Sanan Optoelectronics Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2015

Aug 18, 2015

证券代码：600703 股票简称： 三安光电 编号：临2015-059

三安光电股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和 完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》(证监会 令第30 号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、和《公司募集资 金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》之要求，现将公司2013 年度募 集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

中国证券监督管理委员会《关于核准三安光电股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可[2014]51 号），核准公司非公开发行不超过21,130 万股新股。 本次非公开发行的人民币普通股每股面值1 元，由发行人和承销商经询价确定的 发行价格为人民币21.8 元，发行人民币普通股（A 股）股票15,137.6146 万股， 募集资金总额为人民币3,299,999,982.80 元，扣除发行费用人民币 63,001,375.84 元，实际募集资金净额为人民币3,236,998,606.96 元。众环海华 会计师事务所（特殊普通合伙）已于2014 年1 月23 日对公司本次非公开发行股 票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了《验资报告》。2014 年1 月28 日， 公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行新 增股份登记手续。

截止2015 年6 月30 日，募集资金实际使用262,999.19 万元， 募集资金账 户利息收入5,594.22 万元，当前余额66,294.89 万元存储于公司募集资金专用 账户。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司制定了《三安光电股份有限公司募集资

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金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用及 使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。根据本公司的募集资金使用管 理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围 内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审批，项目实施单位执行。 募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使 用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

截止2015 年6 月30 日募集资金存放专项账户的余额如下：

开户行	账号	余额（元）
国家开发银行厦门分行	35201560000519590000	36,982,644.22
交通银行厦门前埔支行	352000681018010185433	202,735,260.32
兴业银行厦门思明支行	129970100100121909	57,649,451.01
中行厦门会展中心支行	427367642786	263,937,629.28
中行银行芜湖三安光电支行	181226651466	101,643,910.92
合 计		662,948,895.75

公司、保荐机构中国银河证券股份有限公司及募集资金专户开户行中国银行 股份有限公司厦门会展中心支行于2014 年1 月22 日签订了《募集资金专户存储 三方监管协议》。另经公司第七届董事会第四十六次会议决议，公司全资子公司 厦门三安光电有限公司在国家开发银行厦门分行、交通银行厦门前埔支行、兴业 银行厦门思明支行、中国银行厦门会展中心支行、中国银行芜湖三安光电支行（该 五家银行以下简称“ 上述银行”）开设募集资金专户，账号分别为 35201560000519590000 、352000681018010185433 、129970100100121909 、 427367642786、181226651466，并与保荐机构中国银河证券股份有限公司和上述 募集资金专户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（上述事项公司于 2014 年1 月30 日、2014 年5 月28 日公告刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》及上海证券交易所网站）。本公司开设的募集资金专户不再为募集 资金专户。

上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在 差异，三方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

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募集资金使用情况对照表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				323,699.86		本年度投入募集资金总额（2015 年1 月1 日至6 月30 日）					131,692.65
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额（截止2015 年6 月30 日）					262,999.19
变更用途的募集资金总额比例				0%
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额 （1）	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额 （2）	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 （3）＝（1）-（2）	截至期末投入 进度（%） （4）＝（2）/ （1）	项目达到预定 可使用状态日 期	本期实 现的效 益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
厦门三安光电有限公司 LED 产业化项目	无	274,875.15	274,875.1 5	74,875.15	131,692.65	214,174.48	60,700.67	77.92%	2015 年4 月		是	否
补充流动资金	无	48,824.71	48,824.71	48,824.71		48,824.71		100.00%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					目前，公司LED 产业化募投项目尚在建设期，后续将募集资金继续投向该项目建设。
募集资金其他使用情况					报告期内，由于外部因素，募投项目厦门三安对上半年没有贡献产品销售。截至目前，15台腔MOCVD正 在调试阶段，剩余设备已安装就绪，即将逐步进入调试阶段，后期将会逐步释放产能和效益。

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四、变更募投项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

经公司第七届董事会第四十一次会议决议，公司决定变更2013 年度非公开 发行股份募集资金项目之一“LED 产业化项目“的投资主体及实施地点。由“投 资主体为安徽三安光电有限公司，项目实施地点在安徽省芜湖经济技术开发区东 梁路北侧”变更为“投资主体为厦门三安光电有限公司，项目实施地点在福建省 厦门市火炬高新区（翔安）产业区内。该事项已获得公司召开的公司2014 年第 一次临时股东大会核准（上述事项公司于2014 年4 月4 日、2014 年4 月22 日公 告刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管 理违规情形的。

特此公告

三安光电股份有限公司董事会

二○一五年八月十九日

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