Sanchuan Wisdom Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Mar 25, 2021

三川智慧科技股份有限公司

2020年度监事会工作报告

2020 年度，三川智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照 《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要 求，本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认 真履行和独立行使监事会职责，对2020 年度公司的各方面情况进行了监督。监 事会认为，公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守，认真执行股东大会各 项决议，忠实履行各项工作职责，未出现损害股东利益的行为。现将2020 年度 监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了5 次会议，会议召开均符合《公司法》、 《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。历次监事会会议具体情况如下：

序号	会议名称	召开时间	审议议案
1	第五届监事会 第十六次会议	2020 年4 月9 日	1、《2019年度监事会工作报告》 2、《2019年度财务决算报告》 3、《2019年年度报告》及其摘要 4、《2019年度利润分配预案》 5、《2019年度内部控制评价报告》 6、《关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告》 7、《关于确认2019 年度日常关联交易并 预计2020年度日常关联交易的议案》 8、《关于变更会计政策的议案》 9、《关于计提信用减值损失及资产减值损 失的议案》 10、《关于公司监事会换届暨提名非职工 代表监事候选人的议案》》
2	第五届监事会 第十七次会议	2020 年4 月24 日	《2020 年第一季度报告》
3	第六届监事会 第一次会议	2020 年5 月15 日	《关于选举监事会主席的议案》
4	第六届监事会 第二次会议	2020 年8 月21 日	《2020 年半年度报告》及其摘要

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第六届监事会 5 2020 年10 月26 日 《2020 年第三季度报告》 第三次会议

二、监事会对报告期内有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公 司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监督职能，从维护公司利 益和中小投资者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、 财务状况、关联交易等情况进行了认真监督检查，并发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

2020 年度，公司监事会成员列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公 司的决策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监 事会认为：公司董事会、股东大会的召集、召开、决策程序均符合《公司法》、 《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效， 未发现公司存在违法违规的经营行为。公司董事和高级管理人员能够认真执行各 项规章制度及股东大会决议、董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法 律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司2020 年度的财务状况、财务管理情况进行了 检查和审核。监事会认为：报告期内公司财务管理、内控制度健全，财务运作规 范，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好。北京兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）为本公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、 准确。

（三）公司内部控制实施情况

公司能够根据中国证监会及深圳证券交易所有关规定，结合自身的实际情 况，建立较为健全的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度并能 得到有效执行；公司的内部控制制度符合国家相关法律法规和证券监管机构的要 求以及公司实际需要，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股 东 的根本利益。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控 制度 的建设及运行情况。

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（四）公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易履行了必要的审批程序和披露义务，关联交 易遵循公平、公开、公正原则，未发现损害公司、股东利益情况，未发现内幕交 易情况。现存的关联交易事项，是保持公司持续稳定生产经营所必须，交易中体 现了市场公允的交易原则，有益于公司的长远发展和股东的长远利益。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司未发生担保、债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也 未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）监事会对公司会计政策变更的意见

报告期内，公司进行会计政策变更事项均是根据财政部修订及颁布的最新会 计准则进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法 律、法规和规范性文件的相关规定，不会对公司的财务报表产生重大影响，不存 在损害公司及中小股东利益的情况。

三、监事会2021年度工作计划

2021年，监事会将继续依据《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规赋 予的职权开展监督、检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活 动和重点部门的监督，通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实 际工作，正确行使监事会的职能，主要开展好以下几方面工作：

（一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事 会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构， 提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策事项和各项决策 程序的合法合规性，更好地维护股东的权益。

（二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审 阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。

（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和 形象的行为发生。

（四）积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对企业的监督 检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。

（五）加强对公司收购兼并、财产处置、关联交易等重大事项的监督，保证

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资金合规使用，促进公司经营管理效率提高，切实保护中小股东的权益。

（六）加强自身专业技能学习，提高履职专业业务能力，提升监督检查质量。

三川智慧科技股份有限公司

监事会 二〇二一年三月二十五日

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