Sanan Optoelectronics Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2013

Mar 21, 2013

证券代码： 600703 股票简称： 三安光电 编号：临 2013-009

三安光电股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和 完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第 30 号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、和《公司募集资金存放 与实际使用情况的专项报告（格式指引）》之要求，现将公司截至2012 年12 月 31 日止关于募集资金使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

根据 2010 年 9 月 15 日中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1276 号文核 准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股不超过 10,600.00 万股新股。 本次非公开发行的人民币普通股每股面值 1 元，由发行人和承销商经询价确定的 发行价格为人民币 30 元，申购价格在发行价格以上的认购对象均确定为最终认 购对象。截至 2010 年 9 月 29 日止，本公司采用向特定投资者发送认购邀请书及 申购报价单的方式，实际发行人民币普通股 10,100.00 万股，募集资金总额为人 民币 303,000.00 万元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计 人民币 5,040.00 万元，募集资金净额为人民币 297,960.00 万元，已于 2010 年 9 月 29 日全部到位，并经武汉众环会计师事务所有限责任公司于 2010 年 9 月 29 日出具的众环验字（2010）079 号验资报告审验。2010 年 10 月 13 日，本公司在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手。

截止 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用 298,159.40 万元，募集资 金账户利息收入 199.40 万元，募集资金专用账户无余额。

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二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司制定了《三安光电股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用及 使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。根据本公司的募集资金使用管 理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围 内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核签批，项目实施单位 执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督，财务部门定期对募集 资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。截止 2012 年 12 月

31 日募集资金存放专项账户的余额如下：

项目	开户行	账号	余额（元）
安徽三安光电有 限公司LED 产业 化(一期)项目	中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行	840013154108093001	0.00
	厦门国际银行厦门思明支行	1050111003318	0.00
	上海浦东发展银行芜湖开发区支行	80030154500001233	0.00
	徽商银行芜湖开发区支行	1101301021000257580	0.00
	交通银行股份有限公司芜湖分行开发区支行	342006002018170370084	0.00
	中国银行芜湖分行营业部	182708065783	0.00
	中国农业银行股份有限公司安溪县支行	13-560101040022434	0.00
	交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行	352000681018010127616	0.00
	中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行	840013075008093001	0.00
	合 计		0.00

公司于 2010 年 10 月 15 日与中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行和 保荐人国金证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》；另，为 提高项目资金使用效率，2010 年 10 月 18 日，公司子公司安徽三安光电有限公司 在中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行、厦门国际银行厦门思明支行、上 海浦东发展银行芜湖开发区支行、徽商银行芜湖开发区支行、交通银行股份有限 公司芜湖分行开发区支行、中国银行芜湖分行、中国农业银行股份有限公司安溪 县支行、交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行开设募集资金专户，账号分别 为 840013154108093001 、 1050111003318 、 80030154500001233 、 1101301021000257580 、 342006002018170370084、182708065783、13-560101040022434、352000681018010127616，上述 专户仅用于安徽三安光电有限公司芜湖光电产业化（一期）项目募集资金的存储

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和使用，与上述银行和保荐人国金证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储 三方监管协议》，本公司在中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行开设的募 集资金专户不再为募集资金专户（上述事项公司于 2010 年 10 月 18 日、2010 年 10 月 19 日公告刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券 交易所网站）。

上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在 重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

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募集资金使用情况对照表 单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	297,960.00	297,960.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	1.58	1.58
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额					298,159.40
变更用途的募集资金总额比例				0%
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
安徽三安光电有限公司 LED产业化（一期）项目	无	297,960.00	297,960.00	297,960.00	1.58	298,159.40	199.40	100.07	2011 年 逐步投产	42,197.76	否（注）	否
合计	—	297,960.00	297,960.00	297,960.00	1.58	298,159.40	199.40	100.07	—	42,197.76	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2010年10月经公司第六届第三十一次董事会决议，公司以募集资金对先期投入的1,073,222,885.96 元自筹资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					无
募集资金其他使用情况					无

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注：1、LED 外延片主要生产设备为 MOCVD，所要求的技术标准很高，设 备安装、调试涉及诸多技术参数的设置和调整，安装、调试时间周期较长，并且 设备从安装、调试完成到设备完全达产也需要一定的时间周期。截至 2012 年 12 月 31 日，安徽三安光电有限公司 103 台 MOCVD 设备中，已经完成安装、调试 并开始陆续投产的设备有 92 台，项目尚未完成全部建设；且已经开始投产的设 备尚未完全达产，产能利用率仍有提升空间，导致部分投资收益尚需在以后年度 体现。

2、近年来，LED 行业获得了高速发展，但也导致市场竞争加剧，加上全球 金融危机以及国内经济景气度不高的影响，公司产品价格和成本均出现下降，由 于公司新工艺、新产品的导入和新增产能为得到充分发挥，导致毛利率下降，也 影响了芜湖光电产业化（一期）项目的收益。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管 理违规情形的。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论 性意见。

经核查，平安证券有限责任公司认为：三安光电 2012 年度募集资金存放和 使用符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券 发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理规定》等法律法规及公司制定的《募集资金管理办法》等法规和文件 的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途 和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告

三安光电股份有限公司董事会 二○一三年三月二十日

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