Sangfor Technologies Inc. — Board/Management Information 2023

Apr 13, 2023

深信服科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

本人作为深信服科技股份有限公司（以下简称 “公司” ）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》” ）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律、规章或其 他规范性文件，以及《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》” ） 《深信服科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 “《独立董事工作制 度》” ）《深信服科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 “《信息披 露管理制度》” ）等公司自治文件，在2022 年度工作中，忠实履行独立董事的 职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东 的利益。现将2022 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、出席会议情况

报告期内，公司共召开了14 次董事会会议和2 次股东大会，本人均参加了 公司2022 年度召开的所有董事会，没有缺席、委托其他独立董事出席或连续两 次未亲自出席会议的情形。2022 年度，本人对董事会会议所审议案全部投赞成 票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

2022 年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项按相关制 度规范要求履行了审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

根据相关法律、法规和监管规则，本着独立、客观的立场，本人在2022 年

度任职期间发表的独立意见如下：

序 号	会议届次	发表独立意 见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意 见的类型
1	第二届董事 会第三十三 次会议	2022 年1 月19 日	关于回购注销部分激励对象已获授 但尚未解锁的限制性股票的独立意 见	同意
2	第二届董事 会第三十四 次会议	2022 年1 月27 日	关于参与设立的投资基金引入新的 有限合伙人及相关事项变更的独立 意见	同意

1 / 15

3	第二届董事 会第三十五 次会议	2022 年2 月23 日	关于参与设立的投资基金拟变更有 限合伙人及相关事项的独立意见	同意
4	第二届董事 会第三十六 次会议	2022 年3 月18 日	关于回购公司股份方案的独立意见	同意
5	第二届董事 会第三十七 次会议	2022 年4 月18日	关于公司续聘2022 年度审计机构 的事前认可意见	同意
		2022 年4 月19 日	1.关于公司2021 年度利润分配预 案的独立意见 2.关于2021 年度募集资金存放与 实际使用情况的独立意见 3.关于使用部分闲置自有资金进行 现金管理事项的独立意见 4.关于续聘会计师事务所的独立意 见 5.关于2022 年度公司董事、高级 管理人员薪酬（津贴）方案的独立 意见 6.关于公司2021 年度内部控制自 我评价报告的独立意见 7.关于公司向银行申请综合授信额 度的独立意见 8.关于部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资 金的独立意见 9.关于控股股东及其他关联方占用 公司资金和对外担保情况的独立意 见	同意
6	第二届董事 会第三十九 次会议	2022 年5 月6 日	1.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 2.关于变更公司财务总监的独立意 见 3.关于聘任公司副总经理暨变更公 司董事会秘书的独立意见 4.关于调整公司向不特定对象发行 可转换公司债券方案的独立意见 5.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券预案（修订稿）的独立 意见 6.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券的论证分析报告（修订 稿）的独立意见	同意

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			7.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集资金使用的可行性 分析报告（修订稿）的独立意见 8.关于公司前次募集资金使用情况 报告的独立意见 9.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券摊薄即期回报与填补措 施及相关主体承诺的独立意见 10.关于制定公司可转换公司债券 持有人会议规则（修订稿）的独立 意见 11.关于调整股东大会授权董事会 办理本次向不特定对象发行可转换 公司债券相关事宜授权有效期的独 立意见
7	第二届董事 会第四十一 次会议	2022 年8 月19 日	1.关于公司《2022 年度限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要的 独立意见 2.关于2022 年度激励计划设定指 标的科学性和合理性的独立意见 3.关于调整公司2018 年度股权激 励计划股票期权行权价格的独立意 见	同意
8	第二届董事 会第四十二 次会议	2022 年8 月26 日	1.关于公司控股股东及其他关联方 2022 年半年度占用公司资金情况 的独立意见 2.关于公司2022 年半年度对外担 保情况的独立意见 3.关于公司2022 年半年度募集资 金存放与实际使用情况的独立意见 4.关于调整公司2019 年度股权激 励计划限制性股票回购价格和股票 增值权行权价格的独立意见 5.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 6.关于为经销商提供担保的独立意 见	同意
9	第二届董事 会第四十三 次会议	2022 年9 月23 日	关于调整公司2020 年度和2021 年 度限制性股票激励计划股票归属价 格的独立意见	同意
10	第二届董事 会第四十四 次会议	2022 年10 月27 日	关于注销2018 年度股票期权激励 计划第三个行权期满未行权股票期 权的独立意见	同意

