意。

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中 国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会 ”）作出同意注册的决定后方可实施， 最终能否通过深交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。 公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

深信服科技股份有限公司 董事会 二〇二三年二月七日

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