Sanan Optoelectronics Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2016

Nov 23, 2016

三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

证券简称：三安光电 证券代码：600703

三安光电股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）

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三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

声 明

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。

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三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

特别提示

1、《三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》系依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持 股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工 作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《三安光电股份有限公司 章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。

2、第二期员工持股计划拟筹集资金总额上限为6亿元（含），资金来源为员 工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。

单个员工必须认购1万元的整数倍份额，且最低认购金额为1万元（即1万份）。 任一持有人在任一时间点所持有本公司全部存续实施的员工持股计划份额所对 应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%；本员工持股计划实施后，本公司 在任一时间点全部存续实施的员工持股计划所对应股票总数累计不超过公司股 本总额的10%；员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股 票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

3、本员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理。 本员工持股计划全额认购信托计划的劣后级份额，该信托计划按照1:1的比例设 立优先级份额、劣后级份额，设立时计划份额合计上限为12亿份（含），资金总 额上限为12亿元（含），每份额金额1元。对于劣后级份额而言，通过份额分级， 放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能 大于本公司股票跌幅。本员工持股计划成立后通过该信托计划委托兴证证券资产 管理有限公司设立的兴证资管鑫众—三安光电2号定向资产管理计划，受托管理 本员工持股计划的全部委托资产。该定向资产管理计划主要投资范围为三安光电 股票（标的股票）。

4、本公司股东大会通过本员工持股计划后6个月内，该定向资产管理计划通 过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让）等法律法规许 可的方式完成标的股票的购买。

5、本员工持股计划的存续期为36个月，自股东大会审议通过本员工持股计 划并且员工持股计划成立之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。

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三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至该定向 资产管理计划名下之日起算。

• 6、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股

• 东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取 现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联 网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。

• 7、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：第二期员工持股计划（草

• 案）经公司股东大会批准。

• 8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

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三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

目 录

声 明 ....................................................................................................................................... 2 特别提示 ................................................................................................................................... 3 目 录 ....................................................................................................................................... 5 释 义 ....................................................................................................................................... 6 一、员工持股计划的目的 ....................................................................................................... 7 二、员工持股计划的基本原则 ............................................................................................... 8 三、员工持股计划的参加对象及确定标准 ........................................................................... 9 四、员工持股计划的资金、股票来源 ................................................................................. 10 五、员工持股计划的存续期限、终止、延长和变更 ......................................................... 12 六、公司融资时员工持股计划的参与方式 ......................................................................... 14 七、员工持股计划的管理模式 ............................................................................................. 15 八、员工持股计划股份权益的处置办法 ............................................................................. 21 九、公司的权利与义务 ......................................................................................................... 23 十、员工持股计划的投资、管理合同的主要条款 ............................................................. 24 十一、其他重要事项 ............................................................................................................. 26

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三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

释 义

除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

简 称	释 义
三安光电、公司、本公司	指三安光电股份有限公司
员工持股计划、本计划、 本员工持股计划	指三安光电股份有限公司第二期员工持股计划
《管理办法》	指《三安光电股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》
本计划草案、员工持股计 划草案	指《三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》
持有人会议	指员工持股计划持有人会议
管理委员会	指员工持股计划管理委员会
高级管理人员	指三安光电的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和《三安光 电股份有限公司章程》规定的其他人员
该定向计划、该定向资产 管理计划、本定向计划	指兴证资管在本员工持股计划成立后设立的受托管理本员工持股计划 全部委托资产的兴证资管鑫众—三安光电2号定向资产管理计划
标的股票	指本定向计划成立之后购买和持有的三安光电股份有限公司（三安光 电，600703.SH）股票
委托人	指兴证资管设立的定向资产管理计划的委托人，即具有资产管理资质 的信托公司代表其为本员工持股计划的实施设立的结构化集合资金信 托计划
定向计划管理人、兴证资 管	指兴证证券资产管理有限公司
管理合同	指兴证资管设立的兴证资管鑫众—三安光电2号定向资产管理合同
信托计划	指本员工持股计划成立后认购的具有资产管理资质的信托公司发行的 结构化集合资金信托计划
信托合同	指本员工持股计划认购的结构化集合资金信托计划的相关合同文件
中国证监会	指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元	指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》	指《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》	指《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》	指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《披露指引》	指《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》
《公司章程》	指《三安光电股份有限公司章程》

