Sanan Optoelectronics Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2011

Aug 16, 2011

证券代码：600703 股票简称： 三安光电 编号：临2011-038

三安光电股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和 完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》(证监会 令第30 号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、和《公司募集资 金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》之要求，现将公司2009 年度、 2010 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

1．天津三安光电有限公司LED 产业化项目（2009 年度募集）

根据2009 年9 月7 日中国证券监督管理委员会证监许可（2009）907 号文核 准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股不超过5,000.00 万股新股。 本次非公开发行的人民币普通股每股面值1 元，由发行人和承销商经询价确定的 发行价格为人民币26 元，申购价格在发行价格以上的认购对象均确定为最终认 购对象。截至2009 年9 月25 日止，本公司采用向特定投资者发送认购邀请书及 申购报价单的方式，实际发行人民币普通股3,150.00 万股，募集资金总额为人 民币81,900.00 万元，扣除券商承销佣金、发行手续费、审计费、律师费等发行 费用共计人民币1,921.80 万元，募集资金净额为人民币79,978.20 万元，已于 2009 年9 月25 日全部到位，并经武汉众环会计师事务所有限责任公司于2009 年 9 月26 日出具的众环验字（2009）051 号验资报告审验。2009 年9 月29 日，公 司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手续。

截止2011 年6 月30 日，本次募集资金实际使用80,118.58 万元，募集资金 账户利息收入140.38 万元，当前余额0.00 万元存储于公司募集资金专用账户。

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2．安徽三安光电有限公司LED 产业化（一期）项目（2010 年度募集） 根据2010 年9 月15 日中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1276 号文核 准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股不超过10,600.00 万股新股。 本次非公开发行的人民币普通股每股面值1 元，由发行人和承销商经询价确定的 发行价格为人民币30 元，申购价格在发行价格以上的认购对象均确定为最终认 购对象。截至2010 年9 月29 日止，本公司采用向特定投资者发送认购邀请书及 申购报价单的方式，实际发行人民币普通股10,100.00 万股，募集资金总额为人 民币303,000.00 万元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共 计人民币5,040.00 万元，募集资金净额为人民币297,960.00 万元，已于2010 年9 月29 日全部到位，并经武汉众环会计师事务所有限责任公司于2010 年9 月 29 日出具的众环验字（2010）079 号验资报告审验。2010 年10 月13 日，公司在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手。

截止2011 年6 月30 日，募集资金实际使用293,999.87 万元，募集资金账 户利息收入200.01 万元，当前余额4,160.14 万元存储于公司募集资金专用账户。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司制定了《三安光电股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用及 使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。根据本公司的募集资金使用管 理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围 内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审批，项目实施单位执行。 募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使 用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

截止2010 年6 月30 日募集资金存放专项账户的余额如下：

项目	开户行	账号	余额（万元）
天津三安光电有 限公司LED 产业 化项目	交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行	352000681018010105956	0.00
	交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行	352000681018010104982	0.00
	小计		0.00

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安徽三安光电有 限公司LED 产业 化(一期)项目	中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行	840013154108093001	0.00
	厦门国际银行厦门思明支行	1050111003318	0.09
	上海浦东发展银行芜湖开发区支行	80030154500001233	0.00
	徽商银行芜湖开发区支行	1101301021000257580	0.00
	交通银行股份有限公司芜湖分行开发区支行	342006002018170370084	4,160.04
	中国银行芜湖分行营业部	182708065783	0.01
	中国农业银行股份有限公司安溪县支行	13-560101040022434	0.00
	交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行	352000681018010127616	0.00
	中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行	840013075008093001	0.00
	小计		4,160.14
	合 计		4,160.14

1、天津三安光电有限公司LED 产业化项目（2009 年度募集）

公司于2009 年10 月10 日与交通银行股份有限公司厦门分行和保荐人国金 证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》；另，为提高项目资 金使用效率，2009 年10 月13 日，公司子公司天津三安光电有限公司在交通银行 股份有限公司厦门分行前埔支行开设募集资金专户账号为 352000681018010105956，该专户仅用于天津三安光电有限公司LED 项目募集资 金的存储和使用，与交通银行股份有限公司厦门分行和保荐人国金证券股份有限 公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司在交通银行股份有限公司 厦门分行前埔支行开设的募集资金专户不再为募集资金专户（上述事项公司于 2009 年10 月13 日、2009 年10 月15 日公告刊登在《上海证券报》、《中国证券 报》、《证券时报》及上海证券交易所网站）。

2、安徽三安光电有限公司LED 产业化（一期）项目（2010 年度募集）

公司于2010 年10 月15 日与中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行和 保荐人国金证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》；另，为 提高项目资金使用效率，2010 年10 月18 日，公司子公司安徽三安光电有限公司 在中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行、厦门国际银行厦门思明支行、上 海浦东发展银行芜湖开发区支行、徽商银行芜湖开发区支行、交通银行股份有限 公司芜湖分行开发区支行、中国银行芜湖分行、中国农业银行股份有限公司安溪 县支行、交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行开设募集资金专户，账号分别 为840013154108093001 、1050111003318 、80030154500001233 、1101301021000257580 、 342006002018170370084、182708065783、13-560101040022434、352000681018010127616，上

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述专户仅用于安徽三安光电有限公司芜湖光电产业化（一期）项目募集资金的存 储和使用，与上述银行和保荐人国金证券股份有限公司签署了《募集资金专户存 储三方监管协议》，本公司在中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行开设的 募集资金专户不再为募集资金专户（上述事项公司于2010 年10 月18 日、2010 年10 月19 日公告刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站）。

上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在 差异，三方监管协议的履行不存在问题。

另，2011 年5 月6 日，公司与平安证券有限责任公司签订了《2011 年度公 开增发A 股股票之保荐协议》。根据中国证券监督管理委员会有关规定，由平安 证券有限责任公司承接国金证券股份有限公司未完成的对本公司2010 年度非公 开发行股票的持续督导工作，持续督导期至2011 年12 月31 日止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

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募集资金使用情况对照表-天津项目

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				79,978.20		本年度投入募集资金总额（2011 年1 月1 日至6 月30 日）					2,662.36
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额（截止2011 年6 月30 日）					80,118.58
变更用途的募集资金总额比例				0%
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
天津三安光电 有限公司LED 产业化项目	无	79,978.20	79,978.20	79,978.20	2,662.36	80,118.58	140.38	100.18%	2010 年6 月	3,892.14	是	否
合计	—								—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					无募集资金结余
募集资金其他使用情况					无

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募集资金使用情况对照表-安徽项目

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				297,960.00		本年度投入募集资金总额（2011 年1 月1 日至6 月30 日）					74,453.00
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额（截止2010 年6 月30 日）					293,999.87
变更用途的募集资金总额比例				0%
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承诺投 入金额 （1）	本年度投入金 额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 （3）＝（2）-（1）	截至期末投 入进度（%） （4）＝（2） /（1）	项目达到预 定可使用状 态日期	本期实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
安徽三安光电有 限公司LED 产业 化项目	无	297,960.00	297,960.00	297,960.00	74,453.00	293,999.87	-3,960.13	98.67%	2011 年逐 步投产	20,115.94	-	否
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					尚有募集资金4,160.14 万元存储于公司募集资金专用账户。目前，安徽项目尚未完工，后续继续将募集 资金投向安徽三安光电有限公司LED 产业化项目建设。
募集资金其他使用情况					无

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四、变更募投项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管 理违规情形的。

特此公告

三安光电股份有限公司董事会 二○一一年八月十五日

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