Sailun Group Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2012

Jun 27, 2012

股票代码：601058 股票简称：赛轮股份 公告编号：临2012-025

赛轮股份有限公司

关于限售股解禁上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要提示：

• 本次限售流通股上市数量为9,762.0425万股

• 本次限售流通股上市日期为2012年7月2日

一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]937号文核准，赛轮股份有限公 司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）9,800万股（每股 面值为人民币1元），发行价格为人民币6.88元/股，其中网上发行7,840万股， 占发行数量的80%，已于2011年6月30日起上市流通；网下发行1,960万股，占发 行数量的20%，已于2011年9月30日起解禁并上市流通。

公司首次发行A股前总股本28,000万股，发行后总股本37,800万股。根据公 司《首次公开发行股票招股说明书》，关于本次发行前股东所持股份的流通限制 及对所持股份自愿锁定的承诺如下：

控股股东及实际控制人杜玉岱、自然人股东何东翰、刘涛以及法人股东软控 股份有限公司、三橡有限公司、青岛雁山集团有限公司承诺：本人/本公司对于 所持有之发行人的所有股份，将自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十 六个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由发行人回购所持有的股份。

宋军、孙戈、王斐、陆振元、杨德华、任家韬、孙彩、曲蔚及周天明等9 名 管理层股东以及延金芬、刘连云、刘燕生、于祥东、朱小兵、周波、纪长崑、孙 健、靳春彦、刘芬芳、虞然及陈金霞等12 名非管理层股东承诺：本人对于所持 有之发行人的所有股份，将自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个

月内，除与杜玉岱存在股份委托管理之情形外，不进行转让或委托他人管理，也 不由发行人回购所持有的股份。

陈波、崔平、郭良锁、韩英杰、何宝镛、胡梅雪、黄绪怀、王德、王壮利、 吴凡、吴建元、许生华、阎秀英、杨笑、杨毅、于海洋、张国岳、张民、张清涛、 张伟建、张向东、张逸云、郑新家、周家燕、王永辉、孙晖、耿永平、孟卫华、 许强、郑海若等30 名自然人股东以及苏州新麟创业投资有限公司、上海顺泰创 业投资有限公司、上海磐石投资有限公司、常州力合创业投资有限公司、苏州工 业园区资产管理有限公司及盈峰投资控股集团有限公司等6 个法人股东承诺：本 人/本公司对于所持有之发行人的所有股份，将自发行人股票在证券交易所上市 交易之日起一年内，不进行转让或者委托他人管理，也不由发行人回购所持有的 股份。

任公司董事、监事、高级管理人员的杜玉岱、宋军、孙戈、王斐、陆振元、 杨德华、任家韬、孙彩、曲蔚及周天明等10名股东还承诺：本人在担任发行人董 事、监事、高级管理人员期间：将向发行人申报所持有的发行人的股份及变动情 况，自可流通之日起，每年转让的股份将不会超过所持有发行人股份总数的百分 之二十五；本人在离职后六个月内，将不会转让所持有的发行人股份。

截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

根据上述承诺和有关法律法规要求，公司发行前法人股东苏州新麟创业投资 有限公司、上海顺泰创业投资有限公司、上海磐石投资有限公司、常州力合创业 投资有限公司、苏州工业园区资产管理有限公司及盈峰投资控股集团有限公司； 自然人股东陈波、崔平、郭良锁、韩英杰、何宝镛、胡梅雪、黄绪怀、王德、王 壮利、吴凡、吴建元、许生华、阎秀英、杨笑、杨毅、于海洋、张国岳、张民、 张清涛、张伟建、张向东、张逸云、郑新家、周家燕、王永辉、孙晖、耿永平、 孟卫华、许强、郑海若共计持有公司9,762.0425万股限售期即将届满，该部分股 票将于2012年7月2日起在上海证券交易所开始上市流通。

本次限售股份可上市流通情况如下：

序 号	限售股份持有人	所持限售股份总 数（股）	所占股本总 额比例（%）	本次解除限售数 量（股）
1	苏州新麟创业投资有限公司	11,000,000	2.91	11,000,000