3 / 15

11	第二届董事 会第四十五 次会议	2022 年11 月30 日	1.关于调整2022 年度限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单和 授予数量的独立意见 2.关于公司向2022 年度限制性股 票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的独立意见 3.关于2019 年度限制性股票激励 计划第三个解除限售期可解除限售 条件成就的独立意见 4.关于2019 年度股票增值权激励 计划第三个行权期行权条件成就的 独立意见 5.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 6.关于公司向银行申请增加综合授 信额度的独立意见	同意
12	第二届董事 会第四十六 次会议	2022 年12 月27 日	1.关于向激励对象授予2022 年度 限制性股票激励计划预留部分限制 性股票（第一批）的独立意见 2.关于使用部分闲置募集资金进行 现金管理的独立意见	同意

三、专业委员会履职情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会 四个专门委员会。本人作为薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名 委员会委员，2022 年度按照《公司章程》《独立董事工作制度》及各专业委员会 实施细则，积极召集并参加相关会议，切实履行董事职责，规范公司运作，健全 内控制度，就相关事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

四、对公司进行现场调查的情况

2022 年度，本人不定期与公司经营管理层及相关人员座谈、沟通，深入了解 公司的生产经营情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等 事项。同时，本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，多次就公司发展 前景、战略布局、内控管理以及所面临的市场环境与公司管理层进行探讨，并结 合公司实际情况提出可行性建议。作为公司独立董事，本人认真履行独立董事职 责，切实维护了公司和广大股东的权益。

五、保护投资者权益方面的工作

4 / 15

(一)有效履行独立董事职责，对公司董事会审议的相关事项均要求公司事先 提供相关资料认真审阅、及时进行调查、向相关部门和人员询问等，利用自身的 专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、 忠实、勤勉地服务于全体股东。

(二)持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《信息披露 管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。

六、其他事项

• (一)无提议召开董事会的情况；

• (二)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• (三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

(四)就公司2022 年第一次临时股东大会中审议的相关议案向全体股东征集 委托投票权。

以上是本人作为公司第二届董事会独立董事2022 年度履行责任情况的汇报， 2023 年本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、忠实地 履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见， 促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

独立董事：郝丹 二〇二三年四月十三日

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深信服科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

本人作为深信服科技股份有限公司（以下简称 “公司” ）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》” ）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律、规章或其 他规范性文件，以及《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》” ）

《深信服科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 “《独立董事工作制 度》” ）等公司自治文件，在2022 年度工作中，忠实履行独立董事的职责，充 分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将2022 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、出席会议情况

报告期内，公司共召开了14 次董事会会议和2 次股东大会，本人均参加了 公司2022 年度召开的所有董事会，没有缺席、委托其他独立董事出席或连续两 次未亲自出席会议的情形。2022 年度，本人对董事会会议所审议案全部投赞成 票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

2022 年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项按相关制 度规范要求履行了审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

根据相关法律、法规和监管规则，本着独立、客观的立场，本人在2022 年

度任职期间发表的独立意见如下：

序 号	会议届次	发表独立意 见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意 见的类型
1	第二届董事 会第三十三 次会议	2022 年1 月19 日	关于回购注销部分激励对象已获授 但尚未解锁的限制性股票的独立意 见	同意
2	第二届董事 会第三十四 次会议	2022 年1 月27 日	关于参与设立的投资基金引入新的 有限合伙人及相关事项变更的独立 意见	同意

