Sanan Optoelectronics Co.,Ltd — Management Reports 2015

May 8, 2015

三安光电股份有限公司监事会

2014年度工作报告

根据《公司法》﹑《公司章程》赋予公司监事会的职责，现将公司监事会 2014 年度主要工作汇报如下，请各位股东审议。

一、监事会会议情况

（一）报告期内，公司监事会共召开了九次会议。

1、2014 年4 月3 日，监事会召开了本年度第一次会议，审议了公司董事会 编制的关于变更募投项目投资主体和实施地点的概述、原因、可行性分析及风险 提示的议案。

2、2014 年4 月12 日，监事会召开了本年度第二次会议，审议了公司2013 年度监事会工作报告、2013 年度利润分配预案、监事报酬、2013 年年度报告全 文及摘要等议案。

3、2014 年4 月21 日，监事会召开了本年度第三次会议，审议了2014 年第 一季度报告的内容和格式。

4、2014 年6 月24 日，监事会召开了本年度第四次会议，监事会换届选举， 提名周勤业先生、林柏泓先生为公司第八届监事会非职工监事候选人。

5、2014 年7 月11 日，监事会召开了本年度第五次会议，讨论通过了选举 周勤业先生担任公司第八届监事会主席职务的提案。

6、2014 年7 月30 日，监事会召开了本年度第六次会议，审议了公司2014 年半年度报告摘要和全文、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议 案。

7、2014 年8 月11 日，监事会召开了本年度第七次会议，审议通过了公司员 工持股计划（草案）及摘要、关于核实公司员工持股计划之持有人名单的议案。

8、2014 年10 月28 日，监事会召开了本年度第八次会议，审议通过了公司 2014 年第三季度报告正文和全文、关于执行新会计准则及调整相关财务信息的 议案。

9、2014 年12 月10 日，监事会召开了本年度第九次会议，审议通过了公司 关于会计估计变更的议案。

（二）、报告期内，监事会成员列席了公司本年度召开的所有股东大会。 二、监事会工作情况

报告期内，公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事 会工作细则》和有关法律、法规及的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认 真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了 认真监督检查，尽力督促公司规范运作。一年来，监事会列席了公司部分董事会 会议，参加了公司所有的股东大会，通过检查公司财务，抽看了财务中心的账本， 对公司的财务着力进行了了解，对公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合公司 法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东 大会精神的情况进行了检查。根据一年的工作实践，监事会对报告期内公司情况 向股东大会作报告：

1、公司依法运作情况

公司的董事﹑经理和高级管理人员能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使职 权；能够按照上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作，各部门 完成了董事会和经营班子所制定的2014 年度经济指标。

2、审核公司定期财务报告的情况

根据《证券法》和《公司章程》以及《季度报告的内容与格式》、《半年度 报告的内容与格式》、《年度报告的内容与格式》的有关要求，对公司编制的季 报、半年报、年报进行认真审核，未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，未发现参与编制的工作人员和其他人员有违反保密规定的行为。

3、按规定进行换届选举

报告期内，第七届监事会期满，第八届监事会完成了换届选举。

总之，监事会在2014 年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行 监督和检查的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展 起到了一定的作用。

三、2015 年监事会工作的打算和对公司2015 年的工作建议

新的一年，监事会将紧紧围绕公司2015 年的生产经营目标和工作任务，进 一步加大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的 控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。

• 1、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、

规范化。以财务监督为核心，建立完善大额度资金运作的监督管理制度，建立监 事列席公司有关会议的制度，强化监督管理职责，确保公司资产保值增值。

2、坚持每年两次对公司生产经营和资产管理状况、生产成本的控制及管理， 财务规范化建设进行检查的制度。了解掌握公司的生产经营和经济运行状况，掌 握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东大会决议情况，掌握公司 的经营状况。

3、坚持定期及不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检 查。督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为， 并对其经营管理的业绩进行评价。

4、加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率。

5、加强监事会的自身建设，积极参与在建工程项目，办公物资采购、租房 合同谈判。监事会成员要注重自身业务素质的提高，要加强会计知识、审计知识、 金融业务知识的学习，提高自身的业务素质和能力，切实维护股东的权益。

在新的一年里，公司监事会成员要不断提高工作能力，增强工作责任心，坚 持原则，大胆、公正办事，履职尽责。同时，监事会将根据《公司法》进一步完 善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护广 大股东权益的责任。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的 规范运作，促使公司持续、健康发展。

报告完毕！

三安光电股份有限公司监事会 2015 年3 月23 日