Sai MicroElectronics Inc. — Regulatory Filings 2019

Dec 30, 2019

国信证券股份有限公司

关于北京耐威科技股份有限公司

持续督导2019 年培训情况的报告

北京耐威科技股份有限公司（以下简称“耐威科技”或“公司”）首次公开 发行股票并于2015 年5 月14 日在创业板挂牌交易，非公开发行股票并于2019 年2 月12 日上市交易。国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“我 公司”）作为其两次发行的保荐机构，指定曾军灵、李祥飞担任保荐代表人，持 续督导的期间为2015 年5 月14 日至2021 年12 月31 日。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等有关规定，国信证券持续督导小组于2019 年12 月17 日对耐威科技 董事、监事、高级管理人员及证券事务部相关人员进行了一次培训，现将相关情 况报告如下：

一、培训基本情况

• 1、培训时间：2019 年12 月17 日

• 2、授课人员:李祥飞、宿昳梵

• 3、参加培训人员：耐威科技董事、监事、高级管理人员及证券事务部相关

人员

• 4、培训方式：现场授课并编制了培训讲义

• 5、培训主题：2019 上市公司再融资管理办法修订征求意见稿解读

二、培训主要内容

培训依据：与上市公司再融资相关的法律法规，包括结合《关于修改〈上市 公司证券发行管理办法〉的决定》（征求意见稿）、《关于修改〈创业板上市公司 证券发行管理暂行办法〉的决定》（征求意见稿）、《关于修改〈上市公司非公开 发行股票实施细则〉的决定》（征求意见稿）、《发行监管问答——关于引导规范 上市公司融资行为的监管要求（修订版）》、《上市公司股东、董监高减持股份的

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若干规定》等法律法规，对上市公司再融资管理办法修订征求意见稿进行了解读， 对征求意见稿出台背景、修订情况对比及修订影响进行了重点分析，并对培训对 象的疑问进行了解答。

三、本次培训的效果

通过本次培训，耐威科技董事、监事、高级管理人员及证券事务部相关人员 加强了再融资法律法规的认识和理解，了解了最新的市场动态及监管导向，达到 了培训的预期目标，取得了较好的培训效果。

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（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京耐威科技股份有限公司持续 督导2019 年培训情况的报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 曾军灵 李祥飞

国信证券股份有限公司

年 月 日

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