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3	第二届董事 会第三十五 次会议	2022 年2 月23 日	关于参与设立的投资基金拟变更有 限合伙人及相关事项的独立意见	同意
4	第二届董事 会第三十六 次会议	2022 年3 月18 日	关于回购公司股份方案的独立意见	同意
5	第二届董事 会第三十七 次会议	2022 年4 月18日	关于公司续聘2022 年度审计机构 的事前认可意见	同意
		2022 年4 月19 日	1.关于公司2021 年度利润分配预 案的独立意见 2.关于2021 年度募集资金存放与 实际使用情况的独立意见 3.关于使用部分闲置自有资金进行 现金管理事项的独立意见 4.关于续聘会计师事务所的独立意 见 5.关于2022 年度公司董事、高级 管理人员薪酬（津贴）方案的独立 意见 6.关于公司2021 年度内部控制自 我评价报告的独立意见 7.关于公司向银行申请综合授信额 度的独立意见 8.关于部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资 金的独立意见 9.关于控股股东及其他关联方占用 公司资金和对外担保情况的独立意 见	同意
6	第二届董事 会第三十九 次会议	2022 年5 月6 日	1.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 2.关于变更公司财务总监的独立意 见 3.关于聘任公司副总经理暨变更公 司董事会秘书的独立意见 4.关于调整公司向不特定对象发行 可转换公司债券方案的独立意见 5.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券预案（修订稿）的独立 意见 6.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券的论证分析报告（修订 稿）的独立意见	同意

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			7.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集资金使用的可行性 分析报告（修订稿）的独立意见 8.关于公司前次募集资金使用情况 报告的独立意见 9.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券摊薄即期回报与填补措 施及相关主体承诺的独立意见 10.关于制定公司可转换公司债券 持有人会议规则（修订稿）的独立 意见 11.关于调整股东大会授权董事会 办理本次向不特定对象发行可转换 公司债券相关事宜授权有效期的独 立意见
7	第二届董事 会第四十一 次会议	2022 年8 月19 日	1.关于公司《2022 年度限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要的 独立意见 2.关于2022 年度激励计划设定指 标的科学性和合理性的独立意见 3.关于调整公司2018 年度股权激 励计划股票期权行权价格的独立意 见	同意
8	第二届董事 会第四十二 次会议	2022 年8 月26 日	1.关于公司控股股东及其他关联方 2022 年半年度占用公司资金情况 的独立意见 2.关于公司2022 年半年度对外担 保情况的独立意见 3.关于公司2022 年半年度募集资 金存放与实际使用情况的独立意见 4.关于调整公司2019 年度股权激 励计划限制性股票回购价格和股票 增值权行权价格的独立意见 5.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 6.关于为经销商提供担保的独立意 见	同意
9	第二届董事 会第四十三 次会议	2022 年9 月23 日	关于调整公司2020 年度和2021 年 度限制性股票激励计划股票归属价 格的独立意见	同意
10	第二届董事 会第四十四 次会议	2022 年10 月27 日	关于注销2018 年度股票期权激励 计划第三个行权期满未行权股票期 权的独立意见	同意

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11	第二届董事 会第四十五 次会议	2022 年11 月30 日	1.关于调整2022 年度限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单和 授予数量的独立意见 2.关于公司向2022 年度限制性股 票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的独立意见 3.关于2019 年度限制性股票激励 计划第三个解除限售期可解除限售 条件成就的独立意见 4.关于2019 年度股票增值权激励 计划第三个行权期行权条件成就的 独立意见 5.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 6.关于公司向银行申请增加综合授 信额度的独立意见	同意
12	第二届董事 会第四十六 次会议	2022 年12 月27 日	1.关于向激励对象授予2022 年度 限制性股票激励计划预留部分限制 性股票（第一批）的独立意见 2.关于使用部分闲置募集资金进行 现金管理的独立意见	同意