2	上海磐石投资有限公司	4,600,000	1.22	4,600,000
3	盈峰投资控股集团有限公司	3,000,000	0.79	3,000,000
4	常州力合创业投资有限公司	2,500,000	0.66	2,500,000
5	苏州工业园区资产管理有限公司	2,300,000	0.61	2,300,000
6	上海顺泰创业投资有限公司	2,280,000	0.60	2,280,000
7	吴凡	11,386,280	3.01	11,386,280
8	郑海若	7,000,000	1.85	7,000,000
9	张清涛	4,554,512	1.20	4,554,512
10	崔平	4,018,787	1.06	4,018,787
11	孙晖	4,000,000	1.06	4,000,000
12	耿永平	2,900,000	0.77	2,900,000
13	王永辉	2,770,000	0.73	2,770,000
14	许强	2,600,000	0.69	2,600,000
15	阎秀英	2,414,119	0.64	2,414,119
16	何宝镛	2,411,272	0.64	2,411,272
17	孟卫华	2,400,000	0.63	2,400,000
18	胡梅雪	2,277,313	0.60	2,277,313
19	杨毅	2,277,256	0.60	2,277,256
20	吴建元	2,277,256	0.60	2,277,256
21	于海洋	2,009,394	0.53	2,009,394
22	张伟建	1,908,910	0.51	1,908,910
23	周家燕	1,875,434	0.50	1,875,434
24	王壮利	1,875,434	0.50	1,875,434
25	张逸云	1,875,434	0.50	1,875,434
26	张国岳	1,707,942	0.45	1,707,942
27	陈波	1,707,942	0.45	1,707,942
28	黄绪怀	1,707,942	0.45	1,707,942
29	韩英杰	1,252,491	0.33	1,252,491
30	杨笑	569,314	0.15	569,314
31	张向东	569,314	0.15	569,314
32	张民	341,588	0.09	341,588
33	王德	341,588	0.09	341,588
34	郭良锁	341,588	0.09	341,588
35	郑新家	341,588	0.09	341,588

许生华	227,727	0.06	227,727
	97,620,425	25.83	97,620,425

三、本次有限售条件流通股上市后股份变动情况

本次限售流通股A股股票9,762.0425万股上市流通后，本公司的股本结构变 动如下：

动如下：
股份类别	变动前（股）	本次变动（股）	变动后（股）
一、有限售条件A股合计	280,000,000	-97,620,425	182,379,575
1、国有法人持股	0	0	0
2、其他境内法人持股	85,625,915	-25,680,000	59,945,915
3、境内自然人持股	194,374,085	-71,940,425	122,433,660
二、无限售条件A股合计	98,000,000	+97,620,425	195,620,425
三、总股本	378,000,000	0	378,000,000

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构西南证券股份有限公司就赛轮股份限售股份上市流通事项 发表核查意见如下：

1、 本次限售股流通符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规 的规定；

2、 本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；

• 3、 本次解除限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行时作出的承诺；

4、 本次限售股流通的信息披露真实、准确、完整。

五、备查文件

《西南证券股份有限公司关于赛轮股份有限公司部分有限售条件流通股上 市流通的核查意见》

特此公告。

赛轮股份有限公司董事会 2012年6月26日

西南证券股份有限公司

关于赛轮股份有限公司

部分有限售条件流通股上市流通的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为赛轮股份有限公司（以 下简称“赛轮股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 的有关规定，就赛轮股份本次有限售条件流通股上市流通事项进行了核查。具体 情况说明如下：

一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]937号文核准，赛轮股份有限公 司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）9,800万股（每股 面值为人民币1元），发行价格为人民币6.88元/股，并于2011年6月30日在上海 证券交易所（以下简称“首次公开发行”）上市交易。首次公开发行完成后，公 司总股本为37,800万股，其中网上发行7,840万股，占发行数量的80%，已于2011 年6月30日起上市流通；网下发行1,960万股，占发行数量的20%，已于2011年9 月30日上市流通，剩余限售股份为28,000万股(以下简称“剩余限售股)。

二、公司首次公开发行前公司股东对所持股份锁定的承诺情况

控股股东及实际控制人杜玉岱、自然人股东何东翰、刘涛以及法人股东软 控股份有限公司、三橡有限公司、青岛雁山集团有限公司承诺：本人/本公司对 于所持有之发行人的所有股份，将自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 三十六个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由发行人回购所持有的股 份。

宋军、孙戈、王斐、陆振元、杨德华、任家韬、孙彩、曲蔚及周天明等9 名管理层股东以及延金芬、刘连云、刘燕生、于祥东、朱小兵、周波、纪长

崑、孙健、靳春彦、刘芬芳、虞然及陈金霞等12 名非管理层股东承诺：本人对 于所持有之发行人的所有股份，将自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 三十六个月内，除与杜玉岱存在股份委托管理之情形外，不进行转让或委托他 人管理，也不由发行人回购所持有的股份。

