Saimo Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2019

Oct 8, 2019

光大证券股份有限公司

关于赛摩电气股份有限公司

终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关内 幕信息知情人自查期间买卖公司股票之核查意见

赛摩电气股份有限公司（以下简称“赛摩电气”、“公司”或“上市公司”） 于 2018 年 12 月 1 日召开第三届董事会第十一次会议，决议拟发行股份及支付现 金购买珠海市广浩捷精密机械有限公司（以下简称“标的公司”或“广浩捷”） 100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”），并于 2018 年 12 月 3 日披 露了本次交易重组报告书及相关文件。2019 年 9 月 12 日，上市公司召开第三届 董事会第十九次会议，决议同意终止本次交易相关事项。

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“独立财务顾问”）作为 本次交易的独立财务顾问，根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的 通知》（证监公司字[2007]128 号）、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相 关问题与解答》（2019 年 2 月 11 日）等法律法规的要求，针对股票交易自查期 间相关机构或人员买卖上市公司股票的情况进行了核查，核查情况如下：

一、股票交易自查期间及自查范围

本次自查的期间为本次交易重组报告书披露之日（即 2018 年 12 月 3 日）至 披露终止本次交易事项公告之日止（即 2019 年 9 月 12 日）。本次自查范围包括： 知悉本次交易终止情况的上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员；交易对方；中介机构及有关知情人员，及前述自然人的直系亲属， 包括配偶、父母、成年子女。

二、本次交易相关机构及人员买卖上市公司股票的情况

根据自查范围内相关方出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司出具的持股及变动证明，纳入核查范围的机构或人员在自查期间买 卖上市公司股票的情况如下：

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1

序号	姓名/名称	身份/职务	变更日期	变更股数（股）	结余股数（股）	变更摘要
1	厉达	公司控股股 东、实际控制 人	2019-05-24	-656,400.00	5,403,600.00	卖出
			2019-06-17	-500,000.00	57,903,600.00	卖出
			2019-06-24	-4,900,000.00	53,003,600.00	卖出
			2019-07-03	-2,240,000.00	50,763,600.00	卖出
2	厉冉		2019-06-21	-15,309,000.00	30,027,000.00	股份转让
3	王茜		2019-06-21	-10,206,000.00	30,618,000.00	股份转让
4	赛摩电气股份有 限公司－第一期 员工持股计划	-	2019-09-10	-100,000.00	9,757,612.00	卖出
			2019-09-11	-68,000.00	9,689,612.00	卖出
5	李爱兰	广浩捷员工 赵宗辉配偶	2018-12-03	400.00	800.00	买入
			2018-12-28	-500.00	300.00	卖出
			2019-01-07	300.00	600.00	买入
			2019-01-15	400.00	1,000.00	买入
			2019-01-17	-500.00	500.00	卖出
			2019-01-25	500.00	1,000.00	买入
			2019-02-01	-500.00	500.00	卖出
			2019-02-12	-300.00	200.00	卖出
			2019-02-14	1,000.00	1,200.00	买入
			2019-02-18	300.00	1,500.00	买入
			2019-02-19	-500.00	2,000.00	卖出
			2019-02-19	1,000.00	2,500.00	买入
			2019-02-20	-1,000.00	1,000.00	卖出
			2019-02-21	400.00	1,400.00	买入
			2019-02-22	-900.00	500.00	卖出
			2019-02-27	400.00	900.00	买入
			2019-02-28	-500.00	400.00	卖出
			2019-03-01	600.00	1,000.00	买入
			2019-03-01	-400.00	600.00	卖出
			2019-03-06	-600.00	600.00	卖出
			2019-03-06	600.00	1,200.00	买入
			2019-03-07	-600.00	600.00	卖出
			2019-03-07	600.00	1,200.00	买入
			2019-03-12	-300.00	300.00	卖出
			2019-03-14	500.00	800.00	买入
			2019-04-04	200.00	1,000.00	买入
			2019-04-11	-500.00	500.00	卖出
			2019-04-12	-500.00	300.00	卖出
			2019-04-12	300.00	800.00	买入
			2019-04-17	300.00	600.00	买入
			2019-04-18	-600.00	0.00	卖出
6	徐雅平	广浩捷员工	2018-12-05	-3,500.00	0.00	卖出

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2

	7	光大期货-光大 智慧金量化多策 略2号资产管理 计划	独立财务顾 问子公司	2018-12-13	1,400	1,400	买入
				2018-12-14	-1,400	0.00	卖出

1 、公司控股股东、实际控制人买卖股票的情况

厉达、厉冉、王茜为公司控股股东、实际控制人，三人为一致行动人。根据 其出具的《关于买卖赛摩电气股份有限公司股票的说明》，厉达于 2019 年 5 月 24 日至 2019 年 7 月 3 日期间，采取大宗交易的方式减持部分股份；厉冉、王茜 于 2019 年 6 月 21 日以协议转让的方式转让部分股份，上述所得资金用于偿还其 股票质押到期融资贷款，降低股票质押比例。其已严格按照《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干 规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范 性文件履行了信息披露义务。上述股票交易行为虽然发生在自查期间，但其进行 上述股票为基于其偿还股票质押到期融资贷款，降低股票质押比例需求而独立作 出的交易决定，不存在利用内幕信息的意图，不存在本人利用内幕信息进行股票 交易、谋取非法利益的情况。