本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

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一、员工持股计划的目的

公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《三安光电股份有限公司第二 期员工持股计划》。公司部分董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合 规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：

（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；

（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有 效调动管理者和公司员工的积极性；

（三）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益， 更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。

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二、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以

摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。

• （三）风险自担原则

本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

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三、员工持股计划的参加对象及确定标准

（一）员工持股计划的参加对象及确定标准

本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、 《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司 员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

本期员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下 属子公司的员工，参加对象在公司或下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳 动合同。

（二）员工持股计划的持有人情况

出资参加本员工持股计划的员工约为 1,098 人，本员工持股计划募集资金总 额上限为 6 亿元。其中，公司董事、监事、高级管理人员 9 人，分别为阚宏柱、 韦大曼、张家宏、徐宸科、苏住裕、黄智俊、林海、蔡文必、李雪炭，合计认购 份额约为 7,200 万份，占本员工持股计划总份额的比例为 12%，其他员工合计认 购份额约为 52,800 万份，占本员工持股计划总份额的比例为 88%。

员工持股计划最终参与人员以及持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳 的出资额对应的份数为准。

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四、员工持股计划的资金、股票来源

（一）员工持股计划的资金来源

公司员工参与本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金及其他合 法合规方式获得的资金等。

本员工持股计划初始拟筹集资金总额上限为 6 亿元（含），每份份额为 1.00 元，单个员工最低认购份额数为 1 万份，超过 1 万份的，以 1 万份的整数倍累积 计算。任一持有人在任一时间点所持有本公司全部存续实施的员工持股计划份额 所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%；本员工持股计划实施后，本 公司在任一时间点全部存续实施的员工持股计划所对应股票总数累计不超过公 司股本总额的 10%。持有人持有员工持股计划份额所对应的股票总数不包括其在 公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过 股权激励获得的股份。

持有人应当按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时 间由公司根据第二期员工持股计划的进展情况另行通知。

持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利， 其弃购份额由其他符合条件的员工申请认购，申请认购份额多于弃购份额的，由 公司董事会确定认购人选和份额。

（二）员工持股计划涉及的标的股票来源

本计划（草案）获得股东大会批准后，将委托具备资产管理资质的专业机构 进行管理。本计划全额认购结构化集合资金信托计划的劣后级份额，该结构化集 合资金信托计划按照不超过 1:1 杠杆比例设置优先级份和次级份额。该结构化集 合资金信托计划成立后委托兴证资管设立定向资产管理计划进行受托管理。该定 向计划的初始委托资产规模上限为 12 亿元（含）。

本公司股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，该定向资产管理计划通过

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二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让）等法律法规许可 的方式完成标的股票的购买。

以该定向计划的规模上限 12 亿元和公司 2016 年 11 月 21 日的收盘价 12.33 元测算，该定向计划所能购买和持有的标的股票数量上限约为 9,732.36 万股，占 公司现有股本总额的 2.39%。

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五、员工持股计划的存续期限、终止、延长和变更

（一）员工持股计划的锁定期

1、员工持股计划的锁定期即为兴证资管设立的定向计划所持有标的股票的 锁定期。该定向计划通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易、 协议转让）等法律法规许可的方式所获得的标的股票的锁定期为 12 个月，自公 司公告最后一笔标的股票过户至该定向计划名下时起算。

2、锁定期满后该定向计划将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决 定是否卖出股票。

3、该定向计划在下列期间不得买卖公司股票：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法披露后两个交易日内。

（4）中国证监会及上海交易所规定的其他期间；

（5）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。

兴证资管在买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖 敏感期。

（二）员工持股计划的存续期、终止和延长

1、本员工持股计划的存续期为 36 个月，自股东大会审议通过本员工持股计 划并且员工持股计划成立之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。 2、本员工持股计划的锁定期满后，在兴证资管设立的定向计划资产均为货 币性资产时，该定向计划可提前终止，届时受托资产根据《管理办法》的约定进 行处理。

• 3、本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所

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持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可 以延长。

（三）员工持股计划的变更

在员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持 有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施。

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六、公司融资时员工持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由资 产管理机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议、董 事会审议。

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七、员工持股计划的管理模式

（一）持有人会议

1、持有人会议是员工持股计划内部管理的最高权力机构。所有持有人均有 权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托其他 持有人作为代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费 用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