三、专业委员会履职情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会 四个专门委员会。本人作为提名委员会主任委员、审计委员会委员，2022 年度按 照《公司章程》《独立董事工作制度》及各专业委员会实施细则，积极召集并参 加相关会议，切实履行董事职责，规范公司运作，健全内控制度，就相关事项进 行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

四、对公司进行现场调查的情况

2022 年度，本人不定期与公司经营管理层及相关人员座谈、沟通，深入了解 公司的生产经营情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等 事项。同时，本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，多次就公司发展 前景、战略布局、内控管理以及所面临的市场环境与公司管理层进行探讨，并结 合公司实际情况提出可行性建议。作为公司独立董事，本人认真履行独立董事职 责，切实维护了公司和广大股东的权益。

五、保护投资者权益方面的工作

9 / 15

(一)有效履行独立董事职责，对公司董事会审议的相关事项均要求公司事先 提供相关资料认真审阅、及时进行调查、向相关部门和人员询问等，利用自身的 专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、 忠实、勤勉地服务于全体股东。

(二)持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《信息披露 管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。

六、其他事项

• (一)无提议召开董事会的情况；

• (二)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• (三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人作为公司第二届董事会独立董事2022 年度履行责任情况的汇报， 2023 年本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、忠实地 履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见， 促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

独立董事：江涛 二〇二三年四月十三日

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深信服科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

本人作为深信服科技股份有限公司（以下简称 “公司” ）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》” ）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律、规章或其 他规范性文件，以及《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》” ）

《深信服科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 “《独立董事工作制 度》” ）等公司自治文件，在2022 年度工作中，忠实履行独立董事的职责，充 分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将2022 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、出席会议情况

报告期内，公司共召开了14 次董事会会议和2 次股东大会，本人均参加了 公司2022 年度召开的所有董事会，没有缺席、委托其他独立董事出席或连续两 次未亲自出席会议的情形。2022 年度，本人对董事会会议所审议案全部投赞成 票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

2022 年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项按相关制 度规范要求履行了审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

根据相关法律、法规和监管规则，本着独立、客观的立场，本人在2022 年

度任职期间发表的独立意见如下：

序 号	会议届次	发表独立意 见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意 见的类型
1	第二届董事 会第三十三 次会议	2022 年1 月19 日	关于回购注销部分激励对象已获授 但尚未解锁的限制性股票的独立意 见	同意
2	第二届董事 会第三十四 次会议	2022 年1 月27 日	关于参与设立的投资基金引入新的 有限合伙人及相关事项变更的独立 意见	同意

11 / 15

3	第二届董事 会第三十五 次会议	2022 年2 月23 日	关于参与设立的投资基金拟变更有 限合伙人及相关事项的独立意见	同意
4	第二届董事 会第三十六 次会议	2022 年3 月18 日	关于回购公司股份方案的独立意见	同意
5	第二届董事 会第三十七 次会议	2022 年4 月18日	关于公司续聘2022 年度审计机构 的事前认可意见	同意
		2022 年4 月19 日	1.关于公司2021 年度利润分配预 案的独立意见 2.关于2021 年度募集资金存放与 实际使用情况的独立意见 3.关于使用部分闲置自有资金进行 现金管理事项的独立意见 4.关于续聘会计师事务所的独立意 见 5.关于2022 年度公司董事、高级 管理人员薪酬（津贴）方案的独立 意见 6.关于公司2021 年度内部控制自 我评价报告的独立意见 7.关于公司向银行申请综合授信额 度的独立意见 8.关于部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资 金的独立意见 9.关于控股股东及其他关联方占用 公司资金和对外担保情况的独立意 见	同意
6	第二届董事 会第三十九 次会议	2022 年5 月6 日	1.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 2.关于变更公司财务总监的独立意 见 3.关于聘任公司副总经理暨变更公 司董事会秘书的独立意见 4.关于调整公司向不特定对象发行 可转换公司债券方案的独立意见 5.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券预案（修订稿）的独立 意见 6.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券的论证分析报告（修订 稿）的独立意见	同意

