Sangfor Technologies Inc. — Capital/Financing Update 2022

Aug 26, 2022

证券代码：300454 证券简称：深信服 公告编号：2022-078

深信服科技股份有限公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，深信服科技 股份有限公司（以下简称“ 公司 ”）就截至 2022 年 06 月 30 日的募集资金存放与实际使用情 况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

一 ( )实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证监会签发的《关于同意深信服科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可[2020]2501 号）核准，公司于 2020 年 12 月向特定对象发行人民币普通股 4,801,848 股，每股发行价格为人民币 185.01 元，募集资金总额为 888,389,898.48 元，扣除发 行费用人民币 7,147,674.73 元后，实际募集资金净额为人民币 881,242,223.75 元（以下简称“ 募 集资金 ”）。上述资金于 2020 年 11 月 23 日全部到位，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙） 予以验证并出具（致同验字(2020)第 441ZC00453 号）验资确认。

(二)以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额

本公司以前年度实际累计已使用募集资金人民币 298,771,587.87 元，2022 年 1 月至 6 月 实际使用募集资金为人民币 174,232,572.08 元。

公司于 2022 年 4 月 19 日召开第二届董事会第三十七次会议及第二届监事会第三十七次 会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 1 / 7

议案》。公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目中的“云化环境下的安全产品 和解决方案升级项目”（以下简称“ 云化项目” ）已完工并已达到预定可使用状态，为合理配 置资金、提高募集资金使用效率，经充分考虑公司的财务状况和经营情况等因素，公司决定 将募投项目结项并将节余募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金。2022 年 6 月，公司 已完成云化项目对应募集资金专项账户（账号：78240188000153828）的注销手续，该账户剩 余募集资金及利息收入合计 1206.13 万元已转入公司的基本存款账户。

截至 2022 年 06 月 30 日，公司募集资金使用及结存情况如下：

项目	单位：元 金额
募集资金总额 减：扣除的保荐承销费用 减：其他发行费用 募集资金净额 加：募集资金存款利息收入扣除手续费净额 期末待支付的发行费用余额 减：募集资金累计投入金额(包括置换先期投入金额) 减：部分募集资金投资项目结项永久补流资金 期末募集资金账户余额	888,389,898.48 (3,771,466.55) (3,376,208.18)
	881,242,223.75 26,468,311.96 220,310.54 (473,004,159.95) (12,061,302.15) 422,865,384.15

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中国 人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规或其他规范性文件，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、 使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2020 年 11 月 27 日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“ 中信建投 ” 或“ 保荐机构 ”）以及中国光大银行股份有限公司深圳南山支行、招商银行股份有限公司深圳 高新园支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，三方监管协议正常履行。

经公司第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十七次会议审议通过，公司决 定将云化项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。由于云化项目募集资金专项账户 已于 2022 年 6 月完成注销，公司与开户银行光大银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管

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协议》相应终止。

截至 2022 年 06 月 30 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元

				单位：
存放方式	募集资金专户开户行	账号	余额	备注
活期存款	中国光大银行股份有限公司 深圳南山支行	78240188000153828	0	活期
	招商银行股份有限公司 深圳高新园支行	755901852710503	122,865,384.15	活期
活期存款余额小计			122,865,384.15
现金管理	招商银行股份有限公司 深圳高新园支行	75590185278201044	70,000,000.00	定期存款
	招商银行股份有限公司 深圳高新园支行	75590185278100437	30,000,000.00	结构性存款
	招商银行股份有限公司 深圳高新园支行	75590185278100454	170,000,000.00	结构性存款
	招商银行股份有限公司 深圳高新园支行	75590185278100440	30,000,000.00	结构性存款
现金管理余额小计			300,000,000.00
募集资金余额小计			422,865,384.15

为了提高资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买理财产品，具体如下：

2020 年 12 月 15 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十七次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不超过人 民币 7 亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的低风险理财 产品。使用期限自议案审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及决议有效期内，可循环 滚动使用。独立董事发表了同意的独立意见。

2021 年 12 月 10 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第三十二次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不 超过人民币 6 亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的低风 险理财产品,使用期限自议案审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及决议有效期内,可 循环滚动使用。独立董事发表了同意的独立意见。