• 2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：

• （1）选举、罢免管理委员会委员；

• （2）员工持股计划的变更、提前终止、存续期的延长；

• （3）员工持股计划存续期内，是否参与公司配股、增发、可转债等方式融

• 资活动；

• （4）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

• （5）授权管理委员会行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；

• （6）授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作；

• （7）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

• 3、首次持有人会议由公司董事长或者其指定人选负责召集和主持，其后持

• 有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履 行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。

• 4、召开持有人会议，管理委员会应提前 5 日将书面会议通知，通过直接送

• 达、邮寄、传真、电子邮件、网站公告、工作场所张贴通知或者其他方式，提交 给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：

• （1）会议的时间、地点；

• （2）会议的召开方式；

• （3）拟审议的事项（会议提案）；

• （4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

• （5）会议表决所必需的会议材料；

• （6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

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（7）联系人和联系方式；

（8）发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第（1）、（2）项内容以及情况紧急需要尽快 召开持有人会议的说明。

5、持有人会议的表决程序

（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。 主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决 方式为书面表决。

（2）本员工持股计划的持有人所持有的每份计划份额有一票表决权。

（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意 向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会 场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在规定的表决时限结束后进行表决的， 其表决情况不予统计。

（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有 人会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（本员 工持股计划及《管理办法》约定需 2/3 以上份额同意的除外），形成持有人会议 的有效决议。

（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章 程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。

（6）会议主持人负责安排对持有人会议做好记录。

6、合计持有员工持股计划 10%以上份额的员工可以向持有人会议提交临时 提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。

（二）管理委员会

1、员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的 日常监督管理机构。

2、管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员 均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选 举产生。管理委员会的任期与员工持股计划的存续期限一致。

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• 3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《管理办法》，对员工持股

• 计划负有下列忠实义务：

• （1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的

财产；

（2）不得挪用员工持股计划资金；

• （3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名

• 义或者其他个人名义开立账户存储；

• （4）不得违反《管理办法》的规定，未经持有人会议同意，将员工持股计

• 划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。

• （6）不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密；

• （7）法律、行政法规、部门规章及《管理办法》规定的其他义务。

管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责

任。

• 4、管理委员会行使以下职责：

• （1）根据《管理办法》规定负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

• （2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；

• （3）代表全体持有人行使员工持股计划所持有股份的股东权利或者授权资

产管理机构行使股东权利；

（4）负责与资产管理机构的对接工作；

• （5）管理员工持股计划利益分配；

• （6）决策员工持股计划弃购份额、强制转让份额的归属；

• （7）办理员工持股计划份额继承登记；

• （8）负责员工持股计划的减持安排；

• （9）持有人会议授权的其他职责。

• 5、管理委员会主任行使下列职权：

• （1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；

• （2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

• （3）管理委员会授予的其他职权。

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6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开 3 日 以前通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以 以通讯方式召开和表决。

7、代表 10%以上份额的持有人、1/3 以上管理委员会委员，可以提议召开 管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，召集和主持管 理委员会会议。

8、管理委员会召开临时管理委员会会议应在会议召开前 3 日以前以当面告 知、电话、邮件、传真、短信等方式通知全体管理委员会委员。

9、管理委员会会议通知包括以下内容：

（1）会议时间和地点；

（2）事由及议题；

（3）发出通知的日期。

10、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员参加方可举行。管理委员 会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决， 实行一人一票制。

11、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理 委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议。管理委员 会决议由管理委员会委员签字。

12、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故 不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人 的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的管 理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未 出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

13、管理委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的管理 委员会委员应当在会议记录上签名。

14、管理委员会会议记录包括以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和召集人姓名；

（2）管理委员会委员出席情况；

• （3）会议议程；

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• （4）管理委员会委员发言要点；

• （5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权

• 的票数）。

• 15、管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。

• （三）持有人

• 1、持有人的权利如下：

• （1）按名下的份额比例享有本员工持股计划的权益；

• （2）按名下的份额比例享有本员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利

和/或股息（如有）；

（3）依法参加持有人大会并享有《管理办法》规定的各项权利；

• （4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。

• 2、持有人的义务如下：

• （1）员工持股计划存续期内，除本员工持股计划或《管理办法》另有规定

• 外，持有人不得转让其所持本计划份额，亦不得申请退出本员工持股计划，持有 人名下的计划份额，均视为持有人持有，持有人不得替他人代持份额；

• （2）遵守员工持股计划方案，履行其为参与员工持股计划所作出的全部承

• 诺，并按承诺出资的员工持股计划员工出资额在约定期限内足额出资；

（3）遵守由三安光电作为认购资金归集方，代表员工持股计划同资产管理 机构签署的相关协议；

（4）按名下的本计划份额承担员工持股计划的或有风险；

（5）按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的 法定股票交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解 锁条件，股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；