陈波、崔平、郭良锁、韩英杰、何宝镛、胡梅雪、黄绪怀、王德、王壮 利、吴凡、吴建元、许生华、阎秀英、杨笑、杨毅、于海洋、张国岳、张民、 张清涛、张伟建、张向东、张逸云、郑新家、周家燕、王永辉、孙晖、耿永 平、孟卫华、许强、郑海若等30 名自然人股东以及苏州新麟创业投资有限公 司、上海顺泰创业投资有限公司、上海磐石投资有限公司、常州力合创业投资 有限公司、苏州工业园区资产管理有限公司及盈峰投资控股集团有限公司等6 个法人股东承诺：本人/本公司对于所持有之发行人的所有股份，将自发行人股 票在证券交易所上市交易之日起一年内，不进行转让或者委托他人管理，也不 由发行人回购所持有的股份。

任公司董事、监事、高级管理人员的杜玉岱、宋军、孙戈、王斐、陆振元、 杨德华、任家韬、孙彩、曲蔚及周天明等10名股东还承诺：本人在担任发行人董 事、监事、高级管理人员期间：将向发行人申报所持有的发行人的股份及变动情 况，自可流通之日起，每年转让的股份将不会超过所持有发行人股份总数的百分 之二十五；本人在离职后六个月内，将不会转让所持有的发行人股份。

三、本次有限售条件流通股上市流通安排

• 1、 本次限售流通股上市数量为9,762.0425万股

2、 本次限售流通股上市日期为2012年7月2日

3、 本次限售股份可上市流通情况如下：

序 号	限售股份持有人	所持限售股份总 数（股）	所占股本总 额比例（%）	本次解除限售数 量（股）
1	苏州新麟创业投资有限公司	11,000,000	2.91	11,000,000
2	上海磐石投资有限公司	4,600,000	1.22	4,600,000
3	盈峰投资控股集团有限公司	3,000,000	0.79	3,000,000
4	常州力合创业投资有限公司	2,500,000	0.66	2,500,000
5	苏州工业园区资产管理有限公司	2,300,000	0.61	2,300,000
6	上海顺泰创业投资有限公司	2,280,000	0.60	2,280,000

7	吴凡	11,386,280	3.01	11,386,280
8	郑海若	7,000,000	1.85	7,000,000
9	张清涛	4,554,512	1.20	4,554,512
10	崔平	4,018,787	1.06	4,018,787
11	孙晖	4,000,000	1.06	4,000,000
12	耿永平	2,900,000	0.77	2,900,000
13	王永辉	2,770,000	0.73	2,770,000
14	许强	2,600,000	0.69	2,600,000
15	阎秀英	2,414,119	0.64	2,414,119
16	何宝镛	2,411,272	0.64	2,411,272
17	孟卫华	2,400,000	0.63	2,400,000
18	胡梅雪	2,277,313	0.60	2,277,313
19	杨毅	2,277,256	0.60	2,277,256
20	吴建元	2,277,256	0.60	2,277,256
21	于海洋	2,009,394	0.53	2,009,394
22	张伟建	1,908,910	0.51	1,908,910
23	周家燕	1,875,434	0.50	1,875,434
24	王壮利	1,875,434	0.50	1,875,434
25	张逸云	1,875,434	0.50	1,875,434
26	张国岳	1,707,942	0.45	1,707,942
27	陈波	1,707,942	0.45	1,707,942
28	黄绪怀	1,707,942	0.45	1,707,942
29	韩英杰	1,252,491	0.33	1,252,491
30	杨笑	569,314	0.15	569,314
31	张向东	569,314	0.15	569,314
32	张民	341,588	0.09	341,588
33	王德	341,588	0.09	341,588
34	郭良锁	341,588	0.09	341,588
35	郑新家	341,588	0.09	341,588
36	许生华	227,727	0.06	227,727
合计		97,620,425	25.83	97,620,425

四、本次有限售条件流通股上市后股份变动情况

本次限售流通股A股股票9,762.0425万股上市流通后，本公司的股本结构变 动如下：

动如下：
股份类别	变动前（股）	本次变动（股）	变动后（股）
一、有限售条件A股合计	280,000,000	-97,620,425	182,379,575
1、国有法人持股	-	-	-

2、其他境内法人持股	85,625,915	-25,680,000	59,945,915
3、境内自然人持股	194,374,085	-71,940,425	122,433,660
二、无限售条件A股合计	98,000,000	97,620,425	195,620,425
三、总股本	378,000,000	-	378,000,000

五、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：

1、 本次限售股流通符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规 的规定；

• 2、 本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；

• 3、 本次解除限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行时作出的承诺；

• 4、 本次限售股流通的信息披露真实、准确、完整。

（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于赛轮股份有限公司部分有限 售条件流通股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人： __ _____ 王 晖 张 秀 娟

西南证券股份有限公司

2012 年 6 月 26 日