Sanan Optoelectronics Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

三安光电股份有限公司

董事会审计委员会 2020 年度履职报告

三安光电股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）董事会审计委员会根据《上海 证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》等 规定，勤勉尽责，认真履行职责。现将公司董事会审计委员会 2020 年度工作情 况报告如下：

一、委员组成情况

审计委员会主任委员由独立董事黄兴孪先生（会计专业人士）担任，委员会 委员由独立董事木志荣先生和董事林志东先生担任。 二、会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《审计委员 会实施细则》等有关规定，积极履行职责，共召开了七次会议，具体如下：

1 、 2020 年 4 月 2 日，公司第九届董事会审计委员会以通讯方式召开了 2020 年第一次会议，审计委员会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已按 照审计工作进展按时按质地完成工作的安排，对公司 2019 年的财务报告进行了 有效审计，对审计过程中发现的问题及处理方案符合会计准则的要求，同意按照 会计师的意见进行处理。

2 、 2020 年 4 月 22 日，公司第九届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年第二次会议，审计委员会认为：经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审 定的 2019 年年度财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，注 册会计师拟对公司财务会计报表出具的审计意见审计委员会无异议。同意将中审 众环会计师事务所（特殊普通合伙）审定的公司 2019 年年度财务报告和内部控 制审计报告提交公司董事会审议；公司预计及确认的关联交易是因各自正常生产 经营需要，日常关联交易遵循公平、公正、公开原则，定价公允、决策程序合法， 不存在损害公司及中小股东利益的情形；公司本次计提资产减值准备和核销部分 应收账款符合规定、依据充分，对该事项无异议。

3 、 2020 年 4 月 22 日，公司第九届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年第三次会议，审计委员会认为： 2020 年第一季度财务报告真实、准确、完整 的反映了公司 2020 年第一季度的经营成果和财务状况，不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，同意将报告提交公司董事会审议。

4 、 2020 年 8 月 17 日，公司第十届董事会审计委员会以现场结合通讯方式 召开了 2020 年第四次会议，经审阅公司 2020 年上半年财务报告，审计委员会认 为：公司 2020 年上半年度财务报告的编制和内容符合会计准则规定，所包含信 息真实、准确、完整的反映了公司财务状况和经营成果，未发现重大错报、漏报 等情形，同意将公司 2020 年半年度财务报告提交公司董事会审议。

5 、 2020 年 9 月 4 日，公司第十届董事会审计委员会以现场结合通讯方式召 开了 2020 年第五次会议，鉴于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）会计师 具有较好的业务素质，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平， 同事给予双方良好的合作，建议董事会继续聘任该会计师事务所为 2020 年度公 司财务审计机构。

6 、 2020 年 10 月 29 日，公司第十届董事会审计委员会以现场结合通讯方式 召开了 2020 年第六次会议，经审阅公司 2020 年第三季度财务报告，形成如下意 见：公司财务中心出具的 2020 年第三季度财务报告真实、准确、完整地反映了 公司的经营成果和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意 将 2020 年第三季度报告提交公司董事会审议。

7 、 2020 年 12 月 10 日，公司第十届董事会审计委员会以现场结合通讯方式 召开了 2020 年第七次会议，全体委员认真审核了公司财务部门提供的财务报表 等资料，对资料的真实性、完整性进行验证并与中审众环会计师事务所（特殊普 通合伙）就财务报表审计相关的责任、计划的审计范围和审计时间的安排总体情 况进行沟通。同意将财务中心编制的财务报告提交注册会计师进行审计，请审计 师在审计中应严格按照《中国注册会计师执业准则》的要求开展审计工作 , 掌握 好审计进度，审计过程中发现重大问题及时与本委员会沟通。同时，强调了财务 资料的保密工作，在年报正式对外披露前要严格防止数据泄露。 三、主要工作情况

1 、配合、指导公司审计工作情况

报告期内，董事会审计委员会督促公司内部审计机构严格按照审计计划执 行，全方位对公司及下属各分、子公司的研究开发、财务报告、资金活动、采购 管理、工程项目、资产管理等方面进行监督，并对审计工作出现的问题提出了指 导意见 , 提高了内部审计的工作效率。我们通过定期会议、不定期会面和其他沟

通方式听取了各方的意见，积极配合外部审计机构工作，合理安排相关协调事宜， 提高了审计效率，降低了审计成本，顺利完成公司审计工作。

2 、评估外部审计机构的独立性和专业性

报告期内，审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性 和专业性进行了评估，审计委员会认为：该所及其派出的审计小组人员完全具备 实施上市公司财务报告审计工作的专业知识和从业资格。审计小组各人员在为公 司提供审计服务工作过程中恪尽职守，勤勉尽责，在遵循独立、客观、公正的执 业准则前提下，严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范开展审计工作， 出具的审计报告能够充分、客观、真实地反映公司的实际经营情况。

3 、评估公司内控制度情况

公司建立了较为完善的公司治理结构和制度。报告期内，公司严格执行各项 法律法规、《公司章程》以及内部管理制度规范运作，稳步推进公司发展，切实 保障了公司和股东的合法权益，公司内部控制制度运行情况符合相关监管部门发 布的治理准则要求。

4 、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与中审众环会计师 事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，在听取了各方的意见后，积极进 行了相关协调工作，以达到用最短的时间完成相关审计工作。 四、总体评价

2020 年，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委 员会运作指引》以及公司制定的《公司董事会审计委员会实施细则》、《公司董事 会审计委员会年报工作规程》的相关规定，尽职尽责地履行了审计委员会的相应 职责，维护了公司和股东利益。

2021 年，董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，勤勉尽 职，遵守中国证监会、上海证券交易所的有关规定，充分发挥审计委员会的监督 职能，维护公司与全体股东的合法权益，以促进公司健康、稳健、规范、持续地 发展。

（以下无正文，以提示后页为签字页）