2 、公司员工持股计划买卖股票的情况

• 根据赛摩电气股份有限公司 第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计 划”）出具的《关于买卖赛摩电气股份有限公司股票的说明》，由于员工持股计划 锁定时间较长（锁定期 3 年，于 2019 年 9 月 4 日解除限售），根据减持安排和市 场情况，员工持股计划于 2019 年 9 月 10 日至 2019 年 9 月 11 日期间，通过集中 竞价交易方式减持部分股份，减持数量占员工持股计划总数的 1.70%。公司于 2019 年 9 月 12 日召开董事会审议通过终止本次交易事项，员工持股计划虽不是 相关法律法规特指的敏感期不能交易的相关主体（上市公司控股股东及实际控制 人、上市公司董监高等），减持期间也未覆盖敏感期所界定的除定期报告、业绩 预告披露等，但员工持股计划交易期间处于董事会进入审议终止本次交易事项决 策程序期间（审议本次交易董事会发出通知时间为 2019 年 9 月 9 日）。由于员工 持股计划由公司自行管理，经过自查，公司办公室股票交易操作人员未向任何人

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3

了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖赛摩电气股票的建议，不存在利用 内幕信息的意图，谋取非法利益的情况。公司将加强办公室工作人员对相关法律 法规、规范性文件的学习，杜绝此类事件的再次发生。

3 、广浩捷员工及亲属买卖股票的情况

根据李爱兰出具的《关于买卖赛摩电气股份有限公司股票的说明》，李爱兰 系广浩捷员工赵宗辉之配偶，其在 2018 年 12 月 3 日至 2019 年 4 月 18 日期间存 在多次交易变动。公司已于 2018 年 12 月 3 日公开披露发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金报告书（草案），李爱兰并不知悉除已披露信息外的其它本 次交易的相关内幕信息。由于李爱兰本人一直具有证券投资的习惯，其买卖公司 股票的行为系在未获知本次交易未公开有关信息及其他内幕交易的情况下，基于 自身投资需求及对市场的判断而进行的操作。另外，李爱兰配偶赵宗辉虽为广浩 捷员工，但未参与本次交易相关工作，未知悉任何与本次交易相关的内幕信息， 也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖赛摩电气股票的 建议。此次买卖公司股票为李爱兰个人证券投资行为，与本次交易事项无关，不 存在内幕交易行为。

根据徐雅平出具的《关于买卖赛摩电气股份有限公司股票的说明》，徐雅平 系广浩捷员工，但未参与本次交易相关工作，未知悉任何与本次交易相关的内幕 信息，其在 2018 年 12 月 5 日减持公司股份行为是基于其本人对股票二级市场行 情的独立判断，交易时其本人并不知晓本次交易的相关内幕信息，也从未向任何 人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖赛摩电气股票的建议。其买卖赛 摩电气股票的行为系根据市场公开信息及个人判断做出的投资决策，不存在利用 内幕信息进行交易的情形。

4 、独立财务顾问子公司买卖股票的情况

光大证券全资子公司光大期货有限公司通过其管理的“光大智慧金量化多策 略 2 号资产管理计划”于 2018 年 12 月 13 日买入上市公司股票 1,400 股，并于 2018 年 12 月 14 日卖出上市公司股票 1,400 股，截至查询期末累积持有 0 股。

根据光大证券出具的《自查报告》，光大期货有限公司本次买卖赛摩电气股 票系通过量化投资业务账户进行，上述账户投资策略是基于量化策略算法进行一

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揽子股票组合的买卖，并不涉及单一股票的交易以及人工主观判断，是独立的投 资决策行为。另外，光大期货有限公司未参与赛摩电气本次交易的决策和论证， 亦不知晓相关的内幕信息，其买卖赛摩电气股票的行为不属于通过内幕消息进行 股票买卖获利的情形。

除上述情况外，根据自查结果及登记结算公司出具的查询结果，在自查期间， 知悉本次交易终止情况的相关各方及相关人员及其直系亲属没有通过证券交易 所的证券交易买卖上市公司股票的行为。

三、独立财务顾问核查意见

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证明文件、本次交易 相关主体的自查结果以及存在买卖上市公司股票情形的相关主体出具的说明，独 立财务顾问认为：在上述相关主体书面说明与承诺属实的前提下，上述相关机构 及个人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用内幕信息进行的内幕交 易行为。除上述情形外，本次交易相关内幕知情人在自查期间不存在交易上市公 司股票的情形。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于赛摩电气股份有限公司终止 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关内幕信息知情人自查期间买 卖公司股票之核查意见》之签章页）

财务顾问主办人：

姜 涛 张嘉伟

光大证券股份有限公司

2019 年 10 月 8 日

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