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Dec 1, 2022

证券代码：300454 证券简称：深信服 公告编号：2022-111

深信服科技股份有限公司 第二届监事会第四十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深信服科技股份有限公司（以下简称“ 公司 ”）于 2022 年 11 月 23 日以书 面和电话方式发出会议通知，于 2022 年 11 月 30 日在公司会议室以现场和通讯 相结合的方式召开第二届监事会第四十四次会议。本次会议应出席监事 3 名，实 际出席监事 3 名。本次监事会会议由监事会主席周春浩先生主持。本次会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及《深信服科技股份有 限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议：

( 一 ) 审议通过《关于调整 2022 年度限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单和授予数量的议案》

经审核，监事会认为：本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称“ 《管理办法》 ”）等相关法律、法规的要求及公司《2022 年度限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称“ 《 2022 年度激励计划（草案）》 ”）的 相关规定，符合公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，不存在损害 公司及全体股东利益的情况，同意公司对 2022 年度激励计划首次授予激励对象 名单及授予的权益数量进行调整。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（以下简称“ 巨 潮资讯网” ）上披露的公司《关于调整 2022 年度限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单和授予数量的公告》。

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表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

( 二 ) 审议通过《关于公司向 2022 年度限制性股票激励计划之激励对象首次 授予限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：

（1）除由于离职或个人原因自愿放弃参与激励计划的激励对象外，本次拟 被授予限制性股票的激励对象与公司 2022 年第一次临时股东大会批准的公司 2022 年度限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

（2）本次被授予限制性股票的激励对象均符合《管理办法》等法律法规、 规范性文件和《2022 年度激励计划（草案）》中关于激励对象条件及授予条件 的相关规定，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励 对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、 有效，满足获授条件。

（3）董事会确定的授予日符合《管理办法》和公司《2022 年度激励计划（草 案）》的有关授予日的规定。公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性 股票的情形，公司 2022 年度激励计划设定的激励对象获授限制性股票的授予条 件业已成就。

综上，公司监事会认为，2022 年度激励计划授予激励对象（调整后）均符 合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《2022 年度激励计划（草案）》 规定的激励对象条件和授予条件，其作为本次限制性股票激励对象的主体资格合 法、有效，其获授限制性股票的条件已成就。监事会同意以 2022 年 11 月 30 日 为授予日，首次授予 4,196 名激励对象 7,989,800 股限制性股票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网上披露的公司《关于向 2022 年度限制性股 票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的公告》。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

( 三 ) 审议通过《关于 2019 年度限制性股票激励计划第三个解除限售期可解 除限售条件成就的议案》

经核查，监事会认为：公司 2019 年度限制性股票激励计划规定的第三个限 售期已经届满，公司 2021 年度业绩及 768 名激励对象 2021 年度个人业绩均考核 合格，第三个解除限售期解除限售条件业已成就，激励对象主体资格合法、有效，

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符合《管理办法》的有关规定。全体监事一致同意公司为前述考核合格的激励对 象办理第三个解除限售期解除限售手续。

具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于 2019 年度限制性股票激励计 划第三个解除限售期可解除限售的公告》。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

( 四 ) 审议通过《关于 2019 年度股票增值权激励计划第三个行权期行权条件 成就的议案》

经核查，监事会认为：公司 2019 年度股票增值权激励计划规定的第三个等 待期已经届满，公司 2021 年度业绩及 6 名激励对象 2021 年度个人业绩均考核合 格，第三个行权期行权条件业已成就，激励对象主体资格合法、有效，符合《管 理办法》的有关规定。全体监事一致同意公司为符合行权条件的 6 名激励对象第 三个行权期内的 9,000 份股票增值权办理行权手续。

具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于 2019 年度股票增值权激励计 划第三个行权期行权条件成就的公告》。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

( 五 ) 审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 的议案》

经核查，监事会认为：由于 2019 年度限制性股票激励计划项下部分激励对 象离职，触发了所规定的回购注销条款，董事会本次关于回购注销部分已获授但 尚未解锁的限制性股票决议的程序符合相关规定，合法有效。本次回购注销事项 不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况，亦不会对公司的财务状 况和经营成果产生重大影响。全体监事一致同意公司回购注销本次已离职的激励 对象已获授但尚未解锁的限制性股票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于回购注销部分激励对象已获授 但尚未解锁的限制性股票的公告》。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

三、备查文件

• 1.公司第二届监事会第四十四次会议决议。

特此公告。

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深信服科技股份有限公司 监事会 二〇二二年十二月一日

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