（6）法律、行政法规、部门规章及《管理办法》所规定的其他义务。

（四）股东大会授权董事会事项

股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以

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下事项：

• （1）授权董事会实施本员工持股计划；

• （2）授权董事会办理本员工持股计划的变更；

• （3）授权董事会对本员工持股计划的建仓期延长、存续期延长作出决定；

• （4）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

• （5）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明

• 确规定需由股东大会行使的权利除外。

（五）资产管理机构

本员工持股计划成立后将全部资产认购信托公司设立的结构化集合资金信 托计划的劣后级份额，该信托计划的全部资产委托兴证资管设立定向资产管理计 划进行管理。兴证资管根据中国证监会等监管机构发布的资产管理业务相关规则 以及本员工持股计划相关法律文件的约定维护员工持股计划的合法权益，确保员 工持股计划的财产安全不被挪用。

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八、员工持股计划股份权益的处置办法

（一）员工持股计划的资产构成

1、公司股票对应的权益： 兴证资管设立的定向资产管理计划所持有公司股 票所对应的权益；

2、现金存款和应计利息；

• 3、计划其他投资所形成的资产。

员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产 归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益归入员工持股计划资产。

（二）本员工持股计划存续期内的权益分配

1、在锁定期内，原则上，本员工持股计划不进行收益分配。

2、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，新取得的 股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相 对应股票相同。公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股 利在员工持股计划存续期内不进行分配。

3、锁定期期满后，管理委员会可以根据本员工持股计划运作情况决定是否 进行收益分配。

（三）员工所持员工持股计划份额的处置办法

1、在本员工持股计划存续期内，除本计划及《管理办法》约定的特殊情况 外，持有人所持有的本员工持股计划份额不得转让、退出、用于抵押或质押、担 保或偿还债务。

2、持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划份额不受影响。 持有人 达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划份额不作变更。 持 有人死亡，其持有的员工持股计划份额不作变更，由其合法继承人继续享有。

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3、因公司依法解除与持有人劳动关系的，其持有的员工持股计划份额不受 影响。但在本员工持股计划存续期内，如持有人出现被追究刑事责任、辞职、因 违反公司管理制度而受到公司开除处理等情况时，其所持有的员工持股计划份额 必须被强制转让。由管理委员会决定其份额的受让人，由受让人按照持有人原始 投资金额向持有人支付转让款。

（四）员工持股计划终止后的处置办法

本员工持股计划锁定期届满之后，在兴证资管设立的定向计划资产均为货币 资金时，本员工持股计划可提前终止。

本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在 依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起 15 个工作日内完成清算，并按持有 人持有的份额进行分配。

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九、公司的权利与义务

（一）公司的权利

1 、若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行 为严重损害公司利益或声誉，公司董事会可取消该员工持股计划持有人的资格， 其对应的份额按照本计划第八章的相关规定进行转让。

• 2 、根据国家税收法规的规定，代扣代缴本计划应缴纳的相关税费。

• 3 、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。

• （二）公司的义务

• 1 、真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务。

• 2 、根据相关法规为本员工持股计划开立及注销相关账户等。

• 3 、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

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三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

十、员工持股计划的投资、管理合同的主要条款

（一）员工持股计划管理机构的选任

• 1、公司选任兴证资管作为本员工持股计划全部委托资产的受托管理机构。

2、公司代表第二期员工持股计划与信托公司签署信托合同文件，并由信托 公司与兴证资管签订《兴证资管鑫众—三安光电 2 号定向资产管理计划资产管理 合同》及相关协议文件。

