Sangfor Technologies Inc. — Board/Management Information 2022

Apr 19, 2022

深信服科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告

2021 年度，深信服科技股份有限公司（以下简称 “公司” ）董事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》” ）《中华人民共和国证 券法》（以下简称 “《证券法》” ）等法律、规章或其他规范性文件，以及《深 信服科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》” ）《深信服科技股份 有限公司董事会议事规则》（以下简称 “《董事会议事规则》” ）等公司自治文 件，本着对全体股东负责的态度，积极有效地行使职权，认真贯彻落实股东大会 的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司治理水平的提高和公司 各项业务发展，积极有效地发挥了董事会的作用。现将2021 年度董事会工作汇 报如下：

一、2021 年度公司董事会日常工作情况

(一)董事会会议召开情况

2021 年，公司共召开了15 次董事会会议，会议的通知、召集、召开和表决 程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：

1.2021 年1 月22 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》《关于使用募 集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》和《关于 公司<2020 年提高上市公司质量自查报告及整改计划>的议案》；

2.2021 年4 月19 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《公 司2020 年年度报告及其摘要》《公司2020 年度总经理工作报告》《公司2020 年度董事会工作报告》《公司2020 年度财务决算报告》《公司2021 年度财务预 算报告》《公司2020 年度利润分配预案》《公司2021 年度使用部分闲置自有资 金进行现金管理的方案》《公司2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》 《关于公司续聘2021 年度审计机构的议案》《关于公司会计政策变更的议案》 《第二届董事会独立董事2021 年津贴方案》《2021 年度公司董事、监事、高级

1 / 5

管理人员薪酬方案》《公司2020 年度内部控制自我评价报告》《关于变更公司 注册资本、股份总数及经营范围并修改<公司章程>的议案》《关于公司修订<董 事会议事规则>相关条款的议案》《关于公司修订<监事会议事规则>相关条款的 议案》《关于公司修订<股东大会议事规则>相关条款的议案》和《关于召开2020 年年度股东大会的议案》；本次会议为董事会年度会议；

3.2021 年4 月28 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于2021 年第一季度报告全文的议案》《关于公司补充修订<董事会议事规则>相 关条款的议案》《关于公司补充修订<监事会议事规则>相关条款的议案》《关于 公司补充修订<股东大会议事规则>相关条款的议案》和《关于公司修订<对外投 资管理制度>相关条款的议案》；

4.2021 年5 月19 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》；

5.2021 年6 月16 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于公司参与的投资基金变更有限合伙人暨重新签订合伙协议事宜的议案》 《关于公司修订<信息披露管理制度>相关条款的议案》和《关于公司修订<内幕 信息知情人登记管理制度>相关条款的议案》；

6.2021 年6 月22 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了 《关于公司拟参与中国电信股份有限公司战略投资者配售并签署认购意向函的 议案》；

7.2021 年8 月19 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年度限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年度限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励相关事宜的议案》和《关于召开2021 年第一次临时股东大会的议案》；本次 会议为董事会半年度会议；

8.2021 年8 月27 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了 《关于为经销商提供担保的议案》；

9.2021 年9 月10 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了 《关于调整公司2018 年度股权激励计划限制性股票回购价格和股票期权行权价

2 / 5

格的议案》《关于调整公司2019 年度股权激励计划限制性股票回购价格和股票 增值权行权价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制 性股票的议案》和《关于公司全资子公司之间吸收合并的议案》；

10.2021 年9 月15 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过 了《关于取消2021 年第一次临时股东大会的议案》；

11.2021 年9 月29 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议，逐项审议 通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》，审议通过了 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不 特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换 公司债券的论证分析报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告 的议案》《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相 关主体承诺的议案》《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填 补措施及相关主体承诺的议案》《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即 期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》《关于变更公司注册资 本、股份总数并修改<公司章程>的议案》《关于公司2018 年度审计报告的议案》 《关于作废公司2020 年度限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股 票的议案》《关于调整公司2020 年度限制性股票激励计划股票归属价格的议案》 《关于公司2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件 成就的议案》和《关于召开2021 年第一次临时股东大会的议案》；

12.2021 年10 月27 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过 了《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》；

13.2021 年11 月5 日，公司召开第二届董事会第三十次次会议，审议通过 了《关于2018 年度限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第三个解除限 售期可解除限售条件成就的议案》《关于2018 年度股票期权激励计划第三个行 权期行权条件成就的议案》和《关于公司2020 年度限制性股票激励计划预留部 分第一个归属期归属条件成就的议案》；

14.2021 年11 月30 日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过

3 / 5

了《关于2019 年度限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售条件成就 的议案》《关于2019 年度股票增值权激励计划第二个行权期行权条件成就的议 案》《关于调整2021 年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数 量的议案》《关于公司向2021 年度限制性股票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的议案》《关于调整2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期归属对象和数量暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关 于作废2020 年度限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》和《关于聘任证券事务代表的议案》

15.2021 年12 月10 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过 了《关于向激励对象授予2021 年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票（第 一批）的议案》和《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

( 二 ) 报告期内对股东大会决议的执行情况

报告期内，公司共召开1 次年度股东大会和1 次临时股东大会，公司董事会 严格按照国家有关法律、法规及《公司章程》等相关规定履行职责，认真执行股 东大会通过的各项决议，确保股东大会决议得到有效的实施。

( 三 ) 独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事郝丹、王肖健、江涛严格按照《公司法》《证券法》 等法律法规及《公司章程》等有关规定，本着对公司、股东负责的态度，忠实勤 勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相 关事项发表了独立意见，对公司良性发展起到了积极作用，切实维护了公司全体 股东特别是中小股东的利益。

( 四 ) 公司规范化治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定，结合自身实际情况，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司 内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公 司治理水平，切实保障全体股东与公司利益最大化。

报告期内，全体董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员能够在定期 报告及其他重大事项未对外披露的窗口期、敏感期，严格执行保密义务，公司未 发生内幕知情人违规买卖公司股票的情形。

4 / 5

二、2022 年董事会工作方向

2022 年，公司董事会将继续严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》 等有关规定，贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉履职，不断规范公司各项经营 活动，完善公司法人治理，建立起严格有效的内部控制和风险控制体系，增强公 司风险防范能力，促进公司持续健康稳定发展，切实维护和保障公司及股东利益。

此外，2022 年公司董事会将继续秉持为全体股东负责的态度，根据公司的 经营目标及业务发展需要，积极督促公司管理层执行各项经营计划，促进公司各 项日常业务良好运行。

深信服科技股份有限公司 董事会 二〇二二年四月十九日

5 / 5