Sanchuan Wisdom Technology Co.,Ltd — Management Reports 2022

Mar 28, 2022

==> picture [72 x 21] intentionally omitted <==

三川智慧科技股份有限公司

2021年度监事会工作报告

2021 年度，三川智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照 《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求， 本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履 行和独立行使监事会职责，对2021 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会 认为，公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守，认真执行股东大会各项决 议，忠实履行各项工作职责，未出现损害股东利益的行为。现将2021 年度监事 会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了4 次会议，会议召开均符合《公司法》《公 司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。历次监事会会议具体情况如下：

序号	会议名称	召开时间	会议决议
124	第六届监事会第四次会议第六届监事会第五次会议第六届监事会第六次会议	2021 年3 月25 日2021 年4 月23 日2021 年8 月27 日	审议通过《2020 年度监事会工作报告》《2020 年度财务决算报告》《2020 年年度报告》及其摘要、《2020 年度利润分配预案》《2020 年度内部控制评价报告》《关于确认2020 年度日常关联交易并预计2021年度交易额度的议案》《关于变更会计政策的议案》《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》审议通过《2021 年第一季度报告》
			审议通过《2021 年半年度报告》及其摘要和《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
5	第六届监事会第七次会议	2021 年10 月25 日	审议通过《2021 年第三季度报告》

二、监事会对报告期内有关事项的意见

1

报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、 《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监督职能，从维护公司利益和中小投 资者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、 关联交易等情况进行了认真监督检查，并发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

2021 年度，公司监事会成员列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公 司的决策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监 事会认为：公司董事会、股东大会的召集、召开、决策程序均符合《公司法》《证 券法》等有关法律法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发 现公司存在违法违规的经营行为。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规 章制度及股东大会决议、董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、 法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司2021 年度的财务状况、财务管理情况进行了 检查和审核。监事会认为：报告期内公司财务管理、内控制度健全，财务运作规 范，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好。北京兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）为本公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、 准确。

（三）公司内部控制实施情况

公司能够根据中国证监会及深圳证券交易所有关规定，结合自身的实际情 况，建立较为健全的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度并能 得到有效执行；公司的内部控制制度符合国家相关法律法规和证券监管机构的要 求以及公司实际需要，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股 东的根本利益。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易履行了必要的审批程序和披露义务，关联交 易遵循公平、公开、公正原则，未发现损害公司、股东利益情况，未发现内幕交

2

易情况。现存的关联交易事项，是保持公司持续稳定生产经营所必需，交易中体 现了市场公允的交易原则，有益于公司的长远发展和股东的长远利益。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司未发生担保、债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也 未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）监事会对公司会计政策变更的意见

报告期内，公司进行会计政策变更事项均是根据财政部修订及颁布的最新会 计准则进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法 律、法规和规范性文件的相关规定，不会对公司的财务报表产生重大影响，不存 在损害公司及中小股东利益的情况。

三、监事会2022年度工作计划

2022年，监事会将继续依据《公司法》《公司章程》及有关法律法规赋予的 职权开展监督、检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动和 重点部门的监督，通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工 作，正确行使监事会的职能，主要开展好以下几方面工作：

（一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事 会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构， 提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策事项和各项决策 程序的合法合规性，更好地维护股东的权益。

（二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审 阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。

（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和 形象的行为发生。

（四）积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对企业的监督 检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。

（五）加强对公司收购兼并、财产处置、关联交易等重大事项的监督，保证 资金合规使用，促进公司经营管理效率提高，切实保护中小股东的权益。

• （六）加强自身专业技能学习，提高履职专业业务能力，提升监督检查质量。

• （七)加强会议决议和监事会关注问题的执行和整改监督，定期检查会议决

3

议的执行情况。

三川智慧科技股份有限公司 监事会 二〇二二年三月二十八日

4