（二）管理合同的主要条款

• 1、信托合同的主要条款（以最终签署的信托合同为准）

• 1）信托计划名称：由具有资产管理资质的信托公司确定

• 2）类型：结构化集合资金信托计划；

• 3）委托人：

优先级委托人：持有集合资金信托计划优先级份额的资产委托人； 劣后级委托人：三安光电股份有限公司（代表第二期员工持股计划）；

• 4）信托公司：具有资产管理资质的信托公司；

• 5）保管银行：具有信托计划保管资质的保管机构；

6）管理期限：36 个月，可展期也可提前终止；

7）目标规模：集合资金信托计划规模上限为 12 亿份（含），优先级份额 规模上限为 6 亿份（含），次级份额的规模上限为 6 亿份（含），优先级份额 与次级份额杠杆比例不超过 1:1。

• 2、定向资管计划管理合同主要条款

• 1）定向计划名称：兴证资管鑫众—三安光电 2 号定向资产管理计划

• 2）类型：定向资产管理计划

• 3）目标规模：本定向计划初始规模上限为 12 亿元（含）

• 4）委托人：信托公司（代表其设立的由第二期员工持股计划认购劣后份额

• 的结构化集合资金信托计划）

• 5）管理人：兴证证券资产管理有限公司

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三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

• 6）托管人：具有证券投资基金托管资格的托管机构

• 7）主要投资范围：三安光电股票（股票代码：600703）

8）存续期限：本定向计划存续期为 36 个月，可展期。本定向计划实际管理 期限由本定向计划所投金融资产变现情况决定。在员工持股计划锁定期届满后， 当本定向计划参与投资的金融资产全部变现，即现金类资产占定向计划净值比例 为 100%时，管理人有权提前结束本定向计划。

9）投资理念：本定向计划在控制风险的前提下，根据员工持股计划的约定 进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值。

10）特别风险揭示

（1）收益不确定性风险

本员工持股计划主要投资于股票等较高风险类的投资对象，收益水平会随之 变化，进而产生风险。

（2）管理期限不确定的风险

当发生参与投资的金融资产全部出清、变现等其他管理人认为有必要终止本 计划的情况时，本计划面临提前变现及提前终止风险。

同时，当本计划存续期届满，投资对象因重大事项长期停牌时，管理期限可 能进一步顺延。

（3）第二期员工持股计划采用先认购结构化信托计划后委托设立定向资产 管理计划的方式实施，但由于金融监管机构关于金融机构不同产品之间投资的监 管政策、要求和限制存在发生调整的可能，因此，本员工持股计划在存续期内可 能存在因监管政策调整而无法如约实施或者无法实施的风险。

（三）管理费用的计提及支付

1、参与费率：0

• 2、退出费率：0

• 3、管理费率：根据届时签订的相关合同文件确定

• 4、托管费率：根据届时签订的相关合同文件确定

• 5、业绩报酬：无

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十一、其他重要事项

1、员工持股计划履行的程序：

（1）公司负责拟定员工持股计划草案，并通过民主程序征求员工意见。

（2）拟参与员工持股计划的员工签署附条件生效的《关于设立三安光电股 份有限公司第二期员工持股计划之协议书》。

（3）公司董事会审议员工持股计划草案，独立董事对本员工持股计划是否 有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、 强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。

（4）公司监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否 存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与 本员工持股计划发表意见。

（5）董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、 员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等。

（6）公司聘请律师事务所对员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是 否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书。

（7）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。

（8）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投 票相结合的方式进行投票。对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东 所持表决权的半数以上通过。

（9）召开员工持股计划持有人会议，审议通过《三安光电股份有限公司第 二期员工持股计划管理办法》，选举产生管理委员会委员，明确员工持股计划实 施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。

（10）公司实施员工持股计划，在完成标的股票建仓完成前，自股东大会通 过之日起每个月公告一次员工持股计划实施进展情况，在完成将标的股票过户至 员工持股计划名下的 2 个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、 数量、比例等情况。

（11）其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。

2、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继

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三安光电股份有限公司第二期员工持股计划（草案）

续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工在员工持股计划存续 期间内持续聘用的承诺，公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持 有人签订的劳动合同执行。

3、关于员工参与持股计划所获得的收益如何纳税尚未有明确的政策规定， 原则上员工参与持股计划所获得收益暂不纳税。持有人参与本员工持股计划所获 得收益税收政策有最新规定的，按最新规定执行。

• 4、本员工持股计划的解释权属于三安光电股份有限公司董事会。

三安光电股份有限公司董事会 2016 年 11 月 23 日

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