Sai MicroElectronics Inc. — Regulatory Filings 2020

Apr 22, 2020

国信证券股份有限公司

关于北京耐威科技股份有限公司 2019 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：耐威科技
保荐代表人姓名：曾军灵	联系电话：0755-82133446
保荐代表人姓名：李祥飞	联系电话：0755-22941125

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	保荐代表人对公司2019 年度募集资金银行 存放情况、募集资金使用的记录与凭证进行 了4 次审阅
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	2 次
（3）列席公司监事会次数	1 次
5、现场检查情况

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（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	2019 年1-9 月，公司实现营业收入 50,124.79 万元，较上年同期减少11.86%； 公司实现营业利润6,277.28 万元，较上年 同期减少44.79%；实现净利润4,639.73 万 元，较上年同期减少49.26%；实现归属于 上市公司股东的净利润5,073.86 万元，较 上年同期减少38.12%。 2019 年1-9 月，公司经营业绩变动的主要 原因如下：（1）公司因部分产品定型延迟， 部分订单的用户审价进度不及预期，部分订 单的生产交付进度发生调整，公司导航、航 空电子业务在报告期内出现下滑，盈利能力 下降，其中第三季度的情况有所好转；（2） 受益于下游生物医疗、工业及科学、通讯、 消费电子等应用市场的高景气度，公司具备 全球竞争优势的MEMS（微机电系统）业务 继续实现快速增长，本报告期实现收入 38,467.84 万元，较上年同期增长35.67%， 且MEMS 业务继续保持了较强的盈利能力； （3）第三代半导体材料和器件、无人系统 业务在市场或技术层面实现积极突破，但短 期内业绩贡献有限；（4）为更好地把握市场 需求与机遇，公司大力拓展相关业务，增加 人员招聘，保障项目投入，公司本报告期管 理费用相应增长，研发费用则大幅攀升 133.58%至7,569.42 万元，销售费用及财务 费用则得到较好的控制。

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2

6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	24 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2019 年12 月17 日
（3）培训的主要内容	2019 上市公司再融资管理办法修订征求意 见稿解读
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用

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3

7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行	未履行承诺的原因及解决措施
（一）IPO 相关承诺
1、股份锁定承诺、限售承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的相关承诺	是	不适用
3、利润分配政策的承诺	是	不适用
4、避免同业竞争承诺	是	不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6、其他承诺：关于招股说明书有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏的相关承 诺、关于关联交易的承诺、关于社会保 险金和住房公积金补缴的承诺等。	是	不适用
（二）发行股份购买资产暨关联交易相 关承诺
7、关于股份锁定期的承诺	是	不适用
8、业绩补偿承诺	是	不适用
9、关于提供资料真实、准确、完整的 承诺	是	不适用
10、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
11、关于减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
12、关于保持上市公司独立性的承诺	是	不适用
13、关于上市公司最近三年合法合规的 承诺	是	不适用

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4

14、不存在重大诉讼、仲裁、行政处罚 的声明和承诺	是	不适用
（三）非公开发行股票相关承诺
15、保障填补即期回报措施切实履行的 承诺	是	不适用
16、不减持上市公司股份的承诺	是	不适用
（四）其他承诺
17、增持承诺	是	不适用
18、关于未向激励对象提供财务资助相 关承诺	是	不适用
19、关于股票激励信息披露文件中无虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承 诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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5

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京耐威科技股份有限公司2019 年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

曾 军 灵 李祥飞

国信证券股份有限公司

年 月 日

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