Sanan Optoelectronics Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2021

证券代码：600703 股票简称：三安光电 编号：临2021-023

三安光电股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以

• 下简称“中审众环”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

（1）成立日期：中审众环始创于1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事 证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013 年11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（2）组织形式：特殊普通合伙企业。

（3）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169 号2-9 层。

（4）首席合伙人：石文先

• （5）2020 年末合伙人数量：185 人。

（6）2020 年末注册会计师数量：1,537 人，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师人数794 人。

（7）2019 年经审计总收入147,197.37 万元、审计业务收入128,898.69 万元、 证券业务收入29,501.20 万元。

（8）2019 年度上市公司审计客户家数160 家，主要行业涉及制造业，批发和零 售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息 传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费16,032.08 万元，三安光电同行业上市公司审计客户家数80 家。

2、投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补 充计提职业风险金，累计赔偿限额6 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致

的民事赔偿责任。

• 3、独立性和诚信记录

• （1）中审众环最近3 年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，

• 最近3 年因执业行为受到监督管理措施20 次。

• （2）36 名从业执业人员最近3 年因执业行为受到刑事处罚0 次，行政处罚0 次，

• 行政管理措施41 次、自律监管措施0 次和纪律处分0 次。

（二）项目组成员信息

• 1、人员信息

（1）拟签字注册会计师（项目合伙人）：彭翔，2000 年成为中国注册会计师， 2000 年开始从事上市公司审计，2010 年开始在中审众环执业，2010 年、2013 年-2014 年、2019 年-2020 年为三安光电提供审计服务，最近三年签署5 家上市公司审计报 告。

（2）拟签字注册会计师：叶志豪，2018 年成为中国注册会计师，2014 年开始 从事上市公司审计，2014 年开始在中审众环执业，2018 年开始为三安光电提供审计 服务。最近三年签署1 家上市公司审计报告。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

（1）项目合伙人和拟签字会计师等相关人员不存在违反《中国注册会计师职业 道德守则》对独立性要求的情形。

（2）拟签字注册会计师（项目合伙人）彭翔最近3 年收（受）行政监管措施1 次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分；拟签字注册会计师叶志豪最近3 年未受 到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

（三）审计收费

2020 年度财务报告审计费用150 万元（含税），内控审计费50 万元（含税），合 计200 万元（含税），上述费用总数与2019 年度相同。2021 年审计收费定价将依据 本公司的业务规模、会计处理复杂程度、具体审计人员和投入的工作量等因素确定。 二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会履职情况及审查意见

公司董事会审计委员对中审众环的履职情况进行了充分的了解，并对其在2020 年度的审计工作进行了审查评估，认为中审众环具备良好的执业操守和业务素质， 具有较强的专业胜任能力和公司所在行业的审计经验，较好地完成了公司2020年度

财务报告和内部控制的审计工作，中审众环及其项目成员均不存在违反《中国注册 会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

审查意见：鉴于中审众环为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的 职业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双 方良好的合作，提议公司继续聘请中审众环为公司2021年度会计师事务所，聘期一 年，并将相关议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事关于本次聘任会计师事务所的事前认可及独立意见

事前认可意见：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服 务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和 现金流量及内部控制所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公 司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘中审众环会计师事务所（特殊 普通合伙）担任公司2021年度审计机构和内控审计机构，并同意提交公司董事会审 议。

独立意见：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计 服务的经验与能力；在担任公司审计机构过程中，严格遵循独立、客观、公正的执 业准则，出具的各项报告客观、真实地反映公司的财务状况和内部控制情况；同意 继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度的财务报告和内 部控制审计机构，并提交公司股东大会审议。

（三）董事会对本次聘任会计师事务所议案的审议和表决情况

公司于2021 年4 月26 日召开第十届董事会第九次会议，会议以8 票赞成，0 票 反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《续聘公司年度审计机构和内控审计机构及薪 酬的议案》，同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权董事会根据审计 师的具体工作量确定其报酬。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东 大会审议通过之日起生效。

特此公告。

三安光电股份有限公司董事会 2021 年4 月28 日