Sailun Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 30, 2017

赛轮金宇集团股份有限公司

第三届董事会审计委员会2016 年度履职工作报告

根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治 理准则》、《股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，赛轮金宇集团股份有限 公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委员会委员，在2016 年度工作中， 恪尽职守、勤勉尽责，认真履行相关职责。现就2016 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由孙建强、丁乃秀、宋军3 名董事组成，其中 独立董事2 名，主任委员由具有专业会计资格的孙建强先生担任。相关委员最近 五年的任职经历如下：

孙建强：曾任中国海洋大学管理学院会计学系财务管理教研室主任，赛轮股 份有限公司独立董事，赛轮集团股份有限公司独立董事。现任中国海洋大学管理 学院财务管理研究所副所长，中国海洋大学会计硕士(MPAcc)教育中心副主任， 中国混合所有制与资本管理研究院副院长，青岛特锐德电气股份有限公司独立董 事，青岛市恒顺众昇集团股份有限公司独立董事，山东玲珑轮胎股份有限公司独 立董事，赛轮金宇集团股份有限公司独立董事。

丁乃秀：曾任青岛科技大学高性能聚合物研究院副教授，赛轮集团股份有限 公司独立董事。现任青岛科技大学高性能聚合物及成型技术教育部工程研究中心 副主任，赛轮金宇集团股份有限公司独立董事。

宋军：曾任贵州凯涤股份有限公司投资发展部经理，山东英亚集团股份有限 公司投资部、证券部经理，软控股份有限公司证券投资部经理，赛轮有限公司董 事，赛轮股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理、副总裁，赛轮集团股份有 限公司董事、董事会秘书、副总裁。现任赛轮金宇集团股份有限公司董事、董事 会秘书、副总裁，赛轮国际轮胎有限公司董事，福锐特橡胶国际公司董事。 二、审计委员会会议召开情况

2016 年度，审计委员会共召开了8 次会议，其中审计委员会会议4 次，2015 年年度报告审计期间与相关各方沟通会议4 次。全体委员本着勤勉尽责的原则， 认真履行职责，亲自出席会议，积极对相关议题发表专业意见，同时对相关会议

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决议、会议记录进行签字确认，具体情况如下：

（一）审计委员会会议

1、2016 年3 月29 日，公司第三届董事会审计委员会第十一次会议审议通 过了《2015 年年度报告及摘要》、《关于聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2016 年度审计机构及支付其2015 年度审计报酬的议案》、《第三届董 事会审计委员会2015 年度履职工作报告》等议案。

2、2016 年4 月28 日，公司第三届董事会审计委员会第十二次会议审议通 过了《公司2016 年第一季度报告》。

3、2016 年8 月29 日，公司第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通 过了《公司2016 年半年度报告及半年度报告摘要》。

4、2016 年10 月27 日，公司第三届董事会审计委员会第十四次会议审议通 过了《公司2016 年第三季度报告》。

（二）年报沟通会议

1、2016 年2 月19 日，审计委员会会同公司独立董事，沟通了解2015 年年 度报告审计工作的安排及其他相关情况。

2、2016 年2 月19 日，审计委员会会同中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称“中兴华”）、公司管理层召开2015 年年度报告事前沟通会，就年 审会计师事务所及审计项目组成员的独立性、审计工作计划等事项进行沟通交 流。

3、2016 年3 月11 日，审计委员会会同中兴华、公司管理层召开2015 年年 度报告事中沟通会，对审计工作进行督促，并就审计过程中发现的问题进行沟通 交流。

4、2016 年3 月29 日，审计委员会会同中兴华、公司管理层召开2015 年年 度报告事后沟通会，就期后事项和或有事项、关联交易及对外担保等事项进行沟 通交流。

三、审计委员会年度履职主要工作情况

1、监督及评估外部审计机构工作

（1）评估外部审计机构的独立性和专业性

公司聘请的中兴华具有从事证券相关业务的资格，能较好地完成公司委托的 各项工作，并从聘任以来一致遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的

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财务审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。

（2）向董事会提出聘任或更换外部审计机构的建议

为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，保证公司财务报表和内控报告 的审计质量，公司董事会审计委员会提议，聘任中兴华会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司2016 年度财务审计机构及内控审计机构。

（3）审核外部审计机构的审计费用

经审核，公司实际支付审计机构中兴华2015 年度财务审计报酬85 万元、内 控审计报酬40 万元，与公司所披露的审计费用情况相符。

（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计 中发现的重大事项

在注册会计师进场前，审计委员会与审计机构中兴华就公司2015 年年度财 务报告审计范围、审计计划、审计方法、审计重点等事项进行了充分的讨论与沟 通，并一同协商相关的时间安排。在审计过程中审计委员会对审计工作进行了督 促，与年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流，在审 计期间未发现公司存在其他重大事项。在中兴华出具2015 年年度审计报告初步 审计意见后，审计委员会认真审阅了其审计后的公司2015 年年度财务会计报表， 对其出具的审计意见无异议，一致同意将中兴华审计的公司2015 年年度财务会 计报表提交公司董事会审议。

（5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为中兴华在对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、 公正的职业准则。

2、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司内务审计部2015 年度工作报告及 2016 年度工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格 按照审计计划执行，并对内部审计相关工作提出了指导性意见。审计委员会经审 阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真 实、准确、完整的，不存在重大会计差错调整及导致非标准无保留意见审计报告

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事项。

4、评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所 有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司制 定了《赛轮金宇集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》，并 根据中国证监会等监管部门相关文件要求对《赛轮金宇集团股份有限公司募集资 金管理制度》、《赛轮金宇集团股份有限公司独立董事工作制度》的相关条款进行 了修订。同时，公司聘请了中兴华为公司内控审计机构，并将在披露2016 年年 度报告的同时披露《内控审计报告》、《内控自我评价报告》。审计委员会认为， 公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会、上海证券交易所发布的有关上市 公司规范治理的要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极的进行了相关协调工作，使 管理层、内部审计部门及相关部门与年审机构进行了充分有效的沟通，提高了审 计工作效率。

四、总结

2016 年度，公司董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会议事规则》、《董事会审 计委员会年报工作规程》的相关要求，切实履行职责，勤勉尽责，充分发挥审计 委员会的监督职能，维护了公司及全体股东的合法权益。

审计委员会委员：孙建强、丁乃秀、宋军 2017年3月29日

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