截至 2022 年 06 月 30 日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品以及定期存款还未到期 的金额为 300,000,000.00 元；未超过公司董事会及监事会关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的审议额度及有效期。公司尚未使用的募集资金将继续用于募投项目。

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三、本年度募集资金的实际使用情况

一 ( )募集资金投资项目资金使用情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对 照表。

(二)募投项目的实施地点、实施方式变更情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更。

(三)募投项目先期投入及置换情况

在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自筹资金投入了 部分募集资金投资项目。公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民 币 89,111,132.41 元（不含以自筹资金预先支付的发行费），其中网络信息安全服务与产品研 发基地项目 23,936,200.10 元，云化环境下的安全产品和解决方案升级项目 65,174,932.31 元， 以自筹资金预先支付发行费用 2,967,218.39 元，上述合计为 92,078,350.80 元。2021 年 1 月 22 日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用向特 定对象发行股票所募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金 合计人民币 92,078,350.80 元。保荐机构中信建投证券股份有限公司进行了核查，对公司本次 募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。公司于 2021 年 2 月 3 日，完成募集资金置换。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2022 年 06 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五)节余募集资金使用情况

截至 2022 年 06 月 30 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投 资项目或非募集资金投资项目的情况。

(六)超募资金使用情况

公司向特定对象发行股票不存在超募资金。

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(七)尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2022 年 06 月 30 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，余额为人民币 422,865,384.15 元（含募集资金利息收入扣除手续费的净额），该等尚未使用的募集资金将继 续用于投入公司承诺的募投项目。

(八)募集资金使用的其他情况

截至 2022 年 06 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2022 年 06 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律法规、规范性文件的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整 地就募集资金使用情况履行信息披露义务，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的 情形。

深信服科技股份有限公司

董事会

二〇二二年八月二十六日

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

2022 半年度

编制单位：深信服科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

编制单位：深信服科技股份有限公司	编制单位：深信服科技股份有限公司	编制单位：深信服科技股份有限公司						金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金净额			88,124.22			本半年度投入募集 资金总额		17,423.26
报告期内变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募集资 金总额		29,877.16
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目 (含部分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本半年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 (%)(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本半年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
云化环境下的安全产品和解决 方案升级项目	否	27,510.22	27,510.22	8,500.11	26,869.86	97.67	2022年4月	不适用	不适用	否
网络信息安全服务与产品研发 基地项目	否	60,614.00	60,614.00	8,923.15	20,430.56	33.71	2023年4月	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		88,124.22	88,124.22	17,423.26	47,300.42
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因(分具体项目)	不适用
项目可行性发生重大变化的情 况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用 进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变 更情况	不适用

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募集资金投资项目实施方式调 整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及 置换情况	在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自筹资金投入了部分募集资金投资项目。截至2020年12月31日，公司以自 筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币89,111,132.41 元(不含以自筹资金预先支付的发行费)，其中网络信息安全服务与产品研 发基地项目23,936,200.10元，云化环境下的安全产品和解决方案升级项目65,174,932.31元，以自筹资金预先支付发行费用2,967,218.39元，上述合 计为92,078,350.80元。 2021年1月22日，第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的议案》，同意使用向特定对象发行股票所募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币 92,078,350.80 元。保荐机构中信建投证券股份有限公司进行了核查，对公司本次募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 事项无异议。 于2021年2月3日，公司完成募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的 金额及原因	2022年4月19日，公司第二届董事会第三十七次会议及第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金的议案》。公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目中的“云化环境下的安全产品和解决方案升级项目”已建 设完毕并已达到预定可使用状态，为合理配置资金、提高募集资金使用效率，经充分考虑公司的财务状况和经营情况等因素，公司决定将本募投项 目结项并将节余募集资金 （含利息收入）永久性补充流动资金。在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，对募投项目 实施进行严格管理，优化项目环节、合理调度和配置资源，在保证募投项目顺利完工的同时节省了部分募集资金投入，合计节余募集资金人民币 12,061,302.15 元（含扣除手续费的利息收入5,437,380.47 元）。
尚未使用的募集资金用途及去 向	截至2022年06月30日，本公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，余额为人民币422,865,384.15元(含募集资金利息收入扣除手续费的 净额)，该等尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。
募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况	不适用

注 1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

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