Sai MicroElectronics Inc. — Capital/Financing Update 2024

Apr 22, 2024

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-053

北京赛微电子股份有限公司

关于签订募集资金四方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、2021 年向特定对象发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京赛微电子股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]680 号），同意北京赛微电子股份有限 公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的注册申请，公司向特定对象发 行人民币普通股90,857,535 股，发行价格为人民币25.81 元/股，募集资金总额 为人民币2,345,032,978.35 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 2,333,432,686.85 元。天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021 年8 月 23 日对公司本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具 了“天圆全验字[2021]000007 号”验资报告。

二、募集资金四方监管协议的签订和募集资金专户的开户情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公 司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，公司第四届董事会第一次会议 审议通过了《关于开设募集资金专项账户的议案》，并授权管理层组织办理相关 具体事宜。2021 年9 月1 日，公司与中信银行股份有限公司北京分行、中泰证 券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）签订了《募集资金三方监管协议》，对 募集资金的存放和使用进行专户管理。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》 （公告编号：2021-109）。

1

鉴于本次募投项目“MEMS 高频通信器件制造工艺开发项目”增加了公司控 股子公司北京海创微元科技有限公司（以下简称“海创微元”）为实施主体，为 规范公司募集资金的管理和运用，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，公司、海创微元、中泰证券 与中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，截至 2024 年4 月11 日，本次募集资金专用账户的开户和存储情况如下：

甲方	乙方	丙方	丁方	账号	专户余额 （万元）	募集资金用途
公司	北京海创 微元科技 有限公司	中国民生银行 股份有限公司 北京分行	中泰证券股 份有限公司	688026787	0	MEMS 高频通信 器件制造工艺 开发项目

三、募集资金四方监管协议的主要内容

1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用 于甲方 MEMS 高频通信器件制造工艺开发项目募集资金的存储和使用，不得用作 其他用途。

乙方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期为 / 年 / 月/ 日，期限 / 个月。乙方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金 专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丁方。乙方存单不得质押。

2、甲方、乙方、丙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办 法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章，甲方作为 乙方的母公司有责任确保乙方遵守该等法律法规。

3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他 工作人员对甲方、乙方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订 的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行 使其监督权。甲方、乙方和丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方对甲方现场调 查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人孙涛、陈胜可可以随时（营业时 间）到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供 所需的有关专户的资料。

2

保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丁 方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份 证明和单位介绍信。

5、丙方按月（每月 10 日之前）向甲方、乙方出具对账单，并抄送丁方。丙 方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、乙方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额按照孰低原则在5000 万元或募集资金净额的20%之间确定的，乙方和丙方应当及时以传真方式通知丁 方，同时提供专户的支出清单。

7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的， 应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议要求向甲方、乙方、丙方书面通 知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、丙方连续三次未按照本协议约定出具对账单或向丁方通知专户大额支取 情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方、乙方有权单方面终止本协议 并注销募集资金专户。

9、为避免疑问，丙方仅履行本协议项下明确约定的职责和义务，丙方不对 专户的资金使用和划付进行监管。

10、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人/负责人或者授权代表签署并 加盖各自单位公章/合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丁方督 导期结束后失效。

四、备查文件

《募集资金四方监管协议》

特此公告。

北京赛微电子股份有限公司董事会

2024 年4 月22 日

3