Sangfor Technologies Inc. — Board/Management Information 2023

Apr 13, 2023

深信服科技股份有限公司 2022 年度董事会工作报告

2022 年度，深信服科技股份有限公司（以下简称 “公司” ）董事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》” ）《中华人民共和国证券 法》（以下简称 “《证券法》” ）等法律、规章或其他规范性文件，以及《深信 服科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》” ）《深信服科技股份有 限公司董事会议事规则》等公司自治文件，本着对全体股东负责的态度，积极有 效地行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项 工作，推动公司治理水平的提高和公司各项业务发展，积极有效地发挥了董事会 的作用。现将2022 年度董事会工作汇报如下：

一、2022 年度公司董事会日常工作情况

(一)董事会会议召开情况

2022 年，公司共召开了14 次董事会会议，会议的通知、召集、召开和表决 程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：

序 号	会议届次	会议召开 时间	审议议案	审议结果
1	第二届董事 会第三十三 次会议	2022 年1 月19 日	《关于回购注销部分激励对象已 获授但尚未解锁的限制性股票的 议案》	审议通过
2	第二届董事 会第三十四 次会议	2022 年1 月27 日	《关于参与设立的投资基金引入 新的有限合伙人及相关事项变更 的议案》	审议通过
3	第二届董事 会第三十五 次会议	2022 年2 月23 日	《关于参与设立的投资基金拟变 更有限合伙人及相关事项的议 案》	审议通过
4	第二届董事 会第三十六 次会议	2022 年3 月18 日	1.《关于回购公司股份方案的议 案》 （1）回购股份的目的和用途 （2）回购股份符合相关条件 （3）回购股份的方式 （4）回购股份的价格区间 （5）回购股份的种类、资金总 额、数量及占总股本的比例 （6）回购股份的资金来源 （7）回购股份的实施期限	审议通过

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			（8）本次回购股份对公司经 营、财务状况及未来发展情况的 影响 （9）授权事项
5	第二届董事 会第三十七 次会议	2022 年4 月19 日	1.《公司2021 年年度报告及其摘 要》 2.《公司2021 年度董事会工作报 告》 3.《公司2021 年度总经理工作报 告》 4.《关于公司<2021 年度财务决算 及2022 年度财务预算报告>的议 案》 5.《公司2021 年度利润分配预案》 6.《公司2022 年度使用部分闲置 自有资金进行现金管理的议案》 7.《公司2021 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告》 8.《关于公司续聘2022 年度审计 机构的议案》 9.《公司2022 年度董事、高级管 理人员薪酬（津贴）方案》 10.《关于变更公司注册资本、股 份总数并修改<公司章程>的议 案》 11.《关于公司向银行申请综合授 信额度的议案》 12.《关于部分募集资金投资项目 结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的议案》 13.《公司2021 年度内部控制自 我评价报告》 14.《关于修订<募集资金使用管 理制度>等制度的议案》 15.《2021年度社会责任报告》	审议通过
6	第二届董事 会第三十八 次会议	2022 年4 月26 日	1.《关于公司<2022 年第一季度报 告>的议案》 2.《关于修订<董事、监事和高级 管理人员持股变动管理制度>的 议案》 3.《关于召开2021 年年度股东大 会的议案》	审议通过

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7	第二届董事 会第三十九 次会议	2022 年5 月6 日	1.《关于回购注销部分激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票 的议案》 2.《关于变更公司财务总监的议 案》 3.《关于聘任公司副总经理暨变 更公司董事会秘书的议案》 4.《关于调整公司向不特定对象 发行可转换公司债券方案的议 案》 （1）债券持有人会议相关事项 （2）本次发行方案的有效期 5.《关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券预案（修订稿）的 议案》 6.《关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券的论证分析报告 （修订稿）的议案》 7.《关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集资金使用的 可行性分析报告（修订稿）的议 案》 8.《关于公司前次募集资金使用 情况报告的议案》 9.《关于向不特定对象发行可转 换公司债券摊薄即期回报与填补 措施及相关主体承诺的议案》 10.《关于制定公司可转换公司债 券持有人会议规则（修订稿）的议 案》 11.《关于调整股东大会授权董事 会办理本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事宜授权有效 期的议案》	审议通过
8	第二届董事 会第四十次 会议	2022 年6 月7 日	1.《关于拟与专业投资机构共同 投资设立有限合伙企业的议案》 2.《关于修订<信息披露管理制 度>的议案》 3.《关于修订<内幕信息知情人登 记管理制度>的议案》	审议通过
9	第二届董事 会第四十一 次会议	2022 年8 月19 日	1.《关于公司<2022 年度限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 2.《关于公司<2022 年度限制性股	审议通过

