SAMSUNG SECURITIES CO.,LTD — Capital/Financing Update 2021

Oct 12, 2021

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-수익증권] 1.1 삼성증권 주식회사 ▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음) 일반-정정*.LCommon 계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 - [유가증권-수익증권]

기업집단명	삼성	회사명	삼성증권	공시일자	2021-10-12	관련법규	공정거래법 11조의 2

	(단위 : 억원, %)

거래기간	FY2021 3분기 (2021-07-01 ~ 2021-09-30)

수익증권내역					거래일자	거래금액		거래상대방		거래목적
명칭	운용사		가입일	만기일	매입	매도	상대방명	관계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
운용사명	관계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
삼성PEManager2019전문투자사모제1호	삼성자산운용	계열회사	2021-07-21	-	2021-07-21	0	240.2	삼성생명	계열회사	금융상품매매
삼성MMF법인제1호-C	2021-08-06	-	2021-08-06	60.0	0	삼성증권	당사	금융상품매매
삼성스마트MMF법인 제1호-C	2021-09-27	-	2021-09-27	0	300.0	삼성화재	계열회사	금융상품매매
					소계	60.0	540.2
KB법인용MMF I-2호(국공채)-C-I	KB자산운용	비계열회사	2021-09-14	-	2021-09-14	0	500.0	삼성화재	계열회사	금융상품매매
					소계	0	500.0
하나UBS클래스원신종MMF(K-5호)C-F	하나UBS자산운용	비계열회사	2021-09-29	-	2021-09-29	0	500.0	삼성화재	계열회사	금융상품매매
					소계	0	500.0
KODEX 200&cr 증권상장지수 투자신탁&cr [주식-파생형]	삼성자산운용	계열회사	-	-	2021-07-02	132	0	삼성자산운용	계열회사	ETF LP용 ETF 설정
2021-07-07	548.5	0
2021-07-08	374.6	0
2021-07-14	670.2	0
2021-07-15	501.2	0
2021-07-19	416	0
2021-07-22	85.9	0
2021-07-26	1,189.4	0
2021-07-27	432.7	0
2021-08-02	494.6	0
2021-08-04	1,153.9	0
2021-08-05	236.8	0
2021-08-06	807.8	0
2021-08-09	87.1	0
2021-08-13	1,403.6	0
2021-08-17	276.3	0
2021-08-19	83.4	0
2021-08-20	144.9	0
2021-08-25	891.3	0
2021-08-26	474.2	0
2021-08-27	228	0
2021-08-31	472.4	0
2021-09-14	900.3	0
2021-09-15	779.4	0
2021-09-16	516.1	0
2021-09-27	452	0
2021-09-29	144	0
					소계	13,896.4	0
KODEX 레버리지&cr 증권상장지수 투자신탁	삼성자산운용	계열회사	-	-	2021-07-01	177.4	0	삼성자산운용	계열회사	ETF LP용 ETF 설정
2021-07-05	174.8	0
2021-07-08	175.5	0
2021-07-09	114.4	0
2021-07-12	167.8	0
2021-07-13	171.2	0
2021-07-16	175.2	0
2021-07-20	169.7	0
2021-07-21	112.5	0
2021-07-22	166.7	0
2021-07-23	171.1	0
2021-07-28	168.5	0
2021-07-30	169.5	0
2021-08-03	167.3	0
2021-08-04	170	0
2021-08-10	171.3	0
2021-08-11	168.9	0
2021-08-12	165.8	0
2021-08-13	164.3	0
2021-08-17	158.9	0
2021-08-18	207.3	0
2021-08-19	156.7	0
2021-08-23	147.4	0
2021-08-24	150.3	0
2021-08-30	154.4	0
2021-09-01	107.5	0
2021-09-06	160.9	0
2021-09-08	160	0
2021-09-09	157.1	0
2021-09-13	152.7	0
2021-09-15	155.7	0
2021-09-23	154.3	0
2021-09-27	153.3	0
2021-09-30	146.1	0
					소계	5,444.3	0
KODEX 차이나 항셍테크&cr 증권상장지수 투자신탁	삼성자산운용	계열회사	-	-	2021-07-28	56.7	0	삼성자산운용	계열회사	ETF LP용 ETF 설정
					소계	56.7	0
KODEX 코스닥150&cr 증권상장지수 투자신탁	삼성자산운용	계열회사&cr	-	-	2021-08-24	63.6	0	삼성자산운용	계열회사	ETF LP용 ETF 설정
2021-09-13	90.58
					소계	154.18	0
KODEX 2차전지산업&cr 증권상장지수 투자신탁	삼성자산운용	계열회사	-	-	2021-07-23	82.1	0	삼성자산운용	계열회사	ETF LP용 ETF 설정
					소계	82.1	0
총 계						19,693.7	1,540.2