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			7.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集资金使用的可行性 分析报告（修订稿）的独立意见 8.关于公司前次募集资金使用情况 报告的独立意见 9.关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券摊薄即期回报与填补措 施及相关主体承诺的独立意见 10.关于制定公司可转换公司债券 持有人会议规则（修订稿）的独立 意见 11.关于调整股东大会授权董事会 办理本次向不特定对象发行可转换 公司债券相关事宜授权有效期的独 立意见
7	第二届董事 会第四十一 次会议	2022 年8 月19 日	1.关于公司《2022 年度限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要的 独立意见 2.关于2022 年度激励计划设定指 标的科学性和合理性的独立意见 3.关于调整公司2018 年度股权激 励计划股票期权行权价格的独立意 见	同意
8	第二届董事 会第四十二 次会议	2022 年8 月26 日	1.关于公司控股股东及其他关联方 2022 年半年度占用公司资金情况 的独立意见 2.关于公司2022 年半年度对外担 保情况的独立意见 3.关于公司2022 年半年度募集资 金存放与实际使用情况的独立意见 4.关于调整公司2019 年度股权激 励计划限制性股票回购价格和股票 增值权行权价格的独立意见 5.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 6.关于为经销商提供担保的独立意 见	同意
9	第二届董事 会第四十三 次会议	2022 年9 月23 日	关于调整公司2020 年度和2021 年 度限制性股票激励计划股票归属价 格的独立意见	同意
10	第二届董事 会第四十四 次会议	2022 年10 月27 日	关于注销2018 年度股票期权激励 计划第三个行权期满未行权股票期 权的独立意见	同意

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11	第二届董事 会第四十五 次会议	2022 年11 月30 日	1.关于调整2022 年度限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单和 授予数量的独立意见 2.关于公司向2022 年度限制性股 票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的独立意见 3.关于2019 年度限制性股票激励 计划第三个解除限售期可解除限售 条件成就的独立意见 4.关于2019 年度股票增值权激励 计划第三个行权期行权条件成就的 独立意见 5.关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见 6.关于公司向银行申请增加综合授 信额度的独立意见	同意
12	第二届董事 会第四十六 次会议	2022 年12 月27 日	1.关于向激励对象授予2022 年度 限制性股票激励计划预留部分限制 性股票（第一批）的独立意见 2.关于使用部分闲置募集资金进行 现金管理的独立意见	同意

三、专业委员会履职情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会 四个专门委员会。本人作为审计委员会委员主任委员、薪酬与考核委员会委员， 2022 年度按照《公司章程》《独立董事工作制度》及各专业委员会实施细则，积 极召集并参加相关会议，切实履行董事职责，规范公司运作，健全内控制度，就 相关事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

四、对公司进行现场调查的情况

2022 年度，本人不定期与公司经营管理层及相关人员座谈、沟通，深入了解 公司的生产经营情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等 事项。同时，本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，多次就公司发展 前景、战略布局、内控管理以及所面临的市场环境与公司管理层进行探讨，并结 合公司实际情况提出可行性建议。作为公司独立董事，本人认真履行独立董事职 责，切实维护了公司和广大股东的权益。

五、保护投资者权益方面的工作

14 / 15

(一)有效履行独立董事职责，对公司董事会审议的相关事项均要求公司事先 提供相关资料认真审阅、及时进行调查、向相关部门和人员询问等，利用自身的 专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、 忠实、勤勉地服务于全体股东。

(二)持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《信息披露 管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。

六、其他事项

• (一)无提议召开董事会的情况；

• (二)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• (三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人作为公司第二届董事会独立董事2022 年度履行责任情况的汇报， 2023 年本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、忠实地 履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见， 促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

独立董事：王肖健 二〇二三年四月十三日

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