Sangfor Technologies Inc. — Board/Management Information 2024

Apr 9, 2024

深信服科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （钱镇）

各位股东及股东代表：

经深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年年度股东大会选举， 本人被选举为公司第三届董事会独立董事，任职期间本人严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）等法律、规章或其他规范性文件，以及《深信服科技股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）《深信服科技股份有限公司独立董事工作制 度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）《深信服科技股份有限公司信息披露 管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）等公司自治文件，忠实履行独 立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公 众股股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、基本情况

本人钱镇，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生毕业于 上海交通大学，本科毕业于中国科学技术大学。曾在华为技术有限公司、上海先 网信息科技有限公司等公司从事市场与企业管理工作，现任上海涌衡投资管理有 限公司咨询总监，从事企业创新管理咨询工作。2023 年 5 月 16 日起任本公司独 立董事。

本人作为公司独立董事，符合《管理办法》第六条规定的独立性要求，不存 在影响独立性的情况。

二、 2023 年度履职概况

（一）出席董事会及列席股东大会情况

应参加董 事会次数	现场出席 董事会次 数	以通讯方 式参加董 事会次数	委托出席 董事会次 数	缺席董事 会次数	是否连续 两次未亲 自参加董 事会会议	出席股东 大会次数
11	1	10	0	0	否	2

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作为独立董事，本人任职期间认真审阅董事会会议的各项议案，按时出席公 司组织召开的董事会及股东大会，没有授权委托其他独立董事出席董事会会议的 情况。本人认为公司董事会及股东大会的召集召开合法合规，重大事项履行了合 法有效的审批程序，会议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特 别是中小股东的合法权益。本人以谨慎的态度行使表决权，对任职期间董事会各 项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）董事会专业委员会履职情况

专业委员会	审计委员会	审计委员会	提名委员会	提名委员会
出席情况	应出席次数	实际出席次数	应出席次数	实际出席次数
	2	2	0	0

作为公司第三届董事会审计委员会委员，本人认真听取管理层对公司生产经 营情况和重大事项进展情况的汇报，审议了公司 2023 年半年度报告、2023 年第 三季度报告以及变更审计机构事项等议案，并积极了解、掌握审计工作安排及审 计工作进展情况，与审计机构就审计工作进行积极沟通，切实履行审计委员会的 职能。本人为公司提名委员会主任委员，但在本人 2023 年度任职期间，公司提 名委员会未召开会议。

（三）独立董事专门会议工作情况

依据《管理办法》相关规定，公司于 2023 年 12 月 15 日召开公司第三届董 事会 2023 年第一次独立董事专门会议，审议通过了《关于修订<独立董事工作制 度>的议案》。除此以外，2023 年度公司未发生其他需要独立董事专门会议审核 的事项。作为公司独立董事，本人将在 2024 年度继续严格按照《管理办法》《独 立董事工作制度》等规定，结合公司经营活动积极参加公司独立董事专门会议， 认真审查相关事项。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

在 2023 年度独立董事任职期间，本人与公司内部审计机构、年审会计师事 务所进行日常沟通，就公司内部控制、审计关注的事项等进行了探讨和交流，共 同推动审计工作的全面、高效展开，维护公司全体股东的利益。

（五）独立董事现场工作的情况

在 2023 年度独立董事任职期间，本人通过参加公司董事会以及现场到公司 调研等形式，不定期与公司经营管理层及相关人员座谈、沟通，深入了解公司的

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生产经营情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等事项。 同时，本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，就公司发展前景、战略 布局以及所面临的市场环境与公司管理层进行探讨，并结合公司实际情况提出可 行性建议。

2023 年 8 月，本人现场出席公司审议《关于公司<2023 年半年度报告>及其 摘要的议案》的董事会，在会上建议公司根据外部环境变化及时进行预判和调整 经营策略，进一步提升对各行业发展趋势的敏感度，积极布局行业机会。

此外，本人重点关注公司新业务进展情况，在 2023 年 11 月调研公司时，建 议公司在战略产品安全 GPT 上加大投入，尝试扩大用户的试用范围，让更多的 用户能体验到大模型的实际效果，以增加用户粘性，来实现安全 GPT 产品的更 好推广和公司品牌影响力的提升。本人的上述建议已获公司管理人员与相关人员 的高度重视，作为公司独立董事，本人认真履行独立董事职责，切实维护了公司 和广大股东的权益。

此外，本人曾在 2023 年 12 月调研考察公司上海办公室，与上海区域负责的 相关同事进行座谈交流，积极主动地了解区域生产经营情况，为区域发展提供了 自己的建议。

（六）保护投资者权益方面的工作

1、有效履行独立董事职责，对公司董事会审议的相关事项均要求公司事先 提供相关资料认真审阅、及时进行调查、向相关部门和人员询问等，利用自身的 专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、 忠实、勤勉地服务于全体股东。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完 整的完成信息披露工作。

三、履职重点关注事项的情况

在本人任职期间内，公司涉及需独立董事重点关注事项的情况如下：

（一）披露定期报告相关事项

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在本人 2023 年度任职期间，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据 和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况和内部控制情况。上述报告均经 公司董事会审议通过，并由公司董事、监事、高级管理人员签署了书面确认意见。 公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，相关信息准确详实，真实地反映了 公司的实际情况。

（二）聘用、解聘会计师事务所的情况

在 2023 年度任职期间，本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况 发生。

公司于 2023 年 9 月 20 日召开了第三届董事会第四次会议、于 2023 年 12 月 5 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更会计师事务所 的议案》，同意公司 2023 年度审计机构由普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）变更为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。本人认为，公司变更 审计机构事项已经履行了必要的审议程序，且审议程序合法合规，变更后的审计 机构具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够为公司提供高质 量的审计服务，能够满足公司年度审计工作的要求，因此，本人已就该事项发表 了事前认可意见，并发表了同意的意见。

（三）聘任或者解聘高级管理人员的情况

2023 年 5 月 25 日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于 聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理、财务总监、董事会秘书及证 券事务代表的议案》，同意聘任何朝曦先生为公司总经理，聘任熊武先生、冯毅 先生、蒋文光先生、陈山先生为公司副总经理，聘任蒋文光先生为公司财务总监， 聘任陈山先生为公司董事会秘书，聘任王思阳女士为公司证券事务代表。本人认 为，本次公司高级管理人员的聘任，符合《公司法》《公司章程》等有关规定， 程序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

（四）股权激励相关事项

在本人 2023 年度任职期间，公司办理了不同年度限制性股票激励计划的授 予、作废、归属登记等事宜，本人对公司股权激励事项均发表了同意的意见。本

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人认为，公司实施的股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激 励机制，有利于公司的持续发展；相关授予、作废、归属登记等事项符合《上市 公司股权激励管理办法》及公司股权激励计划的规定，相关审议和表决程序合法 合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

除上述事项外，在本人 2023 年度独立董事任职期间，公司未发生其他需要 重点关注事项。

四、总体评价和建议

在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》和《管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义 务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进 公司的发展和规范运作，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大 投资者的合法权益。在此，谨对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程 中给予的积极有效配合与支持，表示衷心感谢。

2024 年，本人将利用自己的专业知识和经验为公司发展贡献力量，为董事 会的科学决策提供参考意见；与公司保持密切沟通与合作，共同促进公司的发展； 继续加强学习，严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、 忠实地履行职责，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

独立董事：钱镇 二〇二四年四月九日

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