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			票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 3.《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议 案》 4.《关于调整公司2018 年度股权 激励计划股票期权行权价格的议 案》
10	第二届董事 会第四十二 次会议	2022 年8 月26 日	1.《关于公司<2022 年半年度报 告>及其摘要的议案》 2.《关于公司<2022 年半年度募集 资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》 3.《关于调整公司2019 年度股权 激励计划限制性股票回购价格和 股票增值权行权价格的议案》 4.《关于回购注销部分激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票 的议案》 5.《关于为经销商提供担保的议 案》	审议通过
11	第二届董事 会第四十三 次会议	2022 年9 月23 日	1.《关于调整公司2020 年度和 2021 年度限制性股票激励计划股 票归属价格的议案》 2.《关于为子公司提供担保的议 案》 3.《关于召开2022 年第一次临时 股东大会的议案》	审议通过
12	第二届董事 会第四十四 次会议	2022 年 10 月27 日	1.《关于公司<2022 年第三季度报 告>的议案》 2.《关于注销2018 年度股票期权 激励计划第三个行权期满未行权 股票期权的议案》	审议通过
13	第二届董事 会第四十五 次会议	2022 年 11 月30 日	1.《关于调整2022 年度限制性股 票激励计划首次授予激励对象名 单和授予数量的议案》 2.《关于公司向2022 年度限制性 股票激励计划之激励对象首次授 予限制性股票的议案》 3.《关于2019 年度限制性股票激 励计划第三个解除限售期可解除 限售条件成就的议案》 4.《关于2019 年度股票增值权激 励计划第三个行权期行权条件成	审议通过

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			就的议案》 5.《关于回购注销部分激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票 的议案》 6.《关于向银行申请增加综合授 信额度的议案》
14	第二届董事 会第四十六 次会议	2022 年 12 月27 日	1.《关于向激励对象授予2022 年 度限制性股票激励计划预留部分 限制性股票（第一批）的议案》 2.《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》	审议通过

(二)报告期内对股东大会决议的执行情况

报告期内，公司共召开1 次年度股东大会和1 次临时股东大会，公司董事会 严格按照国家有关法律、法规及《公司章程》等相关规定履行职责，认真执行股 东大会通过的各项决议，确保股东大会决议得到有效的实施。

(三)独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事郝丹、王肖健、江涛严格按照《公司法》《证券法》 等法律法规及《公司章程》等有关规定，本着对公司、股东负责的态度，忠实勤 勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相 关事项发表了独立意见，对公司良性发展起到了积极作用，切实维护了公司全体 股东特别是中小股东的利益。

(四)公司规范化治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定，结合自身实际情况，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司 内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公 司治理水平，切实保障全体股东与公司利益最大化。

报告期内，全体董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员能够在定期 报告及其他重大事项未对外披露的窗口期、敏感期，严格执行保密义务，公司未 发生内幕知情人违规买卖公司股票的情形。

二、2023 年董事会工作方向

2023 年，公司董事会将继续严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》 等有关规定，贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉履职，不断规范公司各项经营 活动，完善公司法人治理，建立起严格有效的内部控制和风险控制体系，增强公

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司风险防范能力，促进公司持续健康稳定发展，切实维护和保障公司及股东利益。 此外，2023 年公司董事会将继续秉持为全体股东负责的态度，根据公司的 经营目标及业务发展需要，积极督促公司管理层执行各项经营计划，促进公司各 项日常业务良好运行。

深信服科技股份有限公司 董事会 二〇二三年